大族激光科技产业集团股份有限公司
2017年第一次临时股东大会决议
公告

2017-06-29 来源：上海证券报

证券代码:002008 证券简称:大族激光公告编号：2017029

大族激光科技产业集团股份有限公司

2017年第一次临时股东大会决议

公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,并对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

一、重要提示

1、本次会议召开期间没有增加、否决或变更提案。

2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。

二、会议召开的情况

大族激光科技产业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2017年6月13日发出召开2017年第一次临时股东大会的通知，于2017年6月24日发布提示性公告。本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式，现场会议于2017年6月28日下午2:30－5：00在公司会议室召开，网络投票时间为2017年6月27日－2017年6月28日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2017年6月28日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2017年6月27日15:00至2017年6月28日15:00期间的任意时间。

会议由公司董事会召集，会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

三、会议的出席情况

参加本次股东大会的股东或股东代理人共计103人，代表有表决权的股份数406,048,503股，占公司股本总额的38.0528％。其中，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计17名，代表公司有表决权股份291,687,223股，占公司股份总数的27.3355％。通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统参加网络投票的股东共86名，代表公司有表决权股份114,361,280股，占公司有表决权股份总数的10.7174％。

中小投资者（中小投资者指除贵公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有贵公司5%以上股份的股东以外的其他股东，下同）通过现场和网络投票的股东101人，代表股份124,951,304股，占上市公司总股份的11.7098％。其中，通过现场投票的股东15人，代表股份10,590,024股，占上市公司总股份的0.9924％。通过网络投票的股东86人，代表股份114,361,280股，占上市公司总股份的10.7174％。

会议由公司副董事长张建群先生主持，公司部分董事、监事、高管出席了会议，北京市君合（深圳）律师事务所律师出席本次股东大会进行见证，并出具法律意见书。

四、议案审议和表决情况

本次股东大会无否决和修改议案的情况，也无新议案提交表决。本次股东大会通过现场和网络方式逐项表决通过了以下议案：

1、审议通过《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》。

表决结果：同意389,302,550股，占出席会议所有股东所持股份的95.8759％；反对619,693股，占出席会议所有股东所持股份的0.1526％；弃权16,126,260股（其中，因未投票默认弃权14,845,454股），占出席会议所有股东所持股份的3.9715％。

中小投资者同意108,205,351股，占出席会议中小股东所持股份的86.5980％；反对619,693股，占出席会议中小股东所持股份的0.4959％；弃权16,126,260股（其中，因未投票默认弃权14,845,454股），占出席会议中小股东所持股份的12.9060％。

2、审议通过《关于公开发行可转换公司债券方案的议案》。

2.01审议通过《本次发行证券的种类》。

表决结果：同意389,292,500股，占出席会议所有股东所持股份的95.8734％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权16,756,003股（其中，因未投票默认弃权15,476,147股），占出席会议所有股东所持股份的4.1266％。

中小投资者同意108,195,301股，占出席会议中小股东所持股份的86.5900％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权16,756,003股（其中，因未投票默认弃权15,476,147股），占出席会议中小股东所持股份的13.4100％。

2.02审议通过《发行规模》

表决结果：同意389,291,550股，占出席会议所有股东所持股份的95.8732％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权16,756,953股（其中，因未投票默认弃权15,476,147股），占出席会议所有股东所持股份的4.1268％。

中小投资者同意108,194,351股，占出席会议中小股东所持股份的86.5892％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权16,756,953股（其中，因未投票默认弃权15,476,147股），占出席会议中小股东所持股份的13.4108％。

2.03审议通过《票面金额和发行价格》

表决结果：同意389,281,250股，占出席会议所有股东所持股份的95.8706％；反对10,300股，占出席会议所有股东所持股份的0.0025％；弃权16,756,953股（其中，因未投票默认弃权15,476,147股），占出席会议所有股东所持股份的4.1268％。

中小投资者同意108,184,051股，占出席会议中小股东所持股份的86.5810％；反对10,300股，占出席会议中小股东所持股份的0.0082％；弃权16,756,953股（其中，因未投票默认弃权15,476,147股），占出席会议中小股东所持股份的13.4108％。

2.04审议通过《可转债存续期限》

2.05审议通过《票面利率》

2.06审议通过《还本付息的期限和方式》

2.07审议通过《转股期限》

2.08审议通过《转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法》

2.09审议通过《转股价格的确定及其调整》

2.10审议通过《转股价格的向下修正条款》

2.11审议通过《赎回条款》

2.12审议通过《回售条款》

2.13审议通过《转股年度有关股利的归属》

2.14审议通过《发行方式及发行对象》

2.15审议通过《向原股东配售的安排》

2.16审议通过《债券持有人会议相关事项》

2.17审议通过《本次募集资金用途》

2.18审议通过《担保事项》

2.19审议通过《募集资金管理及存放账户》

2.20审议通过《本次决议的有效期》

表决结果：同意389,281,250股，占出席会议所有股东所持股份的95.8706％；反对11,250股，占出席会议所有股东所持股份的0.0028％；弃权16,756,003股（其中，因未投票默认弃权15,476,147股），占出席会议所有股东所持股份的4.1266％。

