南京银行股份有限公司2017年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：601009 证券简称：南京银行 公告编号：2017-037
优先股代码：360019 360024 优先股简称：南银优1 南银优2
南京银行股份有限公司2017年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2017年8月21日
(二) 股东大会召开的地点：江苏省南京市中山路288号公司总部四楼会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
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(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议采用现场与网络投票相结合方式，对所需审议议案进行投票表决，表决方式符合《公司法》、《公司章程》及国家相关法律法规的规定。本次股东大会由公司董事长胡升荣主持。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事12人，出席6人，胡升荣、束行农、周文凯、朱增进、肖斌卿、刘爱莲董事出席了会议，其他6名董事因公务原因未出席本次会议；
2、 公司在任监事6人，出席5人，吕冬阳、王华、朱秋娅、骆芝惠、沈永建监事出席了会议，其他1名监事因公务原因未出席本次会议；
3、 董事会秘书的出席情况；其他高管的列席情况。
公司董事长胡升荣、行长束行农、副行长周文凯、财务总监刘恩奇列席了会议；公司董事会秘书汤哲新出席了会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1议案名称：关于南京银行股份有限公司符合非公开发行股票条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
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2议案名称： 2.01发行股票的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
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议案名称：2.02发行方式
审议结果：通过
表决情况：
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议案名称： 2.03发行价格及定价原则
审议结果：通过
表决情况：
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议案名称： 2.04发行数量
审议结果：通过
表决情况：
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议案名称： 2.05发行对象及其认购情况
审议结果：通过
表决情况：
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议案名称：2.06募集资金数额及用途
审议结果：通过
表决情况：
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议案名称：2.07限售期安排
审议结果：通过
表决情况：
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议案名称： 2.08本次发行完成前滚存未分配利润安排
审议结果：通过
表决情况：
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议案名称：2.09上市地点
审议结果：通过
表决情况：
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议案名称：2.10决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
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3议案名称：关于审议《南京银行股份有限公司前次募集资金使用情况报告》的议案
审议结果：通过
表决情况：
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4议案名称：关于审议《南京银行股份有限公司非公开发行股票募集资金使用可行性报告》的议案
审议结果：通过
表决情况：
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5议案名称：关于南京银行股份有限公司本次非公开发行股票涉及关联交易事项的议案
审议结果：通过
表决情况：
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6议案名称：关于南京银行股份有限公司非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施的议案
审议结果：通过
表决情况：
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7议案名称：关于审议《南京银行股份有限公司未来三年（2017年-2019年）股东回报规划》的议案
审议结果：通过
表决情况：
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8议案名称：关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士处理本次非公开发行有关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
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(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
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(三) 关于议案表决的有关情况说明
第二、四、五、八项议案涉及的关联方股东回避表决。分别为：南京紫金投资集团有限责任公司，持有公司1,052,605,793股；南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司，持有公司 107,438,552 股；南京高科股份有限公司，持有公司 799,587,099股；太平人寿保险有限公司，持有公司14,700,127股。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：江苏金禾律师事务所
律师：夏维剑、顾晓春
2、 律师鉴证结论意见：
江苏金禾律师事务所律师认为，公司2017年第一次临时股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、本次股东大会的议案和表决程序等事宜，均符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。出席会议人员的资格、会议召集人的资格、会议召开和表决程序、表决结果合法有效。本次股东大会形成的决议合法有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、 本所要求的其他文件。
南京银行股份有限公司
2017年8月21日
