国海证券股份有限公司
第七届董事会第三十五次
会议决议公告
证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2017-50
国海证券股份有限公司
第七届董事会第三十五次
会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国海证券股份有限公司第七届董事会第三十五次会议通知于2017年8月15日以电子邮件方式发出，会议于2017年8月25日在广西南宁市滨湖路46号国海大厦4楼会议室以现场会议与视频会议相结合的方式召开，会议应到董事9人，实到董事9人，李宪明独立董事通过视频方式参加会议，其他8名董事现场参加会议。会议由公司董事长何春梅女士主持。会议的召集、召开、表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合法有效。会议以投票表决的方式通过了如下议案：
一、《关于审议公司2017年半年度报告及摘要的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
该报告全文与本公告同时在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。报告摘要于2017年8月29日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。
二、《关于审议公司2017年中期合规报告的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
三、《关于审议公司2017年中期风险控制指标报告的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
该报告全文与本公告同时在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。
四、《关于转让广西北部湾股权交易所股份有限公司股权暨关联交易的议案》
同意公司与第一大股东广西投资集团有限公司签订转让广西北部湾股权交易所股份有限公司51%股权协议的关联交易事项。
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。
关联董事何春梅女士、崔薇薇女士、吴增琳先生回避表决。
公司独立董事一致同意上述事项并出具了独立意见。
本次关联交易具体内容详见公司登载于2017年8月29日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《国海证券股份有限公司关于转让广西北部湾股权交易所股份有限公司股权暨关联交易的公告》。
五、《关于公司会计政策变更的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
公司独立董事一致同意上述事项并出具了独立意见。
本事项详见公司登载于2017年8月29日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《国海证券股份有限公司关于会计政策变更的公告》。
特此公告。
国海证券股份有限公司董事会
二○一七年八月二十九日
证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2017-51
国海证券股份有限公司
第七届监事会第十三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国海证券股份有限公司第七届监事会第十三次会议通知于2017年8月15日以电子邮件方式发出，会议于2017年8月25日在广西南宁市滨湖路46号国海大厦4楼会议室以现场会议方式召开，会议应到监事3人，实到监事3人。会议由公司监事长黄兆鹏先生主持。会议的召集、召开、表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合法有效。会议以投票表决的方式通过了如下议案：
一、《关于审议公司2017年半年度报告及摘要的议案》
监事会认为，公司董事会编制和审议2017年半年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定；报告内容真实、准确、完整地反映了公司2017年半年度的经营管理和财务状况等实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
该报告全文与本公告同时在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。报告摘要于2017年8月29日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。
二、《关于审议公司2017年中期合规报告的议案》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
三、《关于审议公司2017年中期风险控制指标报告的议案》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
该报告全文与本公告同时在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。
四、《关于公司会计政策变更的议案》
公司监事会认为，公司本次会计政策变更以法律、行政法规及国家统一的会计制度为依据，根据变更后会计政策编制的财务报告能够客观、准确地反映公司财务状况和经营成果，且本次会计政策变更的决策程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司本次会计政策变更。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本事项详见公司登载于2017年8月29日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《国海证券股份有限公司关于会计政策变更的公告》。
特此公告。
国海证券股份有限公司监事会
二○一七年八月二十九日
证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2017-53
国海证券股份有限公司关于转让广西北部湾股权交易所股份
有限公司股权暨关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、关联交易概述
（一）概述
广西北部湾股权交易所股份有限公司（以下简称北部湾股交所）为国海证券股份有限公司（以下简称公司）控股子公司，截至目前，公司持有北部湾股交所51%股权。
为优化公司资产结构，集中资源发展主营业务，提高资金使用效率，促进资源合理配置，经综合考虑公司整体发展战略，公司拟向广西投资集团有限公司（以下简称广西投资集团）转让公司所持有的北部湾股交所51%股权，转让价格为5,400.00万元人民币。本次交易实施完成后，公司将不再持有北部湾股交所股权。
