美的集团股份有限公司关于第四期股票期权激励计划期权授予登记完成的公告

证券代码：000333证券简称：美的集团 公告编号：2017-038

美的集团股份有限公司关于第四期股票期权激励计划期权授予登记完成的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，美的集团股份有限公司（以下简称“公司”）完成了第四期股票期权激励计划的期权授予登记工作，期权简称：美的JLC4，期权代码：037049，现将有关情况公告如下：

一、已履行的审批程序

1、2017年3月29日，美的集团股份有限公司（以下简称“美的集团”或“公司”）第二届董事会第二十次会议审议通过了《美的集团股份有限公司第四期股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《第四期股票期权激励计划（草案）》”）及其摘要。第二届监事会第十四次会议对公司《第四期股票期权激励计划（草案）》激励对象名单进行了核查。

2、2017年4月21日，公司召开2016年年度股东大会，审议通过了《第四期股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《美的集团股份有限公司第四期股票期权激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理第四期股票期权激励计划相关事宜的议案》等第四期股权激励计划相关议案。

公司拟向1,476名激励对象授予9,898.2万份股票期权，行权价格为33.72元/股。

3、公司于2017年5月3日披露了《2016年度利润分配实施公告》，以总股本6,465,677,368股为基数，向全体股东每10股派发现金10.00元。本次权益分派股权登记日为2017年5月9日，除权除息日为2017年5月10日。

4、根据美的集团2016年年度股东大会授权，2017年5月12日公司召开第二届董事会第二十二次会议审议通过《关于调整公司第四期股权激励计划股票期权行权价格、激励对象名单及授予数量的议案》、《关于确定公司第四期股票期权激励计划授予日的议案》和《关于公司第四期股票期权激励计划授予相关事项的议案》，确定本次股票期权的授予日为2017年5月12日，由于十三名激励对象因离职或职务变动原因，已不再满足成为公司第四期股票期权激励对象的条件，公司董事会调整了第四期股票期权激励计划激励对象和期权数量，同意公司向1,463名激励对象授予9,827.4万份股票期权，行权价格调整为32.72元/股。

二、股票期权授予的具体情况

1、股票期权授予日：2017年5月12日。

2、股票期权授予对象及授予数量：公司总部及各事业部的中高层管理人员及业务技术骨干人员共计1,463人，共计授予9,827.4万份。

注：公司原拟向1,476名激励对象授予9,898.2万份股票期权，由于13名激励对象因离职或职务变动原因，已不再满足成为公司第四期股票期权激励对象的条件，董事会调整了公司第四期股票期权激励计划激励对象和期权数量，将第四期股票期权激励对象由1,476名变更为1,463名，股票期权总量由9,898.2万份调整为9,827.4万份。

3、行权价格：32.72元/股。

4、股票来源：公司向激励对象定向发行股票。

5、行权安排：在满足行权条件的情况下，激励对象获授的股票期权分3批行权。具体行权时间安排如下表所示：

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行权期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，未行权的部分期权由公司注销。

6、行权条件：本激励计划在行权期的三个会计年度中，分年度进行绩效考核，每个会计年度考核一次，以达到绩效考核目标作为激励对象行权条件之一。

授予的9,827.4万份股票期权各年度绩效考核目标如下表所示：

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上述净利润指归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润。

除上述财务指标外，激励对象行权只有在前一年度考核得分在B级及以上，激励对象所在经营单位层面业绩考核为“达标”的，可全额参与当年度股票期权的行权；若激励对象所在经营单位层面业绩考核为“一般”的，则当年度股票期权可行权额度的65%可行权，当年度股票期权可行权额度的35%不可行权，由公司注销；若激励对象所在经营单位层面业绩考核为“较差”的，激励对象当年度股票期权的可行权额度不可行权，由公司注销。

三、股票期权激励计划授予股票期权登记完成情况

1、期权简称：美的JLC4

2、期权代码：037049

3、授予股票期权登记完成时间：2017年6月12日

4、经登记的授予激励对象名单及分配比例：

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本次登记的股权激励对象以及获授的权益数量与前期授予公告所列一致。详细请见《美的集团股份有限公司第二届董事会第二十二次会议决议公告》、《美的集团股份有限公司关于调整公司第四期股权激励计划股票期权行权价格、激励对象名单及授予数量的公告》以及《美的集团股份有限公司关于公司第四期股票期权激励计划授予相关事项的公告》等相关公告。

特此公告。

美的集团股份有限公司董事会

2017年6月13日