华荣科技股份有限公司
第三届董事会第五次会议决议公告

证券代码：603855证券简称：华荣股份公告编号：2017-006

华荣科技股份有限公司

第三届董事会第五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

华荣科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第五次会议通知于2017年6月19日以电子邮件、电话形式向全体董事发出，本次会议于2017年6月26日在公司总部四楼会议室以现场表决方式召开。本次会议应到董事8名，实到董事8名，会议由董事长胡志荣先生主持，部分高级管理人员列席了会议。

本次会议经过了适当的通知程序，会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规及本公司章程的有关规定，所作决议合法有效。

二、董事会会议审议情况

本次会议审议并通过如下议案，并形成了决议：

（一）审议通过了《关于修订〈华荣科技股份有限公司章程〉并办理工商变更的议案》

根据《公司法》等相关法律法规的规定和公司首次公开发行上市的实际情况，公司需对《华荣科技股份有限公司章程》中关于注册资本等有关条款进行修订并相应办理工商变更登记、备案手续。

本议案事项系执行公司2015年第一次临时股东大会审议通过的《关于授权董事会办理首次公开发行股票并上市有关事宜的议案》，因此本议案经董事会审议通过生效，无需提交股东大会进行审议。

表决结果：8票赞成、0票反对，0票弃权。

（二）审议通过了《关于用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》

具体情况详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于用募集资金置换预先投入自筹资金的公告》（编号：2017-007）。

表决结果：8票赞成、0票反对，0票弃权。

（三）审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金购买理财产品的议案》

具体情况详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于使用暂时闲置的募集资金购买理财产品的公告》（编号：2017-008）。

表决结果：8票赞成、0票反对，0票弃权。

特此公告。

华荣科技股份有限公司

董事会

2017年6月27日

证券代码：603855证券简称：华荣股份公告编号：2017-007

华荣科技股份有限公司

关于用募集资金置换预先投入

自筹资金的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的金额为6,686.12万元。本次置换符合募集资金到帐后6个月内进行置换的规定。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]621号”《关于核准华荣科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票8,277万股，发行价格7.59元/股，募集资金总额为人民币628,224,300.00元，扣除各项发行费用人民币62,235,849.05元（不含税）后，募集资金净额为人民币565,988,450.95元。募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具“信会师报字[2017]第ZA15198号”《验资报告》。

公司将上述募集资金存放于为本次公开发行开立的募集资金专户内，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

二、募集资金投资项目基本情况

根据《华荣科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》披露，本次募集资金在扣除发行费用后，将根据轻重缓急用于以下各项目：

单位：万元

■

在募集资金到位前，公司可使用自筹资金先期投入，待募集资金到位后予以置换。

三、以自筹资金预先投入本次募集资金投资项目情况

在本次公开发行股票募集资金到位前，为保障募集资金投资项目的顺利进行，公司已根据项目进度的实际情况以自筹资金预先进行了投入。截至2017年5月31日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为6,686.12万元，具体情况如下：

单位：万元

■

立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募投项目实际使用自筹资金情况进行了鉴证,并出具了“信会师报字[2017]第ZA15444号”《关于华荣科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项鉴证报告》。

四、本次以募集资金置换预先已投入自筹资金的董事会审议程序

2017年6月26日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金6,686.12万元置换先期投入的自筹资金。公司独立董事发表了明确同意该事项的独立意见。

公司本次以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，不存在变相改变公司募集资金用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，也不存在损害股东尤其是中小股东利益的情形，并且置换时间距离募集资金到账时间未超过6个月，符合相关法律法规的要求。

五、专项意见说明

（一）会计师事务所鉴证意见

立信会计师事务所出具了《关于华荣科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项鉴证报告》（信会师报字[2017]第ZA15444号），认为公司董事会编制的《关于公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项说明》符合《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》（2013年修订）的规定，在所有重大方面如实反映了公司截至2017年5月31日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际情况。

（二）保荐机构核查意见

保荐机构国金证券股份有限公司认为：本次以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项已经公司董事会、监事会会议审议通过；独立董事发表了明确同意的意见，并由会计师事务所出具了鉴证报告，履行了必要的审批程序，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定的要求；华荣股份本次以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项，未违反募集资金投资项目的有关承诺，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投资项目和损害股东利益的情形；本保荐机构将持续关注公司募集资金专户存储及使用情况，督促公司履行相关决策程序和信息披露义务。综上，国金证券对华荣股份本次以募集资金6,686.12万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项无异议。

（三）公司独立董事意见

独立董事认为：公司本次以募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定；本次募集资金置换预先已投入的自筹资金，没有与公司募投项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。

公司以自筹资金投入募投项目的情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具了鉴证报告，公司已履行了本次置换事项相应的决策程序。本次募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金程序符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定。因此，我们一致同意公司以募集资金人民币6,686.12万元置换已投入募投项目的自筹资金。

（四）公司监事会意见

2017年6月26日，公司第三届监事会第四次会议审议通过《关于用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》。监事会认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，内容及程序符合相关法律、法规和规章制度的规定，有助于提高募集资金使用效率。募集资金的使用没有与募投项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司预先以自筹资金投入募投项目的行为符合公司发展利益的需要，符合维护全体股东利益的需要。

