东莞勤上光电股份有限公司
关于理财产品到期赎回及继续使用
部分闲置自有资金和部分闲置募集
资金购买理财产品的进展公告
证券代码：002638 证券简称：勤上股份 公告编号：2017-088
东莞勤上光电股份有限公司
关于理财产品到期赎回及继续使用
部分闲置自有资金和部分闲置募集
资金购买理财产品的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东莞勤上光电股份有限公司(以下简称“公司”)，于2017年6月12日召开第四届董事会第六次会议审议通过了《关于使用部分自有资金进行现金管理的议案》，同意公司(含控股子公司，下同)使用合计不超过80,000万元(含80,000万元)的自有闲置资金进行现金管理，有效期自董事会审议通过之日起一年内，在上述期限及额度内可滚动使用。具体内容详见公司于2017年6月13日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于使用部分自有资金进行现金管理的公告》(公告编号：2017-066)。
公司于2017年7月7日召开第四届董事会第七次会议及2017年7月25日召开2017年第四次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金正常使用的前提下，使用额度不超过120,000万元人民币的部分闲置募集资金用于现金管理，使用期限自2017年第四次临时股东大会审议通过之日起不超过12个月，资金在上述额度有效期内可以滚动使用。具体内容详见公司于2017年7月8日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号：2017-076)。
一、已到期赎回的理财产品情况
2017年6月29日，公司在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露了《关于使用自有资金进行现金管理的进展公告》(公告编号：2017-069)。
1) 公司向中信银行东莞常平支行认购的35,000万元人民币的“中信理财之共赢利率结构17491 期人民币结构性理财产品”。该理财产品已于2017年8月1日到期赎回，本金35,000万元及利息129.74万元全部赎回。
2)公司向广发银行东莞常平支行认购了5,000万元人民币的“薪加薪16号人民币理财计划理财产品”。该理财产品已于2017年7月24日到期赎回，本金5,000万元及利息19.11万元全部赎回。
二、新购买理财产品情况
(一)自有资金
公司向中信银行东莞常平支行认购了35,000万元人民币的“中信理财之共赢利率结构17744 期人民币结构性理财产品”。
1、购买主体：东莞勤上光电股份有限公司
2、产品名称：中信理财之共赢利率结构17744 期人民币结构性理财产品
3、产品类型：保本浮动收益型
4、理财期限：33天，理财到期日为2017年9月6日
5、预计年化收益率：3.7%
6、申购金额：35,000万元人民币
7、资金来源：自有资金
8、关联关系：公司与理财产品发行方不存在关联关系
(二)募集资金
公司向中信银行东莞常平支行认购了97,000万元人民币的“中信理财之共赢利率结构177445期人民币结构性理财产品”。
1、购买主体：东莞勤上光电股份有限公司
2、产品名称：中信理财之共赢利率结构177445期人民币结构性理财产品
3、产品类型：保本浮动收益型
4、理财期限：103天，理财到期日为2017年11月15日
5、预计年化收益率：4.0%
6、申购金额：97,000万元人民币
7、资金来源：募集资金
8、关联关系：公司与理财产品发行方不存在关联关系
三、风险及应对措施
(一)风险提示
公司对自有资金和募集资金进行现金管理购买保本型银行理财产品，理财产品可能存在理财产品协议中所揭示的政策风险、信用风险、流动性风险、信息传递风险、提前终止风险、不可抗力及意外事件风险等理财产品常见风险。
(二)应对措施
(1)公司严格遵守审慎投资原则，购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品，本次公司购买理财产品不涉及深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第30号：风险投资》所涉及的品种；
(2)公司财务部设专人及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；
(3)公司审计部为理财产品业务的监督部门。公司独立董事、监事会有权对公司购买理财产品情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
四、对公司的影响
1、公司本次使用自有资金和募集资金购买银行保本型理财产品是在确保公司及全资子公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司及全资子公司日常资金正常周转需要，不会影响公司及全资子公司主营业务的正常开展。
2、通过进行适度的保本型短期理财，可以提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，提升公司闲置自有资金使用效率，为公司股东谋取更多的投资回报。
五、公司前期购买理财产品的情况说明
(一)已到期理财产品情况
■
(二)未到期理财产品情况
■
六、备查文件
相关业务凭证。
特此公告。
东莞勤上光电股份有限公司董事会
2017年8月2日
证券代码：002638 证券简称：勤上股份 公告编号：2017-089
东莞勤上光电股份有限公司
关于公司控股股东相关事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东莞勤上光电股份有限公司（以下简称“公司”）收到公司控股股东东莞勤上集团有限公司（以下简称“勤上集团”）通知，现公司就相关情况做如下公告。
一、勤上集团召开临时股东会解除未出资股东股东资格
勤上集团于2017年7月27日召开2017年临时股东会，审议《解除东莞勤上集团有限公司未出资股东股东资格的议案》，勤上集团股东李旭亮先生和温琦女士出席该次会议，北京均远投资管理有限责任公司和南京纯悦企业管理合伙企业（有限合伙）经勤上集团董事会通知后未出席本次会议，该次会议形成会议决议如下：
审议通过《解除东莞勤上集团有限公司未出资股东股东资格的议案》
根据勤上集团《公司章程》规定，北京均远投资管理有限责任公司和南京纯悦企业管理合伙企业（有限合伙）应于2017年6月30日前对勤上集团进行出资，但截至2017年7月1日，北京均远投资管理有限责任公司和南京纯悦企业管理合伙企业（有限合伙）均未出资，属于逾期出资。勤上集团于2017年7月1日分别向北京均远投资管理有限责任公司和南京纯悦企业管理合伙企业（有限合伙）发函催缴出资，要求其在规定期限内缴足应缴出资金额，但北京均远投资管理有限责任公司和南京纯悦企业管理合伙企业（有限合伙）均未能在规定期限内出资，已构成实质性出资违约，所以北京均远投资管理有限责任公司和南京纯悦企业管理合伙企业（有限合伙）自实质性出资违约时起不享有未出资部分的股份表决权。
综上：本次会议审议通过了《解除东莞勤上集团有限公司未出资股东股东资格的议案》，解除北京均远投资管理有限责任公司和南京纯悦企业管理合伙企业（有限合伙）股东资格，对北京均远投资管理有限责任公司和南京纯悦企业管理合伙企业（有限合伙）认缴的对应出资额将做减资处理，后续勤上集团将相应修改《章程》，并办理相关工商变更登记手续。
勤上集团委托律师事务所对本次股东会会议全过程进行了见证。
二、勤上集团向人民法院请求确认临时股东会决议效力
勤上集团于2017年8月1日向东莞市第三人民法院提起诉讼，请求确认关于解除北京均远投资管理有限责任公司和南京纯悦企业管理合伙企业（有限合伙）股东资格的股东会决议合法有效；请求判令北京均远投资管理有限责任公司和南京纯悦企业管理合伙企业（有限合伙）配合办理工商变更登记手续。
东莞市第三人民法院已于2017年8月1日正式受理，并出具了《受理案件通知书》。
公司将对上述案件予以持续关注，将对案件阶段性进展及时予以披露。
三、备查文件
1、勤上集团2017年临时股东会决议；
2、律师事务所出具的见证书；
3、东莞市第三人民法院受理案件通知书。
特此公告。
东莞勤上光电股份有限公司董事会
2017年8月2日
