中国第一重型机械股份公司

2017年半年度报告摘要

公司代码：601106 公司简称：*ST一重

一 重要提示

1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 公司全体董事出席董事会会议。

4 本半年度报告未经审计。

5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

二 公司基本情况

2.1 公司简介

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2.2 公司主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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2.3 前十名股东持股情况表

单位: 股

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2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6 未到期及逾期未兑付公司债情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

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反映发行人偿债能力的指标：

√适用 □不适用

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关于逾期债项的说明

□适用 √不适用

三 经营情况讨论与分析

3.1 经营情况的讨论与分析

上半年，公司认真贯彻落实党中央、国务院各项决策部署和国务院国资委的工作要求，继续解放思想、不断深化改革，大力开拓市场、狠抓生产经营，提质增效脱困振兴工作取得明显成效。1-6月份，公司实现营业收入39.9亿元，同比增长165%；利润总额3,210万元，同比增利7.1亿元；新增订货60.7亿元，同比增长268.4%；回款57.8亿元，同比增长165.5%。主要经济指标均大幅提升，顺利实现了时间过半、任务过半的“双过半”目标，在全年工作中承前启后、关系重大，是继实现元月开门红、首季满堂红之后，我们取得的重大成果，为我们圆满完成三季度“双过3/4”和全年“117537”目标，奠定了坚实基础。

企业内部改革不断深化。上半年，公司围绕深化改革10个方面问题、21项重点任务、105条具体改革措施，全面推进、狠抓落实，目前已完成43条改革措施，占全部项目的41%。三项制度改革方面，在完成全员竞聘上岗的基础上，继续开展内部市场化选聘，对部分直属单位12个领导岗位和二级单位46个业务岗位进行了公开选聘；完成了全员劳动合同和岗位合同的签订工作，推行全员“一人一卡”考核，将市场化选聘和契约化管理落实到底。按照向营销、高科技研发、苦险脏累差、高级管理、高级技能“五个倾斜”原则，编制实施2017年公司薪酬总额预算，发挥了薪酬分配的激励约束作用。内部市场化方面，成立了内部市场化推进组，坚持对标优化，引入外部市场压力，逐步放开内部市场，在全公司推行内部法人运行机制，制定内部交易结算价格，签订内部交易合同，先后签订了23亿元框架协议，实现了100%业主委托，各单位自主经营、自负盈亏意识不断增强。

经营工作取得显著成效。公司上下继续坚持以市场为导向，着力发挥营销龙头作用，各系统围绕市场加强联动，控制生产经营各环节风险点，为营销工作顺利开展创造了有力条件。同时，成立了订货回款推进组，紧盯全年订货、回款指标不放松，深入开展市场调研，围绕公司业务板块进一步加强市场开拓，加大短周期产品订货力度，将回款行动方案和回款责任状相结合，严格落实回款责任，超额完成了上半年订货回款目标。其中，石化装备订货成效显著，同比增长718.01%；专项装备订货为近三年最好水平，同比增长32.48%；高端装备订货19.1亿元，取得了多台套产品订单；新产品市场开发不断推进，脱硫脱硝项目等实现了新签订货。

生产运行情况持续向好。一方面，进一步加强快速联动，通过每日早间运营调度会、每周生产计划会、每月生产运行分析会，随时关注重点项目进展情况，解决生产运行中出现的问题。同时，生产与营销系统及时对接，逐项落实销售计划，针对不同合同情况，有针对性地进行任务平衡，力求生产能力与产出需求相匹配。另一方面，进一步规范生产作业指导书的编制与执行，增加中间环节和关键点，将设备维修、物资采购、物流运输等纳入作业指导书管控范围，针对项目整体运行中可能存在的问题，提前进行预警，保证产品质量和交货期。同时对偏离作业指导书的项目，及时进行升版，给予重点关注和督促检查，有效提升了生产管控能力。上半年公司合同履约率为97.17%，同比上升7.6个百分点。

产品质量正在逐步改善。上半年，公司产品质量总体稳中向好，厂内机加件机械加工一次检验合格率为99.81%；专项产品Ⅲ机械加工一次检验合格率为99.93%；核电、加氢产品主焊缝一次检验合格率为99.32%，均高于目标要求值。大力开展技术攻关，逐步稳定工艺技术，严格质量责任追究。目前，公司大型锻件质量趋于好转，其中6月份大型锻件的废品率为2.71%，低于3%的考核目标值。

