海通证券股份有限公司第六届
董事会第二十五次会议决议公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2017-042
海通证券股份有限公司第六届
董事会第二十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第六届董事会第二十五次会议通知于2017年8月15日以电子邮件和传真方式发出，会议于2017年8月29日在公司以现场会议加电话会议的形式召开。会议应到董事13人，实到11人，陈斌董事、沈铁冬董事因事未出席本次董事会，均委托周杰董事长代为行使表决权。本次董事会由周杰董事长主持，9位监事和合规总监、财务总监、董事会秘书列席了会议，会议召集、召开及表决程序符合《公司法》、《公司章程》和《公司董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、 审议通过了《关于公司2017年半年度报告的议案》
同意公司按中国境内相关法律法规及中国企业会计准则等要求编制的公司2017年半年度报告全文及摘要（A股）。
同意公司按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及国际财务报告准则等要求编制的公司2017年中期报告及业绩公告（H股）。
表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
二、 审议通过了《公司2017年半年度合规报告》
表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
三、 审议通过了《关于调整公司流动性风险容忍度的议案》
同意对公司流动性风险容忍度进行调整，调整的有效日期自批准该授权的董事会决议通过之日起至董事会通过决议撤销或修订本议案之日。
表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
四、 审议通过了《关于为境外全资附属公司境外债务融资提供连带责任保证担保的议案》
1．同意公司为在境外的全资子公司海通国际控股有限公司（Haitong International Holdings Ltd）及其全资附属公司境外债务融资（包括但不限于发行境外债券、中长期商业借款及其他符合监管要求的融资方式）提供连带责任保证担保，担保金额不超过9亿美元债务融资本金（含9亿美元，或等值其他币种）、利息、罚息、承诺费、因为融资和融资文件签署以及变更（如有）产生的顾问费用（如财务顾问和律师费）、公证费、翻译费用、与债权实现和执行有关的费用（如诉讼费），担保期限不超过10年（含10年）。
2.授权公司经营管理层办理履行该担保所涉及的相关监管审批以及文本签署手续。
表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
五、 审议通过了《关于修订〈公司章程〉及〈公司董事会议事规则〉的议案》
1.同意对《公司章程》及《公司董事会议事规则》的相关条款进行修改，修订稿经公司股东大会审议通过且经证券监督管理机构批准后生效。
2.同意股东大会授权董事会并由董事会转授权公司经营管理层办理该章程修改所涉及的相关监管机构审批、备案手续，并根据监管机构的意见对章程修改内容进行文字等调整。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
六、 审议通过了《关于修订〈公司董事会合规与风险管理委员会工作细则〉的议案》
同意对《海通证券股份有限公司董事会合规与风险管理委员会工作细则》（以下简称“《细则》”）中的相关条款进行修订。此次修订的《细则》自2017年10月1日起生效。
表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
七、 审议通过了《关于续聘立信会计师事务所的议案》
立信会计师事务所于2017年8月10日收到财政部和证监会下发的《关于立信会计师事务所（特殊普通合伙）整改工作核查情况及处理决定的通知》（财会便[2017]38号），其自2017年8月10日起恢复承接新的证券业务。因此，同意续聘立信会计师事务所为海通证券2017年度外部审计师，负责根据中国企业会计准则等提供相关的境内审计服务，聘期一年；2017年度含内部控制的审计费用为330万元（其中：财务及专项监管报告审计费用290万元，内部控制审计费40万元）。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
八、 审议通过了《关于选举邬跃舟先生为第六届董事会提名与薪酬考核委员会委员及审计委员会委员的议案》
同意董事邬跃舟先生担任公司第六届董事会提名与薪酬考核委员会委员及审计委员会委员，其任期和董事会任期一致。
表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
特此公告。
海通证券股份有限公司
2017年8月29日
附件1：
《海通证券股份有限公司章程》修订对照表
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《海通证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表
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附件2：
《海通证券股份有限公司董事会合规与风险管理委员会工作细则》
修订对照表
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证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2017-043
海通证券股份有限公司
第六届监事会第十四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第六届监事会第十四次会议通知于2017年8月15日以电子邮件和传真的方式发出，会议于2017年8月29日在上海公司本部召开。本次会议采用现场会议和电话会议相结合的方式召开，应参会监事11名，实际参会监事9名，宋春风、王美娟监事因事未出席本次监事会，均委托杨庆忠监事会副主席代为行使表决权。会议由杨庆忠监事会副主席主持，公司总经理、合规总监、财务总监、董事会秘书列席了会议。会议的召集及表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》的有关规定。会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过《公司2017年半年度报告》
同意公司按中国境内相关法律法规及中国企业会计准则等要求编制的公司2017年半年度报告全文及摘要（A股）。
同意公司按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及国际财务报告准则等要求编制的公司2017年中期报告及业绩公告（H股）。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
二、审议通过《公司2017年半年度合规报告》
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
三、审议通过《关于修订〈公司监事会议事规则〉的议案》
根据中国证监会发布的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号），同意对现行《公司监事会议事规则》进行修订，并将其作为《公司章程》的附件，提请股东大会审议。本次会议审议通过的《公司监事会议事规则》将作为《公司章程》的附件，与其同时生效。在此之前，现行《公司监事会议事规则》继续有效。
附：《海通证券股份有限公司监事会议事规则》修订对照表
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
特此公告。
海通证券股份有限公司监事会
2017年8月29日
附:
《海通证券股份有限公司监事会议事规则》修订对照表
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（下转145版）