（二）交易各方的关联关系
1.截至本公告披露之日，广西投资集团为公司的第一大股东，广西投资集团及其关联方持有公司27.46%的股份，为公司关联法人。
2.本次交易构成关联交易。
（三）本次关联交易的表决情况
公司于2017年8月25日召开第七届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于转让广西北部湾股权交易所股份有限公司股权暨关联交易的议案》，表决情况如下：同意6票，反对0票，弃权0票，关联董事何春梅女士、崔薇薇女士、吴增琳先生回避表决。
独立董事对本次关联交易事项进行了事前认可并发表了独立意见；独立董事对选聘评估机构的程序、评估机构的胜任能力、 评估机构的独立性、评估假设和评估结论的合理性发表了独立意见。
本次关联交易无需提交股东大会审议。
（四）本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组,需获得广西壮族自治区金融工作办公室批准后方可实施。
二、关联方基本情况
（一）基本信息
关联方名称：广西投资集团有限公司
住所及主要办公地点：南宁市青秀区民族大道109号广西投资大厦
企业性质：有限责任公司（国有独资）
注册地：广西壮族自治区南宁市
法定代表人：周炼
注册资本：667,873.93万元
统一社会信用代码：91450000198229061H
主营业务：对能源、矿业、金融业、文化旅游、房地产业、肥料行业、医疗机构及医药制造业的投资及管理；股权投资、管理及相关咨询服务；国内贸易；进出口贸易；房地产开发、经营；高新技术开发、技术转让、技术咨询；经济信息咨询服务。
实际控制人：广西壮族自治区人民政府国有资产监督管理委员会
（二）历史沿革、主要业务及财务数据
广西投资集团成立于1988年6月，注册资本66.79亿元，为广西壮族自治区人民政府直属国有独资企业，是广西壮族自治区重要的投融资主体和国有资产经营实体。
金融、能源、铝业、医药医疗健康、国际业务、文化旅游是广西投资集团的主要产业，截至2016年12月31日，资产量分别占该公司目前总资产的67.25 %、8.79 %、9.73%、2.09%、5.02% 和1.05%。
1.能源板块：广西投资集团近年实施水火电并举，积极开发核电、天然气等新能源，大力推进热电联产、循环经济发展方式，从单一的火电产业发展成为集火电、水电、核电、天然气、煤炭、热电等于一体的多元化的能源产业。目前，广西投资集团参与投资建设的电力项目总装机容量为2015万千瓦；权益装机容量788万千瓦，其中火电权益装机容量为339万千瓦，水电权益装机容量为360万千瓦，核电权益装机容量为84.24万千瓦，风电权益装机容量为4.49万千瓦, 是广西最大的地方发电集团。
2.铝业板块：广西投资集团是广西最大的铝工业企业，拥有从矿石开采、冶炼、铝材加工直至贸易服务的完整产业链。截至目前，氧化铝、电解铝、铝棒加工、铝材加工能力分别达到200万吨/年、70万吨/年、143万吨/年、110万吨/年。
3.金融板块：截至2016年末，金融业资产达到2,092.67亿元。除国海证券外，广西投资集团还投资广西北部湾银行股份有限公司、国投创新（北京）投资基金有限公司、广西投资引导基金运营有限责任公司、国富人寿保险股份有限公司、南宁市广源小额贷款有限责任公司、广西投资集团融资担保有限公司、广西小微互联网金融服务有限公司、广西融资租赁有限公司、广西黄金投资有限责任公司、广西广投资产管理有限公司等金融类企业。
4.广西投资集团在不断做强做优主导产业的同时，实施“产融结合、双轮驱动”创新战略，按“总部-平台-企业”三级管控模式，着力打造金融、能源、铝业、医药医疗健康、文化旅游、国际业务等六大业务板块，稳步推进产业间协同发展模式，加快资产全面资本化和证券化过程，推动产业转型升级。
截至2016年末，广西投资集团母公司总资产4,798,728.62万元，所有者权益1,733,867.99万元；2016年母公司实现营业收入18,290.99万元，净利润 6,513.83万元。
截至2017年6月末，广西投资集团母公司总资产5,549,901.95万元，所有者权益1,728,624.80万元；2017年1-6月母公司实现营业收入17,433.93万元，净利润311.80万元。
（三）具体关联关系的说明
截至目前，广西投资集团为公司的第一大股东，广西投资集团及其关联方持有公司27.46%的股份。何春梅女士担任广西投资集团党委副书记、崔薇薇女士担任广西投资集团总裁助理兼金融事业部总经理、吴增琳先生担任广西投资集团风险控制与法律事务部副总经理。
三、关联交易标的基本情况
（一）基本信息
公司名称：广西北部湾股权交易所股份有限公司
成立日期：2011年04月26日
法定代表人：余跃
注册地址：南宁市青秀区双拥路30号南湖名都广场A栋11层
注册资本：10,000.00万人民币
统一社会信用代码：91450000574575620E
交易标的类别：股权类资产
经营范围：符合国家法律法规的企业股权、债权的托管、交易以及投融资服务；相关咨询、培训、财务顾问、受托资产管理、投资管理等综合金融服务；经主管部门核准的其他业务。
（二）北部湾股交所主要股东的基本情况
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（三）历史沿革及最近三年股权变动情况
北部湾股交所的前身为“广西北部湾股权托管交易所股份有限公司”，于2011年4月26日发起成立，注册资本1,000万元。
2014年4月29日，国海证券股份有限公司、广西北部湾产权交易所股份有限公司、南宁统一资产管理有限责任公司、柳州市投资控股有限公司、桂林市临桂新区城市建设投资有限公司签订《广西北部湾股权托管交易所股份有限公司增资扩股协议》，认购广西北部湾股权托管交易所股份有限公司增发的9,000万股新股。增资完成后，广西北部湾股权托管交易所股份有限公司注册资本增至10,000万元。其中公司认购5,100万股，占其总股本的51%。
2014年8月7日，广西北部湾股权托管交易所股份有限公司名称变更为广西北部湾股权交易所股份有限公司。
（四）股权和主要资产的权属情况
1.股权权属情况
北部湾股交所股权权属清晰，不存在质押或者其他第三人权利的情况。
2.诉讼情况
2014年10月，北部湾股交所利用自有资金800万元购买的由百花医药集团股份有限公司（以下简称百花医药）发行的“北部湾风帆债—百花医药1期”私募债已于2016年10月20日到期。债务人百花医药因经营不善等原因未能按期支付债券本息，构成违约。该债券担保人鼎盛鑫融资担保有限公司（以下简称鼎盛鑫公司）未履行代偿义务。为维护合法权益，依法追偿债务，2016年11月8日经第二次债券持有人会议决定，北部湾股交所及其他投资者共同委托广西北部湾产权交易所股份有限公司向法院提起诉讼，要求债务人百花医药依法偿还债券本息及相关费用，鼎盛鑫公司承担连带偿还责任。2017年5月24日，该案在南宁市青秀区人民法院开庭审理，目前尚未判决。
除上述事项外，北部湾股交所不存在其他重大争议、诉讼或仲裁事项，不存在查封、冻结等司法措施。
（五）主要财务数据
单位：元
(下转183版)
