申万菱信基金管理有限公司关于调整旗下
申万菱信量化小盘股票型证券投资基金
(LOF)赎回份额下限的公告
为更好地满足广大投资者的理财需求，申万菱信基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定自2017年7月25日起，调整旗下申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)的赎回份额下限。详情如下：
一、适用基金
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二、赎回份额下限调整
自2017年7月25日起，上述基金最低赎回份额调整为100份。
三、重要提示
1、就上述事项，各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据自己的情况进行调整，具体以销售机构公布为准，投资者请遵循销售机构的相关规定。
2、基金管理人将在更新的基金招募说明书中，对涉及上述调整的内容进行相应更新。本公告的解释权归本公司所有。
四、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况
申万菱信基金管理有限公司
客服电话：400-880-8588（免长途话费）或021-962299
网站：www.swsmu.com
风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。
特此公告。
申万菱信基金管理有限公司
2017年7月20日
申万菱信基金管理有限公司关于旗下基金对
长期停牌的股票变更估值方法的提示性公告
根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》（[2008]38号）、中国证券投资基金业协会《关于发布中基协（AMAC）基金行业股票估值指数的通知》（中基协发[2013]13号）及申万菱信基金管理有限公司（以下简称“本公司”）长期停牌股票的估值政策和程序，基金持有已停牌股票且潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，相应股票应参考应用上述有关规定中的行业估值指数确定其公允价值。
经与基金托管人协商一致，本公司决定自2017年7月19日起采用“指数收益法”对旗下基金持有的“中国神华”（股票代码：601088）进行估值，敬请投资者予以关注。待上述股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征后，将恢复为采用当日收盘价格进行估值，届时不再另行公告。
特此公告。
申万菱信基金管理有限公司
2017年7月20日
申万菱信基金管理有限公司关于申万菱信
中证军工指数分级证券投资基金办理定期
份额折算业务期间暂停申购、赎回、转换
转入、转换转出及定期定额投资业务的公告
1. 公告基本信息
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2. 其他需要提示的事项
（1）根据本基金基金合同的相关规定，本基金申万军工份额只可以进行场内与场外的申购和赎回，但不上市交易；下属分级份额中申万军工A份额与申万军工B份额只可在深圳证券交易所上市交易，不可单独进行申购或赎回。
（2）本公告仅对本基金办理定期份额折算业务期间申万军工份额暂停申购、赎回、转换转入、转换转出及定投业务的情况进行说明，投资者若希望了解本基金办理定期份额折算业务期间的转托管、配对转换、上市交易等其他业务办理的详细情况，请参阅本基金基金合同、招募说明书及本基金管理人发布的相关公告，或者通过以下任一途径咨询：
1）申万菱信基金管理有限公司网站：www.swsmu.com；
2）申万菱信基金管理有限公司客户服务热线：400 880 8588（免长途话费）或021-962299。
（3）风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。
特此公告。
申万菱信基金管理有限公司
2017年7月20日
申万菱信基金管理有限公司关于传媒业A
和传媒业B不定期份额折算后前收盘价
调整的公告
根据《申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的约定，申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）以2017年7月18日为折算基准日对在该日登记在册的申万传媒份额（场内简称：申万传媒，基金代码：163117）、申万传媒A份额（场内简称：传媒业A，基金代码：150233）和申万传媒B份额（场内简称：传媒业B，基金代码：150234）办理了份额折算业务。
关于不定期份额折算结果，详见2017年7月20日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》与基金管理人网站（www.swsmu.com）的《关于申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投资基金不定期份额折算结果及恢复交易的公告》。