中小投资者同意108,184,051股，占出席会议中小股东所持股份的86.5810％；反对11,250股，占出席会议中小股东所持股份的0.0090％；弃权16,756,003股（其中，因未投票默认弃权15,476,147股），占出席会议中小股东所持股份的13.4100％。

综上所述，本项议案已获得出席会议有效表决权股份总数的2/3以上通过。

3、审议通过《关于公开发行可转换公司债券预案的议案》。

表决结果：同意389,292,250股，占出席会议所有股东所持股份的95.8733％；反对10,300股，占出席会议所有股东所持股份的0.0025％；弃权16,745,953股（其中，因未投票默认弃权15,465,147股），占出席会议所有股东所持股份的4.1241％。

中小投资者同意108,195,051股，占出席会议中小股东所持股份的86.5898％；反对10,300股，占出席会议中小股东所持股份的0.0082％；弃权16,745,953股（其中，因未投票默认弃权15,465,147股），占出席会议中小股东所持股份的13.4020％。

本项议案已获得出席会议有效表决权股份总数的2/3以上通过。

4、审议通过《关于公开发行可转换公司债券募集资金运用可行性分析的议案》。

本项议案已获得出席会议有效表决权股份总数的2/3以上通过。

5、审议通过《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施的议案》。

本项议案已获得出席会议有效表决权股份总数的2/3以上通过。

6、审议通过《关于可转换公司债券持有人会议规则的议案》。

本项议案已获得出席会议有效表决权股份总数的2/3以上通过。

7、审议通过《关于本次公开发行可转换公司债券无需编制前次募集资金使用情况报告说明的议案》。

8、审议通过《关于2018年度-2020年度分红回报规划的议案》

表决结果：同意389,292,250股，占出席会议所有股东所持股份的95.8733％；反对11,250股，占出席会议所有股东所持股份的0.0028％；弃权16,745,003股（其中，因未投票默认弃权15,465,147股），占出席会议所有股东所持股份的4.1239％。

中小投资者同意108,195,051股，占出席会议中小股东所持股份的86.5898％；反对11,250股，占出席会议中小股东所持股份的0.0090％；弃权16,745,003股（其中，因未投票默认弃权15,465,147股），占出席会议中小股东所持股份的13.4012％。

本项议案已获得出席会议有效表决权股份总数的2/3以上通过。

9、审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换公司债券具体事宜的议案》

10、审议通过《关于公司参股新能源产业基金暨关联交易的议案》

表决结果：同意389,280,750股，占出席会议所有股东所持股份的95.8705％；反对10,300股，占出席会议所有股东所持股份的0.0025％；弃权16,757,453股（其中，因未投票默认弃权15,465,147股），占出席会议所有股东所持股份的4.1270％。

中小投资者同意108,183,551股，占出席会议中小股东所持股份的86.5806％；反对10,300股，占出席会议中小股东所持股份的0.0082％；弃权16,757,453股（其中，因未投票默认弃权15,465,147股），占出席会议中小股东所持股份的13.4112％。

11、审议通过《关于补选独立董事的议案》

11.01审议通过《关于选举刘宁女士为公司第六届董事会独立董事的议案》。

表决结果：同意394,230,347股，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的97.0895%。其中，出席会议的中小投资者同意113,133,148股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的90.5418%。

11.02审议通过《关于选举谢家伟女士为公司第六届董事会独立董事的议案》

五、律师出具的法律意见

本次股东大会由北京市君合（深圳）律师事务所张慧丽律师、欧阳骏律师现场见证，并出具了《法律意见书》，《法律意见书》认为：公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格和召集人资格，以及表决程序等事宜，符合《上市公司股东大会规则》等法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定，由此作出的股东大会决议是合法有效的。

六、备查文件

1、2017年第一次临时股东大会决议

2、法律意见书

特此公告。

大族激光科技产业集团股份有限公司

二○一七年六月二十九日

北京市君合（深圳）律师事务所

关于大族激光科技产业集团股份有限公司2017年第一次临时股东大会的

法律意见书

致：大族激光科技产业集团股份有限公司

北京市君合（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）受大族激光科技产业集团股份有限公司（以下简称“贵公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规、部门规章、规范性文件及现行《大族激光科技产业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，就贵公司2017年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）有关事宜出具本法律意见书。

