深圳劲嘉集团股份有限公司
2017年第一季度报告正文

证券代码：002191 证券简称：劲嘉股份 公告编号：2017-033

深圳劲嘉集团股份有限公司

2017年第一季度报告正文

2017年04月

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人乔鲁予、主管会计工作负责人富培军及会计机构负责人(会计主管人员)富培军声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

■

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

■

注：1、2016年12月14日，公司非公开发行股票申请获得中国证监会发行审核委员会审核通过。截至本报告披露之日，公司尚未取得中国证监会的书面核准文件。

2、2017年1月18日，公司召开的第四届董事会2017年第一次会议审议通过了《关于回购注销股权激励计划未达到第三个解锁期解锁条件的限制性股票的议案》，同意公司按照《深圳劲嘉彩印集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》的规定，回购注销未达到第三个解锁期解锁条件的首次授予限制性股票共计879万股，同意回购注销未达到第三个解锁期解锁条件的预留部分限制性股票共计65.88万股，合计944.88万股。2017年4月17日，回购注销股权激励计划未达到第三个解锁期解锁条件的限制性股票事宜已经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认。

3、2017年3月10日，公司召开2017年第二次临时股东大会，完成公司第五届董事会、监事会的选举工作，同日召开第五届董事会2017年第一次会议及第五届监事会2017第一次会议，完成相关人员的选举、聘任程序。

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、对2017年1-6月经营业绩的预计

2017年1-6月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

■

五、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

六、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

■

深圳劲嘉集团股份有限公司

董事长：乔鲁予

二〇一七年四月二十七日

证券简称：劲嘉股份 证券代码：002191 公告编号：2017-041

深圳劲嘉集团股份有限公司

关于预留部分限制性股票第二个解锁期股份

上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解锁的限制性股票的限售起始日期为2015年6月10日，解锁日即上市流通日为2017年6月12日。

2、预留部分限制性股票承诺的第二个限售期限为自首次授权日起24个月后的首个交易日起至首次授权日起36个月内的最后一个交易日当日止，截至2017年6月12日第二个限售期已满，本次解锁的限制性股票数量为65.88万股，占授予预留部分限制性股票总数219.6万股的30%，占公司股本总额的0.0504%，实际可上市流通股份数量为65.88万股，占公司目前股本总额0.0504%。

3、本次解除限售后仍持有的预留部分限制性股票有限售股份数量为0股。

4、本次申请解锁的股权激励计划对象人数为57名。

5、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划不存在差异。

深圳劲嘉集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年5月18日召开了第五届董事会2017年第五次会议，审议通过了《关于预留部分限制性股票第二次解锁条件成就的议案》。公司股权激励计划预留部分限制性股票的第二期解锁条件已成就，根据公司2014年第二次临时股东大会对董事会的相关授权，将按照《深圳劲嘉彩印集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》的相关规定办理预留部分限制性股票第二个解锁期的解锁手续事宜。相关事项说明如下：

一、公司股权激励计划的简述

1、2014年3月14日，公司召开了第四届董事会2014年第二次会议和第四届监事会2014年第二次会议，审议并通过了《深圳劲嘉彩印集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，公司独立董事对此发表了独立意见，律师等中介机构出具相应报告。其后公司向中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）上报了申请备案材料。

2、2014年4月9日，公司获悉证监会已对公司报送的股权激励计划（草案）确认无异议并进行了备案，根据《上市公司股权激励管理办法》（试行）的有关规定，公司可以发出股东大会召开通知，审议并实施该股权激励计划。2014年4月14日，公司召开第四届董事会2014年第四次会议，审议通过了《关于召开公司2014年第二次临时股东大会的议案》。

3、2014年5月5日，公司召开2014年第二次临时股东大会，审议通过了《深圳劲嘉彩印集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其相关事项的议案。

4、2014年5月20日，公司召开第四届董事会2014年第六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》及《关于调整股权激励计划的议案》，因在激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格应将做相应的调整。故限制性股票的首次授予价格由9.4元/股调整为9.3元/股。并于当日召开了第四届监事会2014年第四次会议，对公司授予的激励对象名单进行了核实。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日及授予事项符合相关规定。

5、2014年7月31日，公司召开第四届董事会2014年第七次会议，审议通过了《关于调整限制性股票激励对象名单及授予数量的议案》，因原激励对象王利华与朱晓兵因为离职，已不符合作为限制性股票激励对象的条件，故公司对限制性股票激励对象名单及授予数量作出相应调整，调整后，公司本次限制性股票激励计划授予的激励对象由69人调整为67人，授予数量由1,490万股，调整为1,465万股。并于当日召开了第四届监事会2014年第五次会议，对公司调整后的激励对象名单进行了核实。公司独立董事对此发表了独立意见，认为调整后的对象主体资格合法有效，符合相关规定。

6、公司已于2014年8月15日完成了《深圳劲嘉彩印集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》所涉首次授予限制性股票的授予登记工作，授予股份的上市日期为2014年8月19日。