根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2017年7月20日为传媒业A和传媒业B复牌首日，传媒业A即时行情显示的前收盘价将调整为2017年7月19日申万传媒A份额的基金份额参考净值（四舍五入至0.001元），即1.000元；传媒业B即时行情显示的前收盘价将调整为2017年7月19日申万传媒B份额的基金份额参考净值（四舍五入至0.001元），即1.018元。2017年7月20日当日传媒业A和传媒业B可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
特此公告。
申万菱信基金管理有限公司
2017年7月20日
申万菱信基金管理有限公司关于申万菱信
中证军工指数分级证券投资基金
办理定期份额折算业务的公告
根据《申万菱信中证军工指数分级证券投资基金基金合同》（简称“基金合同”）及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，申万菱信中证军工指数分级证券投资基金（简称“本基金”）将在2017年7月25日办理定期份额折算业务。相关事项提示如下：
一、 份额折算基准日
根据基金合同的规定，定期份额折算基准日为每个运作周年的结束日。本基金的第一个运作周年自2014年7月24日起至2015年7月23日止，第二个运作周年自2015年7月24日起至2016年7月25日止，第三个运作周年自2016年7月26日起至2017年7月25日止。本基金将以2017年7月25日为基准日进行定期份额折算。
二、 份额折算对象
本基金份额折算对象为基金份额折算基准日登记在册的申万军工A份额、申万军工份额（包括场内份额与场外份额）。
本基金的基金份额包括申万菱信中证军工指数分级证券投资基金之基础份额（以下简称“申万军工份额”，场内简称“申万军工”，基金代码163115）、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金之稳健收益类份额（以下简称“申万军工A份额”，场内简称“军工A级”，交易代码150186）与申万菱信中证军工指数分级证券投资基金之积极进取类份额（以下简称“申万军工B份额”，场内简称“军工B级”，交易代码150187）。其中，申万军工A份额、申万军工B份额的基金份额配比始终保持1:1的比例不变。
三、 份额折算方式
申万军工A份额和申万军工B份额按照《基金合同》规定的基金份额参考净值计算规则进行基金份额参考净值计算，对申万军工A份额的基准收益进行定期份额折算，每两份申万军工份额将按一份申万军工A份额获得基准收益的新增折算份额。
在每个运作周年，将申万军工A份额上一个运作周年结束日的基金份额参考净值超出本金1.0000元部分，折算为场内申万军工份额分配给申万军工A份额持有人。申万军工份额持有人持有的每两份申万军工份额将按一份申万军工A份额获得新增申万军工份额的分配。
持有场外申万军工份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外申万军工份额的分配；持有场内申万军工份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内申万军工份额的分配。经过上述份额折算，申万军工A份额的基金份额参考净值和申万军工份额的基金份额净值将相应调整。有关计算公式如下：
（1）申万军工A份额
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申万军工A份额新增份额折算成申万军工份额的场内份额取整计算（最小单位为1 份），余额计入基金财产。
（2）申万军工B份额
每次定期份额折算不改变申万军工B份额的基金份额参考净值及其基金份额数。
（3）申万军工份额
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申万军工份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留到小数点后2位，由此误差产生的收益或损失计入基金财产；申万军工份额的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为1 份），余额计入基金财产。
投资者可在份额折算基准日后第二个工作日查询经注册登记人及基金管理人确认的折算后份额。
四、 份额折算期间的业务办理
（一）份额折算基准日（即2017年7月25日），本基金暂停办理申购（含定期定额投资，下同）、赎回、转换、转托管（包括系统内转托管、跨系统转托管，下同）、配对转换业务；军工A级和军工B级正常交易。当日晚间，基金管理人计算当日申万军工基金份额净值和申万军工A份额的基金份额参考净值并进行份额折算。军工B级在整个定期份额折算期间交易正常进行。
（二）份额折算基准日后的第一个工作日（即2017年7月26日），本基金暂停办理申购、赎回、转换、转托管、配对转换业务，军工A级暂停交易，军工B级正常交易。当日，本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。
（三）份额折算基准日后的第二个工作日（即2017年7月27日），基金管理人将公告份额折算确认结果，持有人可以查询其账户内的基金份额。当日，本基金恢复办理申购、赎回、转换、转托管、配对转换业务，军工A级恢复交易，军工B级正常交易。
（四）根据深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2017年7月27日军工A级即时行情显示的前收盘价为2017年7月26日的基金份额参考净值（四舍五入至0.001元）。由于军工A级折算前可能存在折溢价交易情形，军工A级折算前的收盘价扣除基准收益后与2017年7月27日的前收盘价可能有较大差异，2017年7月27日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。
