北方光电股份有限公司

2017年半年度报告摘要

公司代码：600184   公司简称：光电股份

一 重要提示

1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 公司全体董事出席董事会会议。

4 本年度报告未经审计。

5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司2017半年度不进行利润分配或公积金转增股本。

二 公司基本情况

2.1 公司简介

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2.2 公司主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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2.3 前十名股东持股情况表

单位: 股

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2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6 未到期及逾期未兑付公司债情况

□适用 √不适用

三 经营情况讨论与分析

3.1 经营情况的讨论与分析

2017年上半年，公司营业收入、归属于母公司净利润等主要财务指标与上年同期基本持平，实现营业收入4.9亿元，归属于母公司净利润745万元。

防务业务方面：上半年，受军品结构、交货周期等因素影响，实现防务产品主营业务收入2.47亿元，同比减少近0.5亿元。下半年，防务公司将进一步落实生产经营计划，推进产品履约进度，实施成本控制、提质增效，并通过工艺技术革新、新品科技成果转化、市场拓展、精益提升等手段，推动公司向质量效益型企业发展。

光电材料与器件方面：上半年，光学材料行业受市场需求有所下降影响，数码相机行业出货量大幅下降，视频监控、车载、智能投影等终端领域市场保持增长，为抢占市场先机，新华光公司按照既定的经营方针，与多家国内著名光学科技企业进行合作，大客户开发成效显著，同时H-FK类玻璃的需求爆发式增长。上半年，光学材料与器件产品实现主营业务收入2.63亿元，同比增长近30%。下半年，新华光公司将加大对终端需求的探索，着眼终端市场，跟进新兴光学应用市场，推进效益水平持续提高。

3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

√适用 □不适用

根据财政部《关于印发修订〈企业会计准则第16号—政府补助〉的通知》（财会〔2017〕15号）的相关规定，自2017年1月1日起，公司执行新政府补助会计政策。执行该项规定的主要影响如下：

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此项会计政策变更公司当期损益不影响，且不涉及以前年度损益追溯调整。

3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

□适用 √不适用

董事长：叶明华

北方光电股份有限公司

2017年8月26日

证券代码：600184 股票简称：光电股份 编号：临2017-20

北方光电股份有限公司

第五届董事会第二十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

1、北方光电股份有限公司第五届董事会第二十次会议的召开符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定和公司《章程》的规定。

2、会议于2017年8月18日以电子邮件、电话及专人送达书面通知的方式告知各位董事。会议于2017年8月25日上午10时以通讯表决方式召开。

3、会议应表决董事9人，实际表决董事9人。

二、董事会会议审议情况

本次董事会会议以记名投票的方式审议了以下议案：

1、审议通过《2017年半年度报告》

本议案以9票同意获得通过，0票反对，0票弃权。

内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

2、审议通过《关于修订公司〈章程〉的议案》

内容详见公司于同日披露的《关于修订公司〈章程〉的公告》（编号：临2017-21）。

本议案以9票同意获得通过，0票反对，0票弃权。

3、审议通过《关于修订公司〈总经理办公会议事规则〉的议案》

本议案以9票同意获得通过，0票反对，0票弃权。

内容详见公司于同日披露的《总经理办公会议事规则》。

4、《关于制订公司〈信息披露暂缓与豁免业务管理制度〉》

本议案以9票同意获得通过，0票反对，0票弃权。

内容详见公司于同日披露的《信息披露暂缓与豁免业务管理制度》。

5、审议通过《关于会计政策变更的议案》

本议案以9票同意获得通过，0票反对，0票弃权。

内容详见公司于同日披露的《关于会计政策变更的公告》（编号：临2017-22）。

6、审议通过《关于2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

本议案以9票同意获得通过，0票反对，0票弃权。

内容详见公司于同日披露的《2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（编号：临2017-23）。

7、审议通过《关于聘任2017年度审计机构的议案》

本议案以9票同意获得通过，0票反对，0票弃权。

内容详见公司于同日披露的《关于聘任2017年度审计机构的公告》（编号：临2017-24）。

8、审议通过《关于召开2017年第二次临时股东大会的议案》

本议案以9票同意获得通过，0票反对，0票弃权。

内容详见公司于同日披露的《2017年第二次临时股东大会通知》（编号：临2017-25）。

特此公告

北方光电股份有限公司董事会

二○一七年八月二十六日

证券代码：600184 股票简称：光电股份 编号：临2017-21

北方光电股份有限公司

关于修订公司《章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

北方光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年8月25日召开公司第五届董事会第二十次会议，会议审议并通过了《关于修订公司〈章程〉的议案》，具体内容如下：

一、在原第九条后新增一条：

第十条 公司根据《中国共产党章程》规定，设立中国共产党的组织，党委发挥领导核心和政治核心作用，把方向、管大局、保落实。公司要建立党的工作机构，配备足够数量的党务工作人员，保障党组织的工作经费。

