中原证券股份有限公司关于变更保荐机构后重新
签署募集资金三方监管协议的公告

证券代码：601375 证券简称：中原证券公告编号：2017-064

中原证券股份有限公司关于变更保荐机构后重新

签署募集资金三方监管协议的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据公司于2017年7月7日刊登的《关于更换保荐机构的公告》（公告编号：2017-056），由于公司拟公开发行A股可转换公司债券，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，公司已与原保荐机构中泰证券股份有限公司终止持续督导协议，并于2017年7月6日与长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”）签订《中原证券股份有限公司与长江证券承销保荐有限公司关于公开发行A股可转换公司债券并上市之保荐协议》，未完成的持续督导工作由长江保荐承接。

为规范公司募集资金的使用与管理，保护投资者的合法权益，根据《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《中原证券股份有限公司募集资金管理办法》的规定，近日公司（以下简称“甲方”）、长江保荐（以下简称“丙方”）分别与中国工商银行股份有限公司河南省分行营业部、恒丰银行股份有限公司郑州分行、中国建设银行股份有限公司郑州期货城支行、交通银行股份有限公司河南省分行、上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行、中原银行股份有限公司郑州金水路支行（以下统简称“乙方”）重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“协议”）。

一、募集资金专户账户余额情况

公司已在募集资金专户存储银行开设专户，用于募集资金的存储和使用。截至2017年7月6日，专户及募集资金存放情况如下：

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二、协议主要内容

1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户，该专户仅用于甲方补充营运资金项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

甲方以存单方式存放募集资金须及时通知丙方，并承诺上述存单到期后将及时转入协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不得质押。

2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

3、丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据上海证券交易所相关规定以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。

4、甲方授权丙方指定的保荐代表人古元峰、张俊青可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

5、乙方按月（每月10日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。

6、甲方一次或12个月以内累计从专户中支取的金额超过5,000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，甲方和乙方应及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按协议要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响协议的效力。

8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止协议并注销募集资金专户。

9、协议自甲、乙、丙三方法定代表人（负责人）或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户或丙方督导期结束之日（2019年12月31日）起失效。

三、备查文件

经三方签署的《募集资金专户存储三方监管协议》。

特此公告。

中原证券股份有限公司董事会

2017年8月2日