本法律意见书仅供见证本次股东大会相关事项合法性之目的而使用，未经本所书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。

为出具本法律意见书之目的，本所委派律师列席了贵公司本次股东大会现场会议，并根据有关法律法规的规定和要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的与本次股东大会有关的文件和事实进行了核查和验证。在此基础上，本所对本法律意见书出具之日及以前所发生的事实发表法律意见如下：

一、关于本次股东大会的召集和召开

1.贵公司董事会于2017年6月13日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）（以下简称“巨潮资讯网”）上刊载了《大族激光科技产业集团股份有限公司关于第六届董事会第七次会议决议的公告》和《大族激光科技产业集团股份有限公司关于召开2017年第一次临时股东大会的通知》，并于2017年6月24日在巨潮资讯网上刊载了《大族激光科技产业集团股份有限公司关于召开2017年第一次临时股东大会的提示性公告》（合称“《股东大会通知》”），决定于2017年6月28日召开本次股东大会。贵公司董事会已就本次股东大会的召开作出决议，并于会议召开十五日前以公告形式通知了股东，《股东大会通知》中有关本次股东大会会议通知的内容符合《公司章程》的有关规定。

2. 根据本所律师核查，本次股东大会采取网络投票和现场投票相结合的方式召开。

3. 根据本所律师核查，2017年6月27日至6月28日，贵公司通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统向贵公司股东提供了网络投票服务。

4. 根据本所律师的见证，本次股东大会现场会议于2017年6月28日在深圳市南山区深南大道9988号大族科技中心大厦公司二楼会议室召开，现场会议由贵公司副董事长张建群先生主持。

5. 根据本所律师的核查，本次股东大会会议召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与《股东大会通知》中载明的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。

综上，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。

二、关于出席本次股东大会人员的资格和召集人的资格

1. 根据本所律师的核查，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计17名，代表贵公司有表决权股份291,687,223股，占贵公司股份总数的27.3355%。

根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司传来的表明贵公司截至2017年6月23日下午收市时在册之股东名称和姓名的《股东名册》，上述股东或股东代理人，有权出席本次股东大会。

根据本所律师的核查，上述股东均亲自或委托代理人出席了本次股东大会现场会议。

根据本所律师的核查，贵公司部分董事、监事、高级管理人员出席或列席了本次股东大会现场会议。

2. 根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票信息确认，通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统参加网络投票的股东共86名，代表贵公司有表决权股份114,361,280股，占贵公司有表决权股份总数的10.7174%。

3. 根据贵公司第六届董事会第七次会议决议及《股东大会通知》，贵公司董事会召集了本次股东大会。

综上，出席本次股东大会的人员资格及本次股东大会召集人的资格符合《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。

三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果

1. 根据本所律师的见证，本次股东大会采取现场记名投票与网络投票相结合的方式表决，就列入本次股东大会议事日程的提案逐项进行了表决。股东大会现场会议对提案进行表决时，由本所律师、股东代表与监事共同负责计票和监票。

2. 根据贵公司股东代表、监事及本所律师对现场会议表决结果的清点，以及深圳证券信息有限公司提供的《大族激光2017年第一次临时股东大会网络投票结果统计表》，对本次股东大会审议的议案合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。

3. 根据本所律师的见证，本次股东大会通过现场和网络方式逐项表决通过了以下议案：

（1）审议通过《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》。

表决结果：389,302,550股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的95.8759%；619,693股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的0.1526%；16,126,260股弃权（其中，因未投票默认弃权14,845,454股），占出席会议有表决权股份（含网络投票）的3.9715%。

其中，出席会议的中小投资者（中小投资者指除贵公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有贵公司5%以上股份的股东以外的其他股东，下同）表决情况：108,205,351股赞成，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的86.5980%；619,693股反对，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.4959%；16,126,260股弃权（其中，因未投票默认弃权14,845,454股），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的12.9060%。

（2）逐项审议通过《关于公开发行可转换公司债券方案的议案》。

2.1 本次发行证券的种类

表决结果：389,292,500股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的95.8734%；0股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的0.0000%；16,756,003股弃权（其中，因未投票默认弃权15,476,147股），占出席会议有表决权股份（含网络投票）的4.1266%。

其中，出席会议的中小投资者表决情况：108,195,301股赞成，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的86.5900%；0股反对，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%；16,756,003股弃权（其中，因未投票默认弃权15,476,147股），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的13.4100%。

2.2 发行规模

表决结果：389,291,550股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的95.8732%；0股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的0.0000%；16,756,953股弃权（其中，因未投票默认弃权15,476,147股），占出席会议有表决权股份（含网络投票）的4.1268%。