科技创新能力稳步提升。一是加快解决影响产品质量和交货期的技术瓶颈问题。经过“三上三下”综合研判，确定了18项技术攻关专项治理项目，通过“日记录、周检查、半月反馈、月考核评价”方式，实现各相关单位快速联动，共同推进技术质量攻关工作。目前，已有10项取得了阶段性成效，为提高产品质量提供了有力支撑。二是科研课题按节点推进。目前，已完成超超临界镍基合金转子5吨级锻件的制造；完成了永磁直驱风电样机发电机预装配及轮毂和机舱装配工作，正在对相关部件设计和制造工艺进一步改进优化；与中核建合作推进高温气冷堆产业化，已完成项目初步设计和压力容器、金属堆内构件的初步制造方案，正开展蒸发器换热管对接焊接、环焊缝热丝TIG焊等研究工作。三是提供优质高效技术服务。天津研发中心、大连工程技术公司等研发设计单位建立了领导干部、专业骨干轮换值守跟班服务机制，深入生产现场、深入操作环节，及时解决现场问题，有力促进了产品按期交货。

企业内部管理深入强化。上半年，公司狠抓内部管理，全面推行“225”管理创新体系，加强宣贯与落实，初步实现了班组以上各级组织全覆盖，努力做到“小事不过班，大事不过天”。一是每日通过早间运营调度会及时解决生产经营中出现的问题，并检查作业指导书节点完成情况；每周协调解决内部市场化运行和早间运营调度会中存在的问题，确保各项措施及时落地；每月听取公司各单位经济运行工作汇报，总结当月生产运行情况；每季度听取商业计划书、提质增效汇报，实现了指标跟踪工作规范化、制度化、常态化。二是内部市场化推进组针对各单位产品特点，选择部分典型产品详细剖析、分解，并按照工艺标准，结合成本定额、行业水平，制定标准成本，为有效降低成本打下坚实基础。三是继续推进全面预算管理，制定全年预算指标，并逐级分解下达，落实到底。同时，制定了《2017年经营业绩考核暂行办法》和《2017年绩效考核办法（试行）》，与各单位负责人签订《目标责任书》，通过“业绩升薪酬升职级升，业绩降薪酬降职级降”的全员考核，充分调动各方面积极性，确保预算目标落地。四是进一步完善公司“十三五”发展规划，完成了公司2017-2019三年滚动发展规划及12个职能部门、8家子公司、事业部“十三五”发展规划编制、评审工作。

3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

□适用 √不适用

3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

□适用 √不适用

证券代码：601106 证券简称：*ST一重 公告编号：2017—029

中国第一重型机械股份公司第三届董事会

第十四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

中国第一重型机械股份公司（以下简称公司）第三届董事会第十四次会议通知及会议资料于2017年8月10日通过电子邮件方式发给公司所有董事，并于2017年8月16日采用通讯表决方式召开了公司第三届董事会第十四次会议。会议应到董事8人，实到8人，出席本次会议的董事人数，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，会议表决合法有效。

二、董事会会议审议议案情况

1、审议并通过了《中国第一重型机械股份公司2017年半年度报告及其摘要》

此议案表决结果：赞成 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

3、审议并通过了《中国第一重型机械股份公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（2017年半年度）》。

此议案表决结果：赞成 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

特此公告

中国第一重型机械股份公司董事会

2017年8月18日

证券代码：601106 证券简称：*ST一重 公告编号：2017—030

中国第一重型机械股份公司

第三届监事会第十一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

中国第一重型机械股份公司（以下简称公司）第三届监事会第十一次会议通知及会议资料于2017年8月10日通过电子邮件方式发给公司所有监事，会议于2017年8月16日采用通讯表决方式举行。会议应到监事5人，实到5人。出席本次会议的监事人数，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、监事会会议审议议案情况

1、会议审议并通过了《中国第一重型机械股份公司2017年半年度报告及其摘要》

根据法律法规和《公司章程》的规定，公司监事会对公司编制的2017年半年度报告进行了审核，审核意见如下：公司监事会认为，公司2017年半年度报告的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》以及监管部门相关规定；公司2017年半年度报告的主要内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定，报告所包含信息符合公司实际、符合报告期公司财务状况和经营业绩，公司全体监事同意该报告。

此议案表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

3、会议审议并通过了《中国第一重型机械股份公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（2017年半年度）》

此议案表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

特此公告

中国第一重型机械股份公司监事会

2017年8月18日

证券代码：601106 证券简称：*ST一重 公告编号：2017--031

中国第一重型机械股份公司关于公司募集资金

存放与实际使用情况的专项报告

（2017年半年度）

根据上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定，中国第一重型机械股份公司（以下简称公司或本公司）编制了截至2017年6月30日的《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

