新华壹诺宝货币市场基金招募说明书（更新）摘要

(上接110版)

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7、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

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报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明

报告期内本基金未出现负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。

报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明

报告期内本基金未出现正偏离度的绝对值达到0.50%的情况。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本报告期末，本基金未持有资产支持证券。

9、投资组合报告附注

（1）基金计价方法说明

1）基金持有的银行存款以本金列示，按银行实际协议利率逐日计提利息；

2）基金持有的回购协议（封闭式回购）以成本列示，按实际利率在实际持有期间内逐日计提利息；

3）基金持有的附息债券、贴现券购买时采用实际支付价款（包含交易费用）确定初始成本，每日按摊余成本和实际利率计算确定利息收入；

4）基金持有的买断式回购以协议成本列示，所产生的利息在实际持有期间内逐日计提。回购期间对涉及的金融资产根据其资产的性质进行相应的估值。回购期满时，若双方都能履约，则按协议进行交割。若融资业务到期无法履约，则继续持有现金资产，实际持有的相关资产按其性质进行估值；

5）基金持有的资产支持证券视同债券，购买时采用实际支付价款（包含交易费用）确定初始成本，每日按摊余成本和实际利率计算确定利息收入。

（2）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

（3） 其他各项资产构成

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（4）投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差

十三 基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效日为2013年12月3日，基金业绩数据截至2017年3月31日。

（一）净值增长率与同期业绩基准收益率比较表

本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

1、新华壹诺宝A：

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2、新华壹诺宝B

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注：本基金利润分配是按日结转份额。

（二）自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

新华壹诺宝货币市场基金

累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

1、新华壹诺宝A：

（2013年12月3日至2017年3月31日）

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2、新华壹诺宝B

（2016年10月24日至2017年3月31日）

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注：1、报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。

2、本基金本报告期于2016年10月24日分为A类（基金代码：000434）、B类（基金代码：003267）。

十四 基金的费用概览

（一）基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、销售服务费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券交易费用；

8、基金的银行汇划费用。

按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.33%年费率计提。

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.33%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×0.33%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

2、基金托管人的基金托管费

基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.10%年费率计提。

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提。计算方法如下：

H=E×0.10%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

3、销售服务费

本基金A类基金份额的销售服务费年费率为0.25%，对于由B类降级为A类的基金份额持有人，应自其降级后的下一个工作日起适用A类基金份额持有人的销售服务费。B类基金份额的销售服务费年费率为0.01%，对于由A类升级为B类的基金份额持有人，应自其达到B类条件的开放日后的下一个工作日起享受B类基金份额持有人的销售服务费。各类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：

H=E×销售服务费年费率÷当年天数

H为每日应计提的基金销售费

E为前一日该类基金份额的基金资产净值

销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等。

4、本条第（一）款第4 至第8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法律法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

（四）基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

十五 对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售方法》、《信息披露办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于2017年1月14日刊登的本基金招募说明书（《新华壹诺宝货币市场基金招募说明书(更新)》）进行了更新，主要更新的内容如下：

1. 在“重要提示”中，更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。

2. 在“三、基金管理人”中，更新了基金管理人的相关信息。

3. 在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人的相关信息。

4. 在“五、相关服务机构”中，更新了销售机构的相关信息。

5. 在“十、基金的投资”中，更新了本基金投资组合报告的内容，数据截至时间为2017年3月31日。

6. 更新了“十一、基金的业绩”的数据。

7. 在“二十三、其他应披露事项”中，披露了自2016年12月4日至2017年6月3日期间本基金的公告信息：

1) 本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。

2）2016年12月7日 新华基金管理股份有限公司关于新华壹诺宝增加中国农业银行股份有限公司为销售机构的公告

3）2016年12月16日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加国美金融为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告

4）2016年12月19日 新华基金管理股份有限公司关于新华壹诺宝货币基金增加光大证券股份有限公司为销售机构的公告

5）2016年12月20日 新华基金管理股份有限公司关于新华壹诺宝货币基金增加中泰证券股份有限公司为销售机构的公告

6）2016年12月28日 新华基金管理股份有限公司关于新华壹诺宝货币基金B增加建设银行为销售机构的公告

7）2016年12月31日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金2016年年度资产净值的公告

8）2017年1月7日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加肯瑞特财富为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告

9）2017年1月14日 新华壹诺宝货币市场基金招募说明书（更新）全文及摘要

10）2017年1月19日 新华基金管理股份有限公司关于总经理、督察长不再持有子公司股权的公告

11）2017年1月20日 新华壹诺宝货币市场基金2016年第4季度报告

12）2017年2月8日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加和讯信息科技有限公司为销售机构的公告

13）2017年2月18日 新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变更公告

14）2017年3月31日 新华壹诺宝货币市场基金2016年年度报告

15）2017年4月21日 新华壹诺宝货币市场基金2017年第1季度报告

新华基金管理股份有限公司

2017年7月15日