四川宏达股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告

证券代码：600331 证券简称：宏达股份 公告编号：临2017-044

四川宏达股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

本次限售股上市流通数量为100,000万股

本次限售股上市流通日期为2017年8月28日

一、本次限售股上市类型

四川宏达股份有限公司（以下简称“公司”或“宏达股份”）于2014年3月25日取得中国证监会《关于核准四川宏达股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]296号）。根据核准方案，公司非公开发行100,000万股新股，其中四川宏达实业有限公司认购30,000万股、新华联控股有限公司认购20,000万股、四川濠吉食品（集团）有限责任公司认购10,000万股、科瑞集团有限公司认购10,000万股、金花投资控股集团有限公司认购10,000万股、成都科甲投资开发有限公司认购10,000万股、百步亭集团有限公司认购10,000万股。本次非公开发行新增股份于2014年8月27日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。本次非公开发行股份限售期为36个月，将于2017年8月28日上市流通（2017年8月27日为星期日，顺延至2017年8月28日）。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次限售股形成至今，公司未发生配股、公积金转增股本等事项，公司股本数量未发生变化。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次非公开发行7名认购人——四川宏达实业有限公司、新华联控股有限公司、四川濠吉食品（集团）有限责任公司、科瑞集团有限公司、金花投资控股集团有限公司、成都科甲投资开发有限公司、百步亭集团有限公司分别作出如下股份锁定承诺：本次认购取得的四川宏达股份有限公司非公开发行的股份自发行完成后自愿锁定36个月，即自本次发行股份上市之日起36个月内不上市交易或转让。

截至公告日，上述7名认购人均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

(一)是否存在控股股东及其关联方占用资金：否

(二)公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见

经核查，公司保荐机构新时代证券股份有限公司（以下简称“新时代证券”）发表核查意见认为：“本次限售股上市流通符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定，本次限售股解除限售的数量和上市流通的时间符合相关法律法规及限售承诺，宏达股份对本次限售股上市流通事项的信息披露真实、准确、完整，新时代证券对宏达股份非公开发行限售股上市流通事项无异议。”

六、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为100,000万股；

本次限售股上市流通日期为2017年8月28日；

首发限售股上市流通明细清单

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七、股本变动结构表

单位：万股

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八、上网公告附件

保荐机构新时代证券股份有限公司《关于四川宏达股份有限公司非公开发行限售股上市流通之核查意见》

特此公告。

四川宏达股份有限公司董事会

2017年8月21日