7、2015年5月4日，公司召开2014年年度股东大会，审议通过了《关于2014年年度利润分配方案的议案》，以公司现有总股本656,650,000股为基数，向全体股东每10股送红股4股，派1.50元人民币现金（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增6股。该方案已于2015年5月12日实施，首次授予但尚未解锁的限制性股票数量由1,465万股增至2,930万股。

8、2015年5月13日，公司召开第四届董事会2015年第四次会议，审议通过了《关于对预留限制性股票数量进行调整的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票相关事项的议案》，本次预留限制性股票授予的激励对象共计58人，授予数量为220万股，授予价格为6.57元/股。并于当日召开了第四届监事会2015年第三次会议，对公司授予的预留限制性股票激励对象名单进行了核实。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日及授予事项符合相关规定。

9、公司已于2015年6月8日完成了《深圳劲嘉彩印集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》所涉预留部分限制性股票的授予登记工作，授予股份的上市日期为2015年6月10日。

10、2015年8月13日，公司召开第四届董事会2015年第六次会议，审议通过了《关于首次授予限制性股票第一次解锁条件成就的议案》，本次符合解锁条件的激励对象67人，共计1,172万股。并于当日召开了第四届监事会2015年第四次会议，对公司首次授予限制性股票激励对象名单进行了核实，公司67名激励对象解锁资格合法有效。公司独立董事对此发表了独立意见，认为公司的经营业绩、激励对象及其个人绩效考核等实际情况均符合解锁相关规定。

11、2015年9月21日，公司召开第四届董事会2015年第七次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，董事会根据激励计划的相关规定，拟对已离职的预留部分限制性股票激励对象左智胜已获授但尚未解锁的限制性股票合计4,000股进行回购注销，并于当日召开了第四届监事会2015年第五次会议，确认已离职的激励对象已不符合激励条件。公司独立董事对此发表了独立意见，同意公司本次对已离职激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票共计4,000股进行回购注销。

12、2016年5月25日，公司召开了第四届董事会2016年第六次会议，审议通过了《关于预留部分限制性股票第一次解锁条件成就的议案》，本次符合解锁条件的激励对象57人，共计87.84万股。并于当日召开了第四届监事会2016年第四次会议，对公司预留部分限制性股票激励对象名单进行了核实，公司57名激励对象解锁资格合法有效。公司独立董事对此发表了独立意见，认为公司的经营业绩、激励对象及其个人绩效考核等实际情况均符合解锁相关规定。

13、2016年8月8日，公司召开第四届董事会2016年第九次会议，审议通过了《关于首次授予限制性股票第二次解锁条件成就的议案》，本次符合解锁条件的激励对象67人，共计879万股。并于当日召开了第四届监事会2016年第七次会议，对公司首次授予限制性股票激励对象名单进行了核实，公司67名激励对象解锁资格合法有效。公司独立董事对此发表了独立意见，认为公司的经营业绩、激励对象及其个人绩效考核等实际情况均符合解锁相关规定。

14、2017年1月18日，公司召开第四届董事会2017年第一次会议及第四届监事会2017年第一次会议，审议通过了《关于回购注销股权激励计划未达到第三个解锁期解锁条件的限制性股票的议案》，同意回购注销未达到第三个解锁期解锁条件的首次授予限制性股票共计879万股，回购价格为4.65元/股；同意回购注销未达到第三个解锁期解锁条件的预留部分限制性股票共计65.88万股，回购价格为6.57元/股。公司独立董事对此发表了独立意见。

15、2017年5月18日，公司召开了第五届董事会2017年第五次会议，审议通过了《关于预留部分限制性股票第二次解锁条件成就的议案》，本次符合解锁条件的激励对象57人，共计65.88万股。并于当日召开了第五届监事会2017年第四次会议，对公司预留部分限制性股票激励对象名单进行了核实，公司57名激励对象解锁资格合法有效。公司独立董事对此发表了独立意见，认为公司的经营业绩、激励对象及其个人绩效考核等实际情况均符合解锁相关规定。

二、股权激励计划设定的第二个解锁期解锁条件成就情况

（一） 预留部分限制性股票第二个锁定期已届满

根据相关规定，预留部分的限制性股票在上市日（2015年6月10日）起满12个月后，激励对象可在解锁期内按比例分批逐年解锁，解锁时间安排如下表所示：

■

截止2017年6月12日，公司预留部分限制性股票第二个锁定期已届满，符合解锁条件。

（二）预留部分限制性股票第二个锁定期解锁条件成就的情况说明

公司董事会对预留部分限制性股票第二次解锁条件进行了审查，解锁条件详见下表：

■

综上所述，董事会认为公司股权激励计划预留部分限制性股票的第二期解锁条件已经成就，本次实施的股权激励计划与已披露的激励计划无差异。根据公司2014年第二次临时股东大会对董事会在办理限制性股票激励计划事宜的相关授权，董事会拟按照激励计划的相关规定，办理预留部分限制性股票第二批解锁相关事宜。

