上海海利生物技术股份有限公司

2017年半年度报告摘要

公司代码：603718 公司简称：海利生物

一 重要提示

1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 公司全体董事出席董事会会议。

4 本半年度报告未经审计。

5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

二 公司基本情况

2.1 公司简介

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2.2 公司主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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报告期内营业收入、归属于上市公司股东的扣除非经常性净利润分别下降6.19%、7.13%，主要原因是2017年1月1日起国家对猪瘟和高致病性猪蓝耳病两种疫病取消强制免疫，报告期内政府采购营业收入同比下降81.48%所致。

基本每股收益报告期比上年同期降幅46.67%，主要系实施2015年度利润分配方案导致股本增加所致,若按同口径股本计算，基本每股收益相比上年同期增长5.45%。

2.3 前十名股东持股情况表

单位: 股

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2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6 未到期及逾期未兑付公司债情况

□适用 √不适用

三 经营情况讨论与分析

3.1 经营情况的讨论与分析

2017年上半年，公司面临重重压力，一方面由于猪瘟和高致病性猪蓝耳病强制免疫政策的取消，公司政府采购的收入受到了较大影响，相比2016年有明显下滑，另一方面由于2017年上半年杨凌金海尚未正式销售，因此对合并报表的净利润仍是负面影响。面对如此困境，公司全员迎难而上，积极整合销售资源、降本增效、创新营销方式、提高技术服务水平和资源投入，对核心产品进行工艺提升，在董事会、监事会、管理层以及全体员工的共同努力下，实现销售收入14,674.44万元，虽然收入相比2016年仍下滑了6.19%，但公司合并报表归属于母公司的净利润实现5,383.47万元，相比2016年增长5.45%；母公司实现净利润6,406.71万元，相比2016年增长12.87%，通过半年的努力，公司已经弥补了由于上述两项原因造成的对公司合并报表净利润的负面影响，并实现了“逆袭”增长，而7月份开始随着杨凌金海口蹄疫疫苗的正式销售，预计下半年公司将迎来业绩“拐点”，全年有望实现收入和利润较大幅度的“双增长”。

报告期内，公司管理层重点推进了以下工作：

1. 强化终端、完善体系、加强服务——促增长

(1)加强终端开发考核。业务员的销售考核以出库到终端进行考核，并将终端客户的拜访纳入行政考核。海利学院在全国推广微信培训课程，目前共计成立微信群近700个，覆盖人数近7万人，且以终端客户为主，每周至少一次课程培训，并会定期推出案例分享及方案介绍，终端客户的粘性进一步增强。

(2)主题推广会议推广形式多样，并在全国范围内快速展开。积极响应国家提出的净化蓝耳病号召，上半年在全国范围内召开“净蓝行动”推广会，同时针对腹泻疾病制定“立可行动，肠治久安”推广会，有效促进了相关产品的销售。

(3)进一步保持与加深与媒体的合作，公司目前与行业内知名网络媒体如“猪业科学”、“今日养猪业”、“新牧网”及行业核心期刊等20家媒体与刊物都有合作关系，不仅限于发布相关宣传稿件，而且还联合举办相关活动，例如今年与“今日养猪业”合作举办的“养猪人的年夜饭”评选活动，别开生面的活动吸引了大量终端猪场参与，进一步在客户中强化了公司在动物疫苗行业的正面形象。

(4)从2015年开始布局的大客户开发逐渐显现效果，2017年大客户开发体系进一步完善，并为了更好地服务大集团，专门组建了集团客户服务团队，使得集团客户合作的数量及合作的产品都明显增加。

(5)进一步加强技术服务体系建设，形成了集团（家畜）客户技术服务团队、渠道（家畜）客户技术服务团队、家禽客户技术服务团队三大技术服务板块，上半年共召开技术推广会议937场，培训养殖场技术人员达50000多人次，养殖场客户拜访超过700次，通过培训养殖场员工、现场指导生产操作、调整免疫和保健方案、指导防控疾病，有效为客户解决了实际问题，树立了公司良好的口碑。

2. 生产平稳、质量稳定、工艺提升——保供应

(1)报告期内，公司生产运行平稳、有序，无断货影响销售情况发生；产品质量稳中有升，尤其是公司重点产品猪圆环病毒疫苗质量提升明显，为销售的增长打下了坚实的基础。

(2)公司一直致力于生产工艺水平的提升，构建了生物反应器悬浮培养等技术平台，组建了工艺开发中试车间，在生物反应器悬浮培养、抗原浓缩与纯化等方面取得了重大突破。报告期内，公司研发中心建立了快速质量检测方法及质量控制体系，开展了病毒悬浮培养技术、抗原浓缩及纯化技术、疫苗佐剂等方面的研究，以提高动物疫苗的抗原的纯度与浓度，从而提高疫苗的质量。