一、募集资金基本情况

1.实际募集资金金额及资金到位时间

根据本公司2009年第二次临时股东大会决议以及中国证券监督管理委员会《关于核准中国第一重型机械股份公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2010]79号），于2010年1月29日至2010年2月1日采取公开发行股票方式向社会公众发行股份20亿股，每股发行价5.70元，募集资金总额1,140,000.00万元，扣除发行费用19,788.06万元，本次实际募集资金净额为1,120,211.94万元。

上述募集资金已于2010年2月4日存入本公司设立的募集资金专项账户。中瑞岳华会计师事务所对此次公开发行的实际募集资金情况以及新增注册资本实收情况出具了验资报告（中瑞岳华验字[2010]第019号）。

2.截至2017年6月30日募集资金余额为37,540.07万元，明细见下表：

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二、募集资金管理情况

按照上海证劵交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》，公司于募集资金到位后，与中国银行富拉尔基支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

上述协议内容与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金，募集资金专户存储三方监管协议履行情况良好。

2010年2月4日募集到位资金1,122,820万元，全部存入中国银行富拉尔基支行，募投专户账号为2528 5815 788 809 1001；2014年11月份，中行通知由于银行系统升级公司募投专户原旧账号2528 5815 788 809 1001停止使用，原账户结算业务均使用新账号为1667 0550 4659；2017年6月30日募投专户余额3,182.76万元。

2010年3月公司将募集资金专户资金108,763.02万元，作为投资投给子公司“中国第一重型机械集团大连加氢反应器制造有限公司”用于“大型石化容器及百万千瓦级核电一回路主设备制造项目”的建设（募集资金项目之一），并设立专户监管，开户银行为中国银行大连开发区分行，专户账号为2204 4308 095 001(新账号2830 5631 2668)。为加强募集资金管理，2012年8月，中国第一重型机械集团大连加氢反应器制造有限公司在中国银行富拉尔基支行开立专户，账号为1702 1593 9548，将“大型石化容器及百万千瓦级核电一回路主设备制造项目”募集资金42,493万元转入该专户专项管理，2017年6月30日此账户余额2,630.66万元，中国银行大连开发区分行，专户账号2830 5631 26682017年6月30日余额40,096.59万元。

2010年11月、2011年9月和2012年4月公司分别将募集资金专户资金20,000.00万元、10,034.07万元和15,000.00万元，做为投资投给子公司“一重集团天津重工有限公司”用于“滨海制造基地项目”的建设（募集资金项目之一），并设立专户监管，开户银行为中国银行天津滨海分行，专户账号为2791 6027 0128 ；2014年11月20日，公司2014年第三次临时股东大会审议通过的《中国第一重型机械股份公司使用部分募集资金永久补充流动资金的议案》，将“滨海制造基地项目”剩余募集资金（含利息）202,840.90万元，永久补充流动资金；2014年11月30日，滨海制造基地项目募集资金结清，专户余额0元。

三、募集资金的实际使用情况

1.募集资金投资项目（以下简称募投项目）的资金使用情况

公司本报告期募投项目的资金使用情况，详见“募集资金使用情况对照表”（见附表）。除此外，公司未将募集资金用于其他用途。

2.募投项目先期投入及置换情况

公司首次公开发行股票募集资金投资项目中固定资产投资项目募集资金使用量为68.89亿元。根据《中国第一重型机械股份公司第一届董事会第六次会议决议》，同意公司用21.11亿元募集资金置换在募集资金到位前公司已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。扣除上述款项后募集资金余额为47.78亿元。

3.用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2017年上半年公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金业务。

4.对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2017年上半年公司及子公司无募集资金理财业务。

5.用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2009年7月12日，公司召开了2009年第二次临时股东大会，审议并通过了《公司关于首次公开发行募集资金投资项目可行性的议案》，同意公司将首次公开发行股票所募集资金超过拟募集资金总额部分用作补充流动资金。

2010年1月29日至2010年2月1日采取公开发行股票方式向社会公众发行股份20亿股，每股发行价5.70元，募集资金总额1,140,000.00万元，扣除发行费用19,788.06万元，本次实际募集资金净额为1,120,211.94万元，超过拟使用募集资金总额281,349.94万元，用于补充流动资金。

6.超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

本公司无超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

7.结余募集资金使用情况

截至2017年6月30日，公司尚有对应“大型石化容器及百万千瓦级核电一回路主设备制造项目”和“建设铸锻钢基地及大型铸锻件自主化改造项目”的募集资金余额37,540.07万元，用于募投项目的后续建设，不存在募集资金节余的情况。

8.募集资金使用的其他情况

本公司无需要披露的募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

2017年上半年企业无变更募投项目的资金。

附件 ：募集资金使用情况对照表

特此公告

中国第一重型机械股份公司

2017年8月18日

附表 募投资金使用情况对照表

单位：中国第一重型机械股份公司 2017年6月30日

单位：万元

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