其中，出席会议的中小投资者表决情况：108,194,351股赞成，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的86.5892%；0股反对，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%；16,756,953股弃权（其中，因未投票默认弃权15,476,147股），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的13.4108%。

2.3 票面金额和发行价格

表决结果：389,281,250股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的95.8706%；10,300股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的0.0025%；16,756,953股弃权（其中，因未投票默认弃权15,476,147股），占出席会议有表决权股份（含网络投票）的4.1268%。

其中，出席会议的中小投资者表决情况：108,184,051股赞成，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的86.5810%；10,300股反对，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0082%；16,756,953股弃权（其中，因未投票默认弃权15,476,147股），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的13.4108%。

2.4 可转债存续期限

2.5 票面利率

2.6 还本付息的期限和方式

2.7 转股期限

2.8 转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法

2.9 转股价格的确定及其调整

2.10 转股价格的向下修正条款

2.11 赎回条款

2.12 回售条款

2.13 转股年度有关股利的归属

2.14 发行方式及发行对象

2.15 向原股东配售的安排

2.16 债券持有人会议相关事项

2.17 本次募集资金用途

2.18 担保事项

2.19 募集资金管理及存放账户

2.20 本次决议的有效期

表决结果：389,281,250股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的95.8706%；11,250股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的0.0028%；16,756,003股弃权（其中，因未投票默认弃权15,476,147股），占出席会议有表决权股份（含网络投票）的4.1266%。

其中，出席会议的中小投资者表决情况：108,184,051股赞成，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的86.5810%；11,250股反对，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0090%；16,756,003股弃权（其中，因未投票默认弃权15,476,147股），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的13.4100%。

（3）审议通过《关于公开发行可转换公司债券预案的议案》。

表决结果：389,292,250股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的95.8733%；10,300股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的0.0025%；16,745,953股弃权（其中，因未投票默认弃权15,465,147股），占出席会议有表决权股份（含网络投票）的4.1241%。

其中，出席会议的中小投资者表决情况：108,195,051股赞成，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的86.5898%；10,300股反对，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0082%；16,745,953股弃权（其中，因未投票默认弃权15,465,147股），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的13.4020%。

（4）审议通过《关于公开发行可转换公司债券募集资金运用可行性分析的议案》。

（5）审议通过《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施的议案》。

（6）审议通过《关于可转换公司债券持有人会议规则的议案》。

（7）审议通过《关于本次公开发行可转换公司债券无需编制前次募集资金使用情况报告说明的议案》。

（8）审议通过《关于2018年度-2020年度分红回报规划的议》。

表决结果：389,292,250股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的95.8733%；11,250股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的0.0028%；16,745,003股弃权（其中，因未投票默认弃权15,465,147股），占出席会议有表决权股份（含网络投票）的4.1239%。

其中，出席会议的中小投资者表决情况：108,195,051股赞成，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的86.5898%；11,250股反对，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0090%；16,745,003股弃权（其中，因未投票默认弃权15,465,147股），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的13.4012%。

（9）审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换公司债券具体事宜的议案》

（10）审议通过《关于公司参股新能源产业基金暨关联交易的议案》

表决结果：389,280,750股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的95.8705%；10,300股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的0.0025%；16,757,453股弃权（其中，因未投票默认弃权15,465,147股），占出席会议有表决权股份（含网络投票）的4.1270%。

其中，出席会议的中小投资者表决情况：108,183,551股赞成，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的86.5806%；10,300股反对，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0082%；16,757,453股弃权（其中，因未投票默认弃权15,465,147股），占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的13.4112%。

（11）逐项审议通过《关于补选独立董事的议案》

11.1 关于选举刘宁女士为公司第六届董事会独立董事的议案

表决结果：394,230,347股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的97.0895%。

其中，出席会议的中小投资者表决情况：113,133,148股赞成，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的90.5418%。

11.2 关于选举谢家伟女士为公司第六届董事会独立董事的议案

表决结果：394,230,347股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的97.0895%。

其中，出席会议的中小投资者表决情况：113,133,148股赞成，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的90.5418%。

综上，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。

四、结论意见

综上，本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格和召集人资格，以及表决程序等事宜，符合《股东大会规则》等法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定，由此作出的股东大会决议是合法有效的。

本所同意将本法律意见书随贵公司本次股东大会决议按有关规定予以公告。

北京市君合（深圳）律师事务所

负责人：

张建伟律师

经办律师：

张慧丽律师

欧阳骏律师

二〇一七年六月二十八日

80版信息披露

鲁商置业股份有限公司2016年年度股东大会决议公告