宝鼎科技股份有限公司关于签订信达-宝鼎成长1号定向资产管理计划资产管理合同之补充协议（四）并备案的公告
证券代码：002552 证券简称：宝鼎科技 公告编号：2017-039
宝鼎科技股份有限公司关于签订信达-宝鼎成长1号定向资产管理计划资产管理合同之补充协议（四）并备案的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、签订资产管理合同补充协议的概况
1、签订《信达-宝鼎成长1号定向资产管理计划资产管理合同》并完成备案的情况
宝鼎科技股份有限公司（以下简称“公司”）2015年度非公开发行股票认购对象为宝鼎万企集团有限公司、信达-宝鼎成长1号定向资产管理计划（以下简称“宝鼎1号资管计划”）、海通-宝鼎成长2号集合资产管理计划，以及自然人蒋益民共四位特定投资者。其中，宝鼎1号资管计划的委托人为公司第一期员工持股计划。公司（代表员工持股计划）于2015年11月25日与信达证券股份有限公司（以下简称“信达证券”、“管理人”）、兴业银行股份有限公司（以下简称“托管人”、“兴业银行”）签订《信达-宝鼎成长1号定向资产管理计划资产管理合同》（以下简称“原资管合同”），宝鼎1号资管计划于2015年12月2日在中国证券投资基金业协会完成备案。详见公司披露于巨潮资讯网的相关公告（公告编号：2015-090）。
2、签订《信达-宝鼎成长1号定向资产管理计划资产管理合同之补充协议（一）》并完成备案的情况
公司于2016年2月28日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于终止非公开发行股票事宜的议案》，同意公司申请终止2015年非公开发行股票相关事项。并经2016年3月20日召开的第三届董事会第三次会议及2016年4月6日召开的2016年第二次临时股东大会审议通过《关于公司2016年非公开发行股票预案的议案》、《关于2016年3月修订〈第一期员工持股计划（草案）〉的议案》，并对第一期员工持股计划的持有人、认购价格和数量及员工持股计划权益处置办法等作调整。公司与信达证券、兴业银行就原资管合同中所涉相关事项进行相应调整，经协商一致，签订《信达-宝鼎成长1号定向资产管理计划资产管理合同之补充协议（一）》【以下简称“补充协议（一）”】，2016年5月9日，中国证券投资基金业协会通过了《信达-宝鼎成长1号定向资产管理计划资产管理合同之补充协议（一）》的备案。详见公司披露于巨潮资讯网的相关公告（公告编号：2016-049）。
3、签订《信达-宝鼎成长1号定向资产管理计划资产管理合同之补充协议（二）》并完成备案的情况
经2016年9月9日召开的第三届董事会第九次会议及2016年9月28日召开的2016年第五次临时股东大会审议通过《关于修订〈公司2016年非公开发行股票预案〉的议案》、《关于2016年9月修订〈第一期员工持股计划（草案）〉的议案》，公司对第一期员工持股计划的持有人、认购价格和数量及员工持股计划权益处置办法等作调整，公司与信达证券、兴业银行就原资管合同中所涉相关事项进行相应调整，经协商一致，签订《信达-宝鼎成长1号定向资产管理计划资产管理合同之补充协议（二）》【以下简称“补充协议（二）”】，2016年10月15日，中国证券投资基金业协会通过了《信达-宝鼎成长1号定向资产管理计划资产管理合同之补充协议（二）》的备案。详见公司披露于巨潮资讯网的相关公告（公告编号：2016-083）。
4、签订《信达-宝鼎成长1号定向资产管理计划资产管理合同之补充协议（三）》的情况及关键条款
经2017年4月28日召开的第三届董事会第十五次会议审议通过《关于2017年4月修订〈第一期员工持股计划（草案）〉的议案》，公司对第一期员工持股计划的持有人、认购价格和数量等作调整，公司与信达证券、兴业银行就原资管合同中所涉相关事项进行相应调整，经协商一致，签订《信达-宝鼎成长1号定向资产管理计划资产管理合同之补充协议（三）》【以下简称“补充协议（三）”】，2017年5月23日，中国证券投资基金业协会通过了《信达-宝鼎成长1号定向资产管理计划资产管理合同之补充协议（三）》的备案。详见公司披露于巨潮资讯网的相关公告（公告编号：2017-031）。
5、签订《信达-宝鼎成长1号定向资产管理计划资产管理合同之补充协议（四）》的情况及关键条款
经2017年6月12日召开的第三届董事会第十六次会议《关于2017年6月修订〈第一期员工持股计划（草案）〉的议案》，公司对第一期员工持股计划的持有人、认购价格和数量等作调整，详见公司披露于巨潮资讯网的相关公告（公告编号：2017-036）。
故公司与信达证券、兴业银行就原资管合同中所涉相关事项进行相应调整，经协商一致，签订《信达-宝鼎成长1号定向资产管理计划资产管理合同之补充协议（四）》（以下简称“本补充协议”），关键条款如下：
1、 原合同中“员工持股计划”的出资人现调整为：
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2.1 本补充协议系对原资管协议、补充协议（一）、补充协议（二）、补充协议（三）的补充，除本补充协议中明确修改的部分外，其余部分内容不变。原资管协议、补充协议（一）、补充协议（二）、补充协议（三）的约定与本补充协议的约定不一致的，以本补充协议为准。
2.2 本补充协议自各方签字盖章之日起成立。本补充协议以及原资管协议、补充协议（一）、补充协议（二）、补充协议（三）在满足下列全部条件后生效：
（1）公司董事会批准关于2017年6月修订《第一期员工持股计划（草案）》的议案的相关事宜；
（2）宝鼎1号定向资产管理计划合同成立；
（3）管理人在确认上述（1）——（2）项生效条件满足后并确认委托资产全部到账后，向委托人和托管人发送《委托资产起始运作通知书》，委托人和托管人双方确认签收的当日（若非同日签收，为最后一方签收日的当日）开始生效。
2.3 如原资管协议、补充协议（一）、补充协议（二）及补充协议（三）解除或终止，则本补充协议同时解除或终止。
2.4 经三方协商一致，本补充协议可以变更或解除。变更、终止或解除本补充协议均应采用书面形式，涉及审批事项的，需报审批机关批准。
二、《信达-宝鼎成长1号定向资产管理计划资产管理合同之补充协议（四）》完成备案的情况
2017年6月15日，信达-宝鼎成长1号定向资产管理计划按照《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司定向资产管理业务实施细则》等相关法律法规的规定就签订《信达-宝鼎成长1号定向资产管理计划资产管理合同之补充协议（四）》事宜向中国证券投资基金业协会申请备案。2017年6月15日，中国证券投资基金业协会通过了《信达-宝鼎成长1号定向资产管理计划资产管理合同之补充协议（四）》的备案。
公司将持续履行信息披露义务，及时披露本次非公开发行股票事宜的后续进展情况，同时公司董事会提醒广大投资者注意投资风险。
特此公告。
宝鼎科技股份有限公司董事会
2017年6月20日
