海润光伏科技股份有限公司
第六届董事会第五十次
（临时）会议决议公告
证券代码：600401 证券简称：*ST海润 公告编号：临2017-108
海润光伏科技股份有限公司
第六届董事会第五十次
（临时）会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
海润光伏科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第五十次（临时）会议，于2017年7月10日以电子邮件、电话通知的方式发出会议通知和会议议案，于2017年7月12日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开，应到董事8名，实到董事7名。独立董事金曹鑫先生因出差未出席本次会议，委托独立董事郑垚女士代为行使表决权。董事吴继伟先生因工作原因未出席本次董事会。公司部分监事、高级管理人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议经过讨论，与会董事审议并通过了如下议案：
一、审议通过《关于解除孟广宝先生公司总裁职务的议案》
表决结果：赞成票6票，反对票1票，弃权票0票。（董事孟广宝先生投反对票，本次董事会投反对票的理由为本人担任海润光伏董事长兼总裁期间，通过本人及本人所实际控制的华君集团给上市公司提供过一些财务和贷款担保的支持；积极推进公司在高邮、营口等地建设生产及应用基地；此外在上市公司被会计事务所出具非标意见的内控报告和审计报告后，本人以及实际控制的公司均积极配合上市公司开展相关事项的整改工作，因此就本次董事会议案投反对票。）
二、审议通过《关于解除孟广宝先生公司董事长职务的议案》
表决结果：赞成票6票，反对票1票，弃权票0票。（董事孟广宝先生投反对票，反对理由同上。）
三、审议通过《关于解除孟广宝先生公司董事职务的议案》并提交临时股东大会审议
本议案尚需提交公司股东大会投票选举通过。
表决结果：赞成票6票，反对票1票，弃权票0票。（董事孟广宝先生投反对票，反对理由同上。）
以上议案一、二、三的情况说明如下：
鉴于海润光伏科技股份有限公司（简称“公司”）现任董事（长）兼总裁孟广宝先生在其任职期间未能根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）等法律法规以及《海润光伏科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等公司治理文件履行其相关职责，公司董事李延人、徐小平、郑垚、金曹鑫提请公司召开临时董事会审议《关于解除孟广宝先生公司总裁职务的议案》、《关于解除孟广宝先生公司董事长职务的议案》和《关于解除孟广宝先生公司董事职务的议案》，独立董事徐小平提请公司董事会召开临时股东大会审议《关于解除孟广宝先生公司董事职务的议案》，理由如下：
1、公司2016年财务报告被出具了无法表示意见的审计报告，2016年内控报告被出具了否定意见的内控报告。导致否定意见的事项包括公司与董事（长）兼总裁孟广宝先生实质上有关联的多家公司，在2016年度与公司之间有大额的股权转让交易、购销业务和资金往来等事项，上述交易事项部分绕开公司董事会、股东大会的审批而实施，不受正常的管理体系控制。孟广宝先生作为公司董事（长）兼总裁，对此负有直接主要责任；
2、孟广宝先生作为公司的董事（长）兼总裁，长期未深入到公司主营业务基本面及日常经营管理，同时公司大部分的董事会、股东大会孟广宝先生都没有现场出席，仅通过通讯方式参加，在公司某些决策方面，未能以合理的谨慎的态度勤勉行事。在公司缺少股东层面实际控制人的情况下，孟广宝先生违反了相关法律法规规定的勤勉义务。
综上，孟广宝先生没有履行作为董事（长）兼总裁应当尽到的责任和义务，李延人、徐小平、郑垚、金曹鑫作为公司董事，基于对全体股东利益考虑和上市公司规范治理的发展需要，提请公司董事会召开临时董事会、股东大会审议关于解除孟广宝先生公司董事（长）及总裁职务等议案。
四、审议通过《关于聘任邱新先生为公司总裁的议案》
根据《公司章程》规定，经公司提名委员会审核，公司董事会同意聘任邱新先生为公司总裁，任期至本届董事会届满。（简历如下）
邱新，男，1974年出生，EMBA。曾任无锡市包装总公司销售经理；无锡尚德太阳能电力有限公司营销总监(NYSE:STP)；上海悦田光电科技公司总经理；海润光伏销售总监，资深总监；海润光伏助理副总裁，分管国内销售和销售管理部。曾任海润光伏科技股份有限公司董事。现任海润光伏科技股份有限公司副总裁。
独立董事对此发表独立意见。
表决结果：赞成票6票，反对票1票，弃权票0票。（董事孟广宝先生投反对票，反对理由同上。）
五、审议通过《关于选举李延人先生为公司董事长的议案》
根据《公司章程》规定，经公司董事会审议，同意选举李延人先生担任公司第六届董事会董事长职务，任期至第六届董事会届满。（简历如下）
李延人，男，1942年出生，本科学历。高级工程师，曾担任无锡动力机厂厂长，无锡市政府经济委员会主任，无锡国防工业办公室主任，无锡企业家协会无锡企业联合会会长，锡芯微科技无锡有限公司董事长，中国联通有限公司无锡分公司董事长兼总经理，无锡尚德太阳能电力有限公司董事长(NYSE:STP)。现任海润光伏科技股份有限公司董事。
表决结果：赞成票6票，反对票1票，弃权票0票。（董事孟广宝先生投反对票，反对理由同上。）
六、《关于提名邱新先生为公司第六届董事会董事候选人的议案》并提交临时股东大会审议
为了保证公司董事会更有效地正常运作，拟提名邱新先生为第六届董事会董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第六届董事会届满之日为止。