六、上网公告文件

1．会计师事务所出具的《公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。

2．国金证券股份有限公司出具的《关于华荣科技股份有限公司用非公开发行股票募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的核查意见》。

特此公告。

华荣科技股份有限公司

董事会

2017年6月27日

证券代码：603855证券简称：华荣股份公告编号：2017-008

华荣科技股份有限公司

关于使用暂时闲置的募集资金

购买理财产品的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

华荣科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年6月26日召开了第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金购买理财产品的议案》。公司为提高暂时闲置的募集资金的使用效率，增加公司收益，拟使用最高额度不超过2.50亿元的暂时闲置募集资金购买理财产品。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]621号”《关于核准华荣科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票8,277万股，发行价格7.59元/股，募集资金总额为人民币628,224,300.00元，扣除各项发行费用人民币62,235,849.05元（不含税）后，募集资金净额为人民币565,988,450.95元。募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具“信会师报字[2017]第ZA15198号”《验资报告》。

公司将上述募集资金存放于为本次公开发行开立的募集资金专户内，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

二、使用暂时闲置的募集资金购买理财产品的基本情况

1、使用目的

为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金项目建设和公司正常经营的情况下，合理利用部分闲置募集资金购买理财产品，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报。

2、额度及期限

公司拟使用最高额不超过2.50亿元人民币的闲置募集资金购买理财产品，使用期限不超过12个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。闲置募集资金所购买理财产品到期后归还至募集资金专户。

3、投资品种

为控制资金使用风险，公司拟使用部分闲置募集资金用于安全性高、流动性好、保本型约定的银行等金融机构理财产品，投资风险可控。以上投资品种不涉及证券投资，不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和证券投资为目的及无担保债权为投资标的的银行理财或信托产品。

4、投资决议有效期限

自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

5、实施方式

在额度范围内董事会授权公司管理层负责办理使用暂时闲置募集资金购买银行理财产品等相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。

6、信息披露

公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定要求及时履行信息披露义务。

三、风险控制措施

l、严格遵守审慎投资原则，筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。

2、公司将根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在的风险因素，将组织评估，并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

3、公司内部审计部门负责对公司购买理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，每个季度对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会审计委员会报告。

4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

四、对公司的影响

公司本次对闲置募集资金购买理财产品，是在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资金项目的正常建设，亦不会影响公司募集资金的正常使用。公司本次对闲置募集资金购买理财产品，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，为公司和股东获取较好的投资回报。

五、独立董事、监事会及保荐机构意见

1、独立董事意见

公司独立董事认为：公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用不超过2.50亿元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、保本型约定的银行等金融机构理财产品，有利于提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，符合公司及全体股东的权益。该事项的内容和决策程序符合上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的相关规定，不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。因此，我们一致同意公司使用闲置募集资金购买理财产品的决定。

2、监事会意见

2017年6月26日，公司第三届监事会第四次会议审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金购买理财产品的议案》。公司监事会认为：本次公司使用闲置的募集资金购买理财产品，有利于提高募集资金使用效率，不会影响募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司和全体股东利益的情况，同意公司使用不超过人民币2.50亿元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、保本型约定的银行等金融机构理财产品。

3、保荐机构意见

保荐机构认为：华荣股份本次闲置募集资金购买理财产品事项已经公司董事会、监事会会议审议通过；独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的审议审批程序；华荣股份本次闲置募集资金购买理财产品事项，未违反募集资金投资项目的有关承诺，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投资项目和损害股东利益的情形；本保荐机构将持续关注公司募集资金专户存储及使用情况，督促公司履行相关决策程序和信息披露义务。综上，国金证券对华荣股份本次使用闲置募集资金购买理财产品事项无异议。

特此公告。

华荣科技股份有限公司

董事会

2017年6月27日

证券代码：603855 证券简称：华荣股份公告编号：2017-009

华荣科技股份有限公司

第三届监事会第四次会议决议的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

华荣科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第四次会议于2017年6月26日在公司会议室以现场表决的方式召开。会议通知已于2017年6月19日以电子邮件、电话等形式向全体监事发出。会议由监事会主席李云光先生召集和主持，本次会议应到监事3名，实到监事3名。会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过《关于用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》

监事会认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，内容及程序符合相关法律、法规和规章制度的规定，有助于提高募集资金使用效率。募集资金的使用没有与募投项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司预先以自筹资金投入募投项目的行为符合公司发展利益的需要，符合维护全体股东利益的需要。

具体情况详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于用募集资金置换预先投入自筹资金的公告》（编号：2017-007）。

表决结果为：同意3票；反对0票；弃权0票。

（二）审议通过《关于使用暂时闲置的募集资金购买理财产品的议案》

监事会认为：本次公司使用闲置的募集资金购买理财产品，有利于提高募集资金使用效率，不会影响募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司和全体股东利益的情况，同意公司使用不超过人民币2.50亿元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、保本型约定的银行等金融机构理财产品。

具体情况详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于使用暂时闲置的募集资金购买理财产品的公告》（编号：2017-008）。

表决结果为：同意3票；反对0票；弃权0票。

特此公告。

华荣科技股份有限公司

监 事 会

2017年6月27日