3. 新药研发、成果转化——抓源头

(1)报告期内，杨凌金海获得了口蹄疫O型、A型、亚洲1型三价灭活疫苗（OHM/02 株+AKT-III 株+Asia1KZ/03 株）（悬浮培养工艺）及猪口蹄疫O型灭活疫苗（O/Mya98/XJ/2010 株+O/GX/09-7 株）的产品批准文号批件，已于今年7月正式上市销售，该产品采用当前国际上先进的悬浮培养工艺和浓缩纯化技术，产品具有工艺稳定、批间质量差异小、抗原含量高、免疫保护期长等优点。而杨凌金海的口蹄疫细胞悬浮培养灭活疫苗生产线是公司与阿根廷Biogénse Bagó S.A.公司合作打造的具有国际高端品质的口蹄疫疫苗生产线，该生产线将为口蹄疫的防控提供新的产品和方案，进一步体现了公司的创新实力，同时也开拓了牛、羊用疫苗产品线，保持了公司在市场化销售领域的创新地位，并切实提升了公司在行业内的整体竞争力，将会成为公司新的业绩增长点。

(2)随着生物技术的快速发展，病毒样颗粒疫苗技术正被逐步应用于疫苗质量的提升和新型疫苗的开发，公司自主研发的“猪圆环病毒2型基因工程VLP疫苗”和“兔病毒性出血症病毒基因工程VLP疫苗”，分别用于预防和控制猪圆环病毒病和兔瘟。目前，两个疫苗已经完成实验室研究，进入临床试验申报阶段。

(3)报告期内，公司与研究单位联合申报的疫苗两项，其中“鸡新城疫、禽流感（H9亚型）、腺病毒病三联灭活疫苗（La Sota株+SD95株+SDC4株）”已完成项目产品的实验室研究，正在进行临床申报。另一项“鸡新城疫、禽流感（H9亚型）、传染性法氏囊病三联灭活疫苗（La Sota株+S株+VP2蛋白）”已完成项目产品的临床试验，并向农业部上报了该产品的注册资料，最终将与合作研究单位共同申报并获得该产品的新兽药注册证书。

(4)报告期内，针对引进的“猪支原体灭活疫苗NJ株”和“高致病性禽流感DNA核酸疫苗(H5亚型,PH5-GD)”两个新产品，进行了前期的菌毒种建库工作和质量控制及检测方法建立工作。国家三类新兽药猪支原体肺炎灭活疫苗(NJ株)，目前处于新兽药证书复核阶段；国家一类新兽药：高致病性禽流感DNA核酸疫苗(H5亚型,PH5-GD)，国际首个禽类DNA疫苗目前已通过新兽药证书的复核、复审，进入最后的行政制证阶段。

4、节能降耗、完善管理——降成本

报告期内，公司一方面通过完善生产工艺，采用更节能环保的生产方式，节能降耗，降低生产成本，提高生产效率；另一方面进一步加强公司治理，完善内控体制建设，改革薪酬考核体系，有效控制了费用，提高了人均产出效率。

3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

□适用 √不适用

3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

□适用 √不适用

上海海利生物技术股份有限公司

董事长：张海明

董事会批准报送日期：2017年8月24日

证券代码：603718 证券简称：海利生物 公告编号：2017－067

上海海利生物技术股份有限公司

第二届董事会第三十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

上海海利生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三十次会议通知于2017年8月14日以电子邮件和电话方式送达全体董事，于2017年8月24日以现场会议方式召开。本次董事会会议应参加董事9人，实际参加董事7名，董事陈连勇先生、苏斌先生因工作原因未能亲自出席本次会议，书面委托董事朱青生先生、陈晓先生代为行使表决权。本次会议符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定，会议的召集、召开合法有效。

二、董事会会议审议情况

经审议，本次董事会以现场表决方式通过如下议案：

1、审议通过了《2017年半年度报告及其摘要》

公司2017年半年度报告及其摘要详见2017年8月26日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）；公司2017年半年度报告摘要详见同日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

2、审议通过了《2017年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

公司2017年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告详见2017年8月26日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露报刊《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》的《上海海利生物技术股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2017－069）。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

3、审议通过了《关于拟向中信银行奉贤支行申请综合授信额度的议案》

公司拟向中信银行奉贤支行申请8000万元人民币综合授信额度，用于公司的生产经营活动。

上述申请的授信额度有效期限均为一年，并以不同的用信形式（包括但不仅限于贷款、进出口押汇、贴现、信用证、保函、承兑汇票、外汇交易保证金等）循环调剂使用。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

三、备查文件

1、第二届董事会第三十次会议决议。

特此公告。

上海海利生物技术股份有限公司董事会

2017年8月26日

证券代码：603718 证券简称：海利生物 公告编号：2017－068

上海海利生物技术股份有限公司

第二届监事会第二十一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

上海海利生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二十一次会议通知于2017年8月14日以电子邮件和电话方式送达全体监事，2017年8月24日以现场会议方式召开。本次监事会应参加监事3名，实际参加监事3名。本次会议符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，会议的召集、召开合法有效。

