中原证券股份有限公司关于召开2017年第一次临时股东大会的通知

证券代码：601375 证券简称：中原证券 公告编号：2017-073

中原证券股份有限公司关于召开2017年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2017年10月16日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2017年第一次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2017年10月16日09 点 30分

召开地点：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号，中原广发金融大厦17楼。

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2017年10月16日

至2017年10月16日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次临时股东大会审议议案及投票股东类型

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1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已于2017年8月24日经公司第五届董事会第三十九次会议审议通过。

会议决议公告已刊登在本公司指定披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》与上海交易所网站、香港联合交易所有限公司网站。

2、 特别决议议案：议案2

3、 对中小投资者单独计票的议案：无

4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

（一）A股股东

1、个人股东出席会议应持有股东账户卡、本人身份证和持股凭证（委托代理人持授权人股票账户卡、授权人持股凭证、授权委托书、代理人身份证）办理现场出席登记手续；法人股东持法人单位证明、股东账户卡、授权委托书和出席人身份证办理现场出席登记手续。

2、拟出席会议的A股股东，请将出席回执（见附件2）及相关文件于2017年9月26日（星期二）前以邮件或信件方式（见联系方式）送达公司，并请注明联系方式，以便公司回复。

（二）H股股东

1、拟出席会议的H股股东，详见公司2017年8月28日于香港联交所网站（www.hkexnews.hk）披露的临时股东大会通告。

（三）现场会议出席登记

拟出席公司2017年第一次临时股东大会或股东授权代表应于2017年10月15日18:00前至河南省郑州市郑东新区商务外环路10号，中原广发金融大厦17楼进行登记。

六、 其他事项

1、 本公司联系方式

联系地址：中国河南省郑州市商务外环路20号（邮编：450018）中原证券股份有限公司董事会办公室

联系电话：（0371）69177590

邮箱：investor@ccnew.com

2、本次现场会议预计会期半天，出席会议人员的交通及食宿自理。

特此公告。

中原证券股份有限公司董事会

2017年8月29日

附件1：授权委托书

附件2：出席回执

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书（2017年第一次临时股东大会）

授权委托书

中原证券股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年10月16日召开的贵公司2017年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人持优先股数：        

委托人股东账户号：

■

委托人签名（盖章）：         受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2：出席回执

中原证券股份有限公司

2017年第一次临时股东大会出席回执

致：中原证券股份有限公司：

本人（本公司）为中原证券股份有限公司A股股东，本人（本公司）拟（亲自/委派代表）出席于2017年10月16日上午在河南省郑州市郑东新区商务外环路10号，中原广发金融大厦17楼（大会议室）举行的中原证券股份有限公司2017年第一次临时股东大会的现场会议。

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签名（盖章）：

日期：年月日

附注：

1、请用正楷书写中文全名（需与股东名册上所载相同）；

2、个人股东请附上身份证/护照复印件（扫描件）和股票账户卡复印件（扫描件）；法人股东请附上单位营业执照复印件、股票账户卡复印件及拟出席会议的股东代表身份证复印件；

3、委托代理人出席的，请附上填好的《授权委托书》（见附件1）