三、第二个解锁期可解锁激励对象及可解锁限制性股票数量

1、公司本次预留限制性股票的授予日为2015年5月13日，向58名激励对象授予预留限制性股票共计220万股。由于预留部分限制性股票激励对象左智胜已离职，已不符合作为激励对象的条件，公司已于2016年1月28日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成左智胜已授予但尚未解锁的4,000股限制性股票的回购注销工作。因此，预留部分限制性股票授予但尚未解锁的限制性股票数量调整为219.6万股，激励对象调整为57名。

2、2016年6月23日，预留部分限制性股票第一个锁定期届满并第一个解锁期解锁条件成就，予以解锁及上市流通。

3、由于预留部分限制性股票未达到第三个解锁期解锁条件，未达到第三个解锁期解锁条件的预留部分限制性股票已于2017年4月18日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销。

4、本次解锁的限制性股票解锁日即上市流通日为2017年6月12日。

5、本次解锁的限制性股票数量为65.88万股，占预留部分限制性股票授予总数的30%，占公司股本总额的0.0504%，实际可上市流通股份数量为65.88万股，占公司目前股本总额0.0504%。

6、本次申请解锁的激励对象人数为57名。

7、激励对象本次限制性股票解锁股份可上市流通情况如下：

■

国家法律法规对公司激励对象所获授的预留部分限制性股票禁售期有规定的，按照国家有关规定执行。

四、董事会薪酬与考核委员会意见

薪酬与考核委员会认为：经核查，本次公司限制性股票激励计划之激励对象资格符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》、《深圳劲嘉彩印集团股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《深圳劲嘉彩印集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》等的相关规定，激励对象的主体资格合法、有效。在考核年度内个人业绩考核结果均为A-优秀或B-良好，满足全额解锁当期权益条件，可以解锁当期全部份额，且公司业绩指标亦已达成，满足解锁条件。

五、独立董事意见

经核查，公司的经营业绩、激励对象及其个人绩效考核等实际情况均符合《深圳劲嘉彩印集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》中预留部分限制性股票第二次解锁条件的要求，对各激励对象限制性股票限售、解锁等事项符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益，公司预留部分限制性股票第二次解锁条件已成就，激励对象符合解锁资格条件，可解锁限制性股票数量与其在考核年度内个人绩效考核结果相符，其作为本次可解锁的激励对象主体资格合法、有效。

我们同意公司为符合条件的 57名激励对象安排预留部分限制性股票的第二次解锁，共计解锁股份65.88万股。

六、监事会意见

监事会认为：经对本次激励对象名单进行核查，公司57名激励对象解锁资格合法有效，满足公司激励计划预留部分限制性股票第二次解锁的条件，同意公司为符合条件的57名激励对象办理预留部分限制性股票第二次解锁的相关事宜。

七、法律意见书结论性意见

综上所述，公司已履行了本计划预留部分限制性股票的第二次解锁现阶段需要履行的相关审批程序，公司《股权激励计划(草案)》中规定的预留部分限制性股票的第二次解锁的各项条件已完全满足，本计划预留部分限制性股票的第二次可解锁的限制性股票数量占预留部分限制性股票授予总数的30%。

八、备查文件

1、第五届董事会2017年第五次会议决议；

2、第五届监事会2017年第四次会议决议；

3、独立董事关于预留部分限制性股票第二次解锁事宜的独立意见；

4、广东志润律师事务所出具的《关于深圳劲嘉集团股份有限公司股权激励计划预留部分限制性股票第二次解锁事宜的法律意见书》。

5、股权激励计划获得股份解除限售申请表；

6、限售股份明细表。

特此公告。

深圳劲嘉集团股份有限公司

董事会

二○一七年六月八日

证券简称：劲嘉股份 证券代码：002191 公告编号：2017-042

深圳劲嘉集团股份有限公司

关于2017年第一季度报告的更正公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳劲嘉集团股份有限公司（以下简称 “公司”）于2017年4月29日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《深圳劲嘉集团股份有限公司2017年第一季度报告正文》，在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《深圳劲嘉集团股份有限公司2017年第一季度报告全文》。经公司事后审查发现，上述公告中之“四、对2017年1-6月经营业绩的预计”存在数字单位错误，现更正如下：

更正前：

2017年1-6月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

■

更正后：

2017年1-6月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

■

除上述更正的内容，原公告其他内容不变，《深圳劲嘉集团股份有限公司2017年第一季度报告正文》（更新后）的具体内容于2017年6月8日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《深圳劲嘉集团股份有限公司2017年第一季度报告全文》（更新后）的具体内容于2017年6月8日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本次更正后不会对公司2017年第一季度报告业绩造成重大不利影响，公司因上述更正事项给广大投资者带来的不便深表歉意，敬请广大投资者谅解。公司今后将加强定期报告编制过程中的审核工作，提高信息披露的质量，避免类似错误发生。

特此公告。

深圳劲嘉集团股份有限公司

董事会

二〇一七年六月八日