二、监事会会议审议情况

经审议，本次监事会以现场表决方式通过如下议案：

1、审议通过了《2017年半年度报告及其摘要》

经审核，监事会认为：

（1）公司2017年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和内部管理制度的各项规定，报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的有关要求，所包含的信息能够真实、客观地反映公司2017年1－6月的财务状况和经营成果；

（2）未发现参与2017年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；

（3）公司2017年半年度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，监事会对2017年半年度报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

2、审议通过了《2017年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

公司2017年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告详见2017年8月26日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露报刊《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》的《上海海利生物技术股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2017－069）。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

特此公告。

上海海利生物技术股份有限公司监事会

2017年8月26日

证券代码：603718 证券简称：海利生物 公告编号：2017－069

上海海利生物技术股份有限公司

2017年半年度募集资金存放与实际

使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上海海利生物技术股份有限公司募集资金管理制度》等的有关规定，现将上海海利生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）截至2017年6月30日的募集资金存放与实际使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]710号”文《关于核准上海海利生物技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式向社会公开发行7,000万股人民币普通股（A股），每股面值1.00元，实际发行价格每股6.81元。本次发行募集资金总额为人民币476,700,000.00元，扣除发行费用人民币58,756,157.00元后，实际募集资金净额为417,943,843.00元。上述募集资金已于2015年5月11日到位，业经信永中和会计师事务所验证并出具XYZH/2014SHA1035-9号验资报告。

（二）募集资金本年度使用金额及年末余额

2017年度1-6月本公司实际使用募集资金16,789,485.46元， 2017年度1-6月收到银行存款利息扣除银行手续费等净额为3,573,921.21元；截至2017年6月30日止，本公司累计已使用募集资金45,976,339.45元，累计收到银行存款利息扣除银行手续费等净额为19,110,280.10元。

2017年3月1日本公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，本公司可以使用总额不超过 30,000 万元人民币暂时闲置募集资金购买商业银行发行、安全性高、流动性好、短期（不超过一年）的固定收益或承诺保本型理财产品。

本公司与兴业银行股份有限公司上海奉贤支行签订《兴业银行企业金融结构性存款协议（封闭式）》，以闲置募集资金16,100万元购买该行发行的保本收益型理财产品，收益起算日2017年4月1日，投资期限93天。截至2017年6月30日，该理财产品尚未到期。

本公司与平安银行股份有限公司上海奉贤支行签订《平安银行对公结构性存款（挂钩利率）产品》，以闲置募集资金10,900万元购买该行发行的保本收益型理财产品，收益起算日2017年6月2日，投资期限91天。截至2017年6月30日，该理财产品尚未到期。

本公司全资子公司牧海生物与兴业银行股份有限公司上海奉贤支行签订《兴业银行“金雪球-优悦”保本开放式人民币理财产品》，以闲置募集资金3,000万元购买该行发行的保本收益型理财产品，收益起算日2017年5月18日，投资期限92天。截至2017年6月30日，该理财产品尚未到期。

截至2017年6月30日，本公司募集资金余额为391,077,467.34元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）,其中银行存款91,077,467.34元，银行理财产品300,000,000.00元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合本公司实际情况，制订了《募集资金管理办法》。根据上述管理办法的规定，本公司对募集资金实行专户存储。

2015年5月12日，本公司及保荐机构海通证券股份有限公司分别与平安银行上海南京西路支行、兴业银行奉贤支行、上海浦东发展银行奉贤支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。本公司签订的《募集资金专户存储三方监管协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

2016年3月3日，本公司、上海牧海生物科技有限公司及保荐机构海通证券股份有限公司与上海浦东发展银行奉贤支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。本公司签订的《募集资金专户存储四方监管协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2017年6月30日，募集资金具体存放情况如下：

单位：人民币元

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全资子公司上海牧海生物科技有限公司

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三、本年度募集资金实际使用情况

（一） 募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附件一。

（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

（三）变更募集资金实施主体

2015年12月24日本公司第二届董事会第十次会议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体的议案》，并经2016年1月12日召开的2016年第一次临时股东大会审议通过，同意公司将“市场化技术服务体系项目”的实施主体，由上海海利生物技术股份有限公司变更为拟设立的全资子公司。除实施主体变更外，与“市场化技术服务体系项目”有关的实施内容、实施方案等均保持不变。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2017年6月30日止，本公司未发生变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司募集资金使用相关信息披露及时、真实、准确、完整，募集资金管理不存在其他违规行为。

特此公告。

附件：募集资金使用情况对照表

上海海利生物技术股份有限公司董事会

2017年8月26日

附件一

募集资金使用情况对照表

2017年1-6月

单位名称：上海海利生物技术股份有限公司 货币单位：万元

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