国信证券股份有限公司
第三届董事会第四十二次会议决议公告

股票简称：国信证券 证券代码：002736 编号：2017-034

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第三届董事会第四十二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年6月27日发出第三届董事会第四十二次会议书面通知。会议于2017年6月30日在公司以现场和电话相结合的方式召开，应出席董事9名，实际出席董事9名，部分监事及高级管理人员列席了会议。何如董事长主持会议。本次会议的召开符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

董事会审议通过了《关于调整公司首席风险官的议案》，同意陈勇先生辞去公司首席风险官职务；同意聘任曾信先生担任公司首席风险官，待监管部门批准其任职资格后正式履职；在曾信先生取得监管部门任职资格批复并正式履职之前，由公司总裁岳克胜先生代为履行首席风险官职责。

议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。

此前，公司第三届董事会提名委员会2017年第一次会议对曾信先生的任职条件进行了审查。经审查，曾信先生尚需取得监管部门关于其任职资格的批复文件，除此以外，曾信先生符合法律、法规和规范性文件的相关任职资格要求，同意提名曾信先生担任公司首席风险官。公司独立董事认为，公司董事会根据最新监管要求调整首席风险官的相关程序符合法律法规和《公司章程》的规定，同意聘任曾信先生为公司首席风险官，待监管部门批准其任职资格后正式履职。陈勇先生辞去公司首席风险官职务后，仍担任公司合规总监。

曾信先生简历如下：

曾信先生，中国国籍，无永久境外居留权，出生于1975年6月，硕士研究生。曾信先生曾任大鹏证券融资服务公司上海行业组副组长、执行副董事。2005年2月加入公司，历任投资银行事业部业务十一部副总经理、业务十二部总经理助理、内核办公室副主任、内核办公室主任兼投资银行业务内核负责人；现任公司内核总部副总经理（主持工作）兼投资银行业务内核负责人。

特此公告。

国信证券股份有限公司董事会

2017年7月1日