二、在原第一百一十五条之后新增一条：

第一百一十六条 董事会决定公司重大问题，应事先听取公司党委的意见。

三、在原第七章“监事会”之后新增一章：

第八章 党委

第一百六十三条 公司设立党委。党委设书记1名，其他党委成员最多不超过11名，可以设立主抓企业党建工作的专职副书记。符合条件的党委成员可通过法定程序进入董事会、监事会、经理层，董事会、监事会、经理层成员中符合条件的党员可依照有关规定和程序进入党委。同时，按规定设立纪委。

第一百六十四条 公司党委根据《中国共产党章程》等党内法规履行职责。

（一）保证监督党和国家方针政策在公司的贯彻执行，落实党中央、国务院和中国兵器工业集团公司重大战略决策，中国兵器工业集团公司党组以及上级党组织有关重大工作部署；

（二）坚持党管干部原则与董事会依法选举经营管理者以及经营管理者依法行使用人权相结合。党委对董事会或总经理提名的人选进行酝酿并提出意见建议，或者向董事会、总经理推荐提名人选；会同董事会对拟任人选进行考察，集体研究提出意见建议；

（三）研究讨论公司改革发展稳定、重大经营管理事项和涉及职工切身利益的重大问题，并提出意见建议；

（四）承担全面从严治党主体责任。领导公司思想政治工作、统战工作、精神文明建设、企业文化建设和工会、共青团等群团工作。领导党风廉政建设，支持纪委切实履行监督责任。

公司已于2017年8月25日召开第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于修订公司〈章程〉的议案》，该议案尚需提交2017年9月15日公司2017 年第二次临时股东大会审议。

特此公告。

北方光电股份有限公司董事会

二〇一七年八月二十六日

证券代码：600184 股票简称：光电股份 编号：临2017-22

北方光电股份有限公司

关于会计政策变更的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次会计政策变更是根据财政部发布的《关于印发修订〈企业会计准则第16号—政府补助〉的通知》（财会〔2017〕15号）的相关规定，对公司的会计政策进行相应变更。

●本次会计政策变更仅对财务报表项目列示产生影响，对公司当期损益、总资产和净资产不产生影响，且不涉及对以前年度损益的追溯调整。

2017年8月25日，公司召开第五届董事会第二十次会议和第五届监事会第十四次会议，审议通过《关于会计政策变更的议案》，现将情况公告如下：

一、会计政策变更概述

根据财政部《关于印发修订〈企业会计准则第16号—政府补助〉的通知》（财会〔2017〕15号）的相关规定，自2017年1月1日起，公司执行新政府补助会计政策。执行该项新准则后，报告期内变动情况如下：

1、公司政府补助会计政策变更前后对比表如下：

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2、报告期内调整情况如下：

公司控股子公司西安西光光学元件有限责任公司2017年4月收到西安市财政局拨付2015年稳岗补贴64,900.00元，当时计入“营业外收入—政府补助”。按政府补助新准则相关规定，该笔政府补助是用于补偿企业已发生的相关费用，且与企业日常活动相关，应直接冲减当期的成本费用。2017年半年报会计报表中调整项目如下表：

金额单位：元

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二、会计政策变更对公司的影响

本次会计政策变更对公司当期及前期列报的损益、总资产、净资产不产生影响，对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。

三、独立董事、监事会和会计师事务所的意见

公司独立董事认为：本次会计政策变更是根据财政部《关于印发修订〈企业会计准则第16号—政府补助〉的通知》（财会[2017]15 号）相关规定进行的合理变更，使公司的会计政策符合财政部、中国证监会和上海证券交易所等相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，未损害公司利益和全体股东特别是中小股东的利益，同意公司本次会计政策变更。

监事会认为：本次会计政策变更符合有关法律法规的规定，相关决策程序符合有关法律法规和公司《章程》的规定，本次会计政策变更不存在损害公司及中小股东利益的情形。

四、公告附件

1、北方光电股份有限公司第五届董事会第二十次会议决议；

2、北方光电股份有限公司第五届监事会第十四次会议决议；

3、独立董事意见。

特此公告。

北方光电股份有限公司董事会

二〇一七年八月二十六日

证券代码：600184 股票简称：光电股份 编号：临2017-23

北方光电股份有限公司2017年半年度

募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定及《北方光电股份有限公司募集资金专项存储及使用管理办法》要求，现将本公司2017年半年度募集资金存放与使用情况说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可【2015】2854号核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司通过非公开方式发行人民币普通股（A股）9,000万股，每股发行价格为13.59元，发行对象包括中兵投资管理有限责任公司、兵工财务有限责任公司及汇添富基金管理股份有限公司资产管理计划。截至2015年12月30日，本公司共募集资金122,310.00万元，扣除各项发行费用1,476.60万元后，募集资金净额为120,833.40万元。上述募集资金净额已经中勤万信会计师事务所有限公司（特殊普通合伙）勤信验字【2015】第1153号《验资报告》验证。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。

1、以前年度已使用金额

2015年12月31日募集资金专户对账单余额为120,906.89万元，2016年1-12月公司募集资金已使用120,873.53万元，2016年1-12月募集资金账户产生的利息收入净额（扣除手续费）817.09万元。

