索菲亚家居股份有限公司
关于2015年非公开发行股票限售股份上市流通提示性公告

证券代码：002572 证券简称：索菲亚 公告编号：2017-056

索菲亚家居股份有限公司

关于2015年非公开发行股票限售股份上市流通提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售股份数量为41,470,310股，占公司总股本比例为4.4909%；

2、本次限售股上市流通日期为2017年8月1日。

一、公司非公开发行股票概况

（一）非公开发行股票情况

2016年7月，根据中国证券监督管理委员会《关于核准索菲亚家居股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]878号），索菲亚家居股份有限公司（以下简称“公司”）向易方达基金管理有限公司、中信证券股份有限公司、汇添富基金管理股份有限公司、广东竣弘投资管理有限责任公司、北京益保伟业科技有限公司及财通基金管理有限公司6名获配对象（合计获配产品70户）以非公开发行股票的方式发行了人民币普通股（A股）合计20,735,155股。发行后公司总股本由440,978,000股增加至461,713,155股，新增股份于2016年8月1日在深圳证券交易所上市，限售期为十二个月。

（二）非公开发行股票上市后股本变化情况

2017年4月24日，公司完成2016年度权益分派方案：以公司2016年12月31日总股本461,713,155股为基数，向全体股东每10股派送现金股利7元（含税），合计323,199,208.50元，2016 年度剩余未分配利润结转入下一年度；同时，以公司2016 年12月31日的总股本461,713,155股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股。转增后，上述非公开发行股份形成的限售股份数量由20,735,155股变更为41,470,310股。

（三）目前股本情况

截至本公告发布之日，公司总股本为923,426,310股。本次解除限售的股份数量为41,470,310股，占公司总股本比例为4.4909%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

根据《上市公司非公开发行股票实施细则》的相关规定，易方达基金管理有限公司、中信证券股份有限公司、汇添富基金管理股份有限公司、广东竣弘投资管理有限责任公司、北京益保伟业科技有限公司及财通基金管理有限公司承诺：参与认购的索菲亚非公开发行股票（中国证监会核准文号：证监许可[2016]878号）所获配的股票自本次发行结束新股上市之日起锁定12个月。截至本公告发布之日，上述股东均严格履行了各自所做出的股份锁定承诺。除上述承诺外，以上获配非公开发行股票的股东未做出其他承诺。

上述股东不存在非经营性占用上市资金的情形；公司对上述股东不存在担保情况。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次限售股上市流通数量为41,470,310股，占公司总股本比例为4.4909%；

2、本次限售股上市流通日期为2017年8月1日；

3、本次解除限售涉及6名获配对象（合计获配产品70户）。

4、本次解除限售股份及上市流通具体情况如下：

■

■

■

注：1、上述表格中所列的解除限售股股东与《非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》所列的获配对象的获配产品信息一致。

2、根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规的要求，本次解除限售的特定股东在减持时若通过集中竞价交易方式，在任意连续九十个自然日，减持股份的总数不得超过公司股份总数的百分之一且十二个月内减持股份数量不得超过其持有的该次非公开发行股份的百分之五十；通过大宗交易方式，在任意连续九十个自然日，减持股份的总数不得超过公司股份总数的百分之二且受让方受让后六个月内，不得转让其所受让的股份。

四、股本结构变动表

■

五、保荐机构的核查意见

经核查，民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）就索菲亚本次非公开发行限售股份持有人持有的限售股份上市流通事项发表核查意见如下：

1、本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；

2、本次限售股份持有人均严格履行了本次非公开发行并上市时做出的承诺；

3、截至本核查报告出具日，索菲亚对本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整，本次解除股份限售的发行对象不存在违反其在发行前所做出的承诺的情形，本次限售股份上市流通不存在实质性障碍。

4、本次申请解除股份限售的股东在本次限售股份流通上市后应遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法规的相关规定。

综上，民生证券对索菲亚本次非公开发行限售股份持有人持有的限售股份上市流通无异议。

六、备查文件

1.限售股份上市流通申请书；

2.限售股份上市流通申请表；

3.股份结构表和限售股份明细表；

4.保荐机构的核查意见。

索菲亚家居股份有限公司

董事会

二零一七年七月二十七日