独立董事对此发表独立意见。
本议案尚需提交公司股东大会投票选举通过。
表决结果：赞成票6票，反对票1票，弃权票0票。（董事孟广宝先生投反对票，反对理由同上。）
七、审议通过《关于召开公司2017年第五次临时股东大会的议案》
公司拟定于2017年7月28日召开公司2017年第五次临时股东大会。具体股东大会通知详见2017年7月13日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》上的《海润光伏科技股份有限公司关于召开公司2017年第五次临时股东大会的通知》（公告编号：2017-110）。
表决结果：赞成票6票，反对票1票，弃权票0票。（董事孟广宝先生投反对票，反对理由同上。）
特此公告。
海润光伏科技股份有限公司董事会
2017年7月12日
证券代码：600401 证券简称：*ST海润 公告编号：临2017-109
海润光伏科技股份有限公司
第六届监事会第十三次
（临时）会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
海润光伏科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十三次（临时）会议，于2017年7月10日以电话通知的方式发出会议通知和会议议案，于2017年7月12日在公司会议室以现场的方式召开，应到监事3名，实到监事2名。耿国敏先生因工作原因未出席本次监事会，公司部分高级管理人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议经过讨论，与会监事审议并通过了如下议案：
一、审议通过《关于增补邓阳女士为公司监事的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。
由于工作原因，耿国敏先生已于近日向公司监事会提出辞去公司监事会主席、监事的职务。为了保障公司监事会制度的有效运行，促进公司监事会行使监督职责，发挥监事会各项职能作用，监事会提名邓阳女士为公司监事会监事候选人（简历详见附件）。
本议案尚需提交公司股东大会投票选举通过。
表决结果：赞成票2票，反对票0票，弃权票0票。
特此公告。
海润光伏科技股份有限公司监事会
2017年7月12日
附件 监事候选人简历
1、邓阳女士
邓阳，女，1979年出生，中国国籍，本科学历。曾任江苏建伟集团有限公司人力资源经理、江阴福斯特纺织有限公司人力资源经理及工会主席职务；曾任海润光伏科技股份有限公司璜塘基地人力资源经理、总部人力资源高级经理、副总监，现任海润光伏科技股份有限公司人力资源副总监职务。
证券代码：600401证券简称：*ST海润公告编号：2017-110
海润光伏科技股份有限公司
关于召开2017年第五次
临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●股东大会召开日期：2017年7月28日
●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2017年第五次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2017年7月28日14点 30分
召开地点：江苏省江阴市徐霞客镇璜塘工业园区环镇北路178号海润光伏科技股份有限公司行政楼五楼会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2017年7月28日
至2017年7月28日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案内容详见2017年7月13日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》与上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司各相关公告。相关股东大会会议资料将另行刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：1、2、3
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、会议登记方法
1、登记方式：股东可以到海润光伏科技股份有限公司证券部登记，也可以用信函、传真方式登记，请注明证券部收。
2、登记时间：以2017年7月27日前公司收到为准。
3、登记地点：公司证券部。
4、法人股东需提交营业执照复印件、法定代表人依法出具的书面委托书（加盖公章）、股票账户卡、出席人身份证。个人股东亲自出席会议的，提交股票账户卡和本人身份证；委托他人出席会议的，代理人应提交委托人股票账户卡、代理人身份证、委托书（附后）。
六、其他事项
1、会议联系方式：
公司地址：江苏省江阴市徐霞客镇璜塘工业园区环镇北路178号
海润光伏科技股份有限公司
邮政编码：214407
联 系 人：问闻、程莎莎
联系电话：0510-86530938
传 真：0510-86530766
2、本次股东大会会期半天，出席者交通、食宿费用自理。
特此公告。
海润光伏科技股份有限公司董事会
2017年7月13日
附件1：授权委托书
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
海润光伏科技股份有限公司：
兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年7月28日召开的贵公司2017年第五次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