五、重要提示
（一）由于申万军工A份额期末约定应得收益折算成场内申万军工份额的份额数和申万军工份额的场内份额经折算后获得的新增份额数将取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金财产，故持有较少申万军工A份额数或场内申万军工份额数的份额持有人存在无法获得新增场内申万军工份额的可能性。
（二）本基金申万军工A份额期末约定应得收益将折算为场内申万军工份额分配给申万军工A份额的持有人，而申万军工份额为跟踪中证申万军工行业投资指数的基础份额，其份额净值将随市场涨跌而变化，因此申万军工A份额持有人预期收益的实现存在一定的不确定性，其可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。
（三）本基金办理份额折算业务的具体事项以本公告规定的事项为准。
（四）投资者若希望了解基金份额折算业务详情,请登陆本公司网站：www.swsmu.com或者拨打本公司客服电话：400 880 8588（免长途话费）或021-962299。
六、风险提示
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
申万菱信基金管理有限公司
2017年7月20日
申万菱信基金管理有限公司
关于申万菱信中证申万传媒行业投资指数
分级证券投资基金不定期份额折算结果
及恢复交易的公告
根据《申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投资基金基金合同》及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，申万菱信基金管理有限公司（以下简称“本公司”）以2017年7月18日为基准日，对申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）实施不定期份额折算，现将相关事项公告如下：
一、份额折算结果
2017年7月18日，申万传媒份额（场内简称：申万传媒，基金代码：163117）的场外份额经折算后的份额数按截位法保留到小数点后两位，尾差部分计入基金财产；申万传媒份额的场内份额和申万传媒A份额（场内简称：传媒业A，基金代码：150233）、申万传媒B份额（场内简称：传媒业B，基金代码：150234）经折算后的份额数取整计算（最小单位为1份）。基金份额折算比例精确到小数点后第9位，如下表所示：
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注：该“折算后基金份额”为申万传媒A份额经折算后产生的新增申万传媒场内份额。
投资者自公告之日起可查询经注册登记人及本公司确认的折算后份额。
二、恢复交易
自2017年7月20日起，本基金恢复办理申购（含定期定额投资）、赎回、转换、转托管（包括系统内转托管和跨系统转托管）和配对转换业务，传媒业A、传媒业B将于2017年7月20日上午开市起复牌。
根据深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2017年7月20日复牌首日传媒业A即时行情显示的前收盘价将调整为2017年7月19日申万传媒A份额的基金份额参考净值（四舍五入至0.001元），即1.000元；传媒业B即时行情显示的前收盘价将调整为2017年7月19日申万传媒B份额的基金份额参考净值（四舍五入至0.001元），即1.018元。2017年7月20日当日传媒业A和传媒业B可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
三、重要提示
1、申万传媒A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征，但在不定期份额折算后申万传媒A份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特征申万传媒A份额变为同时持有较低风险收益特征申万传媒A份额与较高风险收益特征申万传媒份额的情况，因此申万传媒A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。
2、申万传媒B份额表现为高风险、高收益的特征，不定期份额折算后其杠杆将恢复至初始杠杆水平。
3、由于申万传媒A份额和申万传媒B份额折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，其折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意投资风险。
4、根据深圳证券交易所的相关业务规则，场内份额数将取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金资产，持有极小数量申万传媒份额、申万传媒A份额和申万传媒B份额的持有人，存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。
5、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。投资有风险，决策须谨慎。
特此公告。
申万菱信基金管理有限公司
二〇一七年七月二十日