2、本年度使用金额及当前余额

2017年1-6月公司募集资金已使用760万元，截至2017年6月30日，募集资金专户对账单余额为17.69万元（含产生的利息）。

二、募集资金的管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定，结合本公司实际情况，制定了《北方光电股份有限公司募集资金专项存储及使用管理办法》（以下简称管理办法）。该管理办法已于2012年4月7日经公司2011年年度股东大会审议通过。

根据《管理办法》并结合经营需要，本公司从2015年12月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，公司与开户银行、保荐机构签订了《非公开发行募集资金三方监管协议》，公司与开户银行、保荐机构、子公司签订了《非公开发行募集资金四方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2017年6月30日，本公司均严格按照《非公开发行募集资金三方监管协议》、《非公开发行募集资金四方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至2017年6月30日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：

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三、本年度募集资金的实际使用情况

2017年1-6月公司募集资金已使用760万元，加上募集资金账户产生的利息收入净额（扣除手续费）0.73万元，截至2017年6月30日，募集资金专户对账单余额为17.69万元。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

无。

五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况

无

六、募集资金使用及披露中存在的问题

2017年半年度，本公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和本公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。

附表：2017年半年度募集资金使用情况对照表

北方光电股份有限公司董事会

二〇一七年八月二十六日

附件：

2017年半年度募集资金使用情况对照表

人民币：万元

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证券代码：600184 股票简称：光电股份 编号：临2017-24

北方光电股份有限公司

关于聘请2017年度审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

北方光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年8月25日召开第五届董事会第二十次会议，会议审议通过了《关于聘请2017年度审计机构的议案》。公司董事会提议拟续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务报告及内部控制审计机构，确定其审计费用为45万元。

独立董事就续聘审计机构发表独立意见，认为致同会计师事务所（特殊普通合伙）能够遵循独立、客观、公正的执业准则，按计划完成了公司审计工作，同意公司2017年度继续聘任其为公司的审计机构，为公司提供财务报告及内部控制审计服务，并将相关议案提交股东大会审议。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

北方光电股份有限公司董事会

二〇一七年八月二十六日

证券代码：600184 证券简称：光电股份 公告编号：临2017-25

北方光电股份有限公司

关于召开2017年第二次临时

股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2017年9月15日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2017年第二次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2017年9月15日 14点30分

召开地点：西安市长乐中路35号北方光电股份有限公司会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2017年9月15日

至2017年9月15日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

议案1、2已经公司第五届董事会第二十次会议审议通过，并于2017年8月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》披露。

2、 特别决议议案：议案1

3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1、2

4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

1、登记方式：符合出席会议条件的法人股东的法定代表人持法人股东账户、营业执照复印件和本人身份证办理登记手续；委托代理人持法人股东账户、营业执照复印件、本人身份证和法人代表授权委托书办理登记手续。符合出席会议条件的个人股东持股东账户、身份证办理登记手续；委托代理人持授权委托书、身份证和委托人股东账户办理登记手续。

拟出席会议的股东可在登记时间内亲自或委托代理人在会议登记地点进行登记，也可以于2017年9月11日以前将上述资料传真或邮寄至登记地点。

2、登记时间：2017年9月11日（星期一）上午8:30-11:30，下午2:30-5:00（信函以收到邮戳为准）。

3、登记地点：北方光电股份有限公司证券管理部

六、 其他事项

1、股东大会会期半天，出席会议者交通费、食宿费自理。

2、会议联系方式：

通讯地址：陕西省西安市新城区长乐中路35号光电股份证券管理部

邮政编码：710043

电话：029-82537951 传真：029-82526666

联系人：黄强

特此公告。

附件1：授权委托书

北方光电股份有限公司

2017年8月26日

附件1：授权委托书

授权委托书

北方光电股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年9月15日召开的贵公司2017年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人持优先股数：        

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：         受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600184 股票简称：光电股份 编号：临2017-26

北方光电股份有限公司

第五届监事会第十四次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

北方光电股份有限公司第五届监事会第十四次会议通知于2017年8月18日以邮件、电话等形式向公司全体监事发出，会议于2017年8月25日以通讯表决方式召开，应到表决监事3人，实到表决监事3人，会议的召开符合《公司法》和公司《章程》的规定。监事会经过审议， 会议作出如下决议：

1、审议通过《2017年半年度报告及摘要》；

监事会对公司2017年半年度报告的书面审核意见：本次半年报的编制和审议程序符合法律法规、公司章程以及公司的各项管理制度的规定；本次半年报的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2017年上半年的经营管理和财务状况；在本报告作出前，未发现参与半年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

2、审议通过《2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

3、审议通过《关于会计政策变更的议案》

监事会认为公司此次会计政策变更符合财政部、中国证监会和上海证券交易所的相关规定，同时也体现了会计核算的真实性与谨慎性原则，能够更加客观、公允地反映 公司的财务状况和经营成果，本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定不存在损害公司和中小股东的权益情况，同意本次会计政策的变更。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

北方光电股份有限公司监事会

2017年8月26日