新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（上接102版）

随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金、或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，或者推出更权威的能够表征本基金风险收益特征的指数，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案并公告。

十、 基金的风险收益特征

本基金为混合型基金，基金资产整体的预期收益和预期风险高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。

十一、 基金的投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金的托管人――中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2017年6月30日。

（一）报告期末基金资产组合情况

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（二）报告期末按行业分类的股票投资组合

1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合

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（三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

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（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

报告期末，本基金未持有债券。

（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

报告期末，本基金未持有债券。

（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

报告期末，本基金未持有资产支持证券。

（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

报告期末，本基金未持有贵金属。

（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

报告期末，本基金未持有权证。

（九） 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本报告期末本基金无股指期货投资。

2、本基金投资股指期货的投资政策

本基金合同中尚无股指期货的投资政策。

（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1、本期国债期货投资政策

本基金合同中尚无国债期货的投资政策。

2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本报告期末本基金无国债期货投资。

3、本期国债期货投资评价

本报告期末本基金无国债期货投资。

（十一）投资组合报告附注

1、2016年5月5日中航黑豹股东中航投资收到证监会《处罚通知书》，经查明，中航投资、杨圣军存在以下违法事实：中航投资、一致行动人金城集团分别于2015年6月16日至29日，2015年6月5日至6月24日通过二级市场减持中航黑豹，累计减持占已发行股本比例达到5.869%，未及时向证监会和上交所提交书面报告也未通知上市公司并予以公告，证监会责令中航投资改正，对超比例减持未披露行为处以40万元罚款，对限制期内减持行为处以180万元罚款合计罚款220万元，对主管人员杨圣军处以10万元罚款。此事项并不影响本基金的投资决策。

本基金其他投资前十名股票不存在被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

2、本报告期内，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

3、其他资产构成

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4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

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6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十二 、基金的业绩

本基金成立以来的业绩如下：

（一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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（二）自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

新华中小市值优选混合型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

（2011年1月28日至2017年6月30日）

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基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

十三、 基金的费用概览

（一）基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、基金财产拨划支付的银行费用；

4、基金合同生效后的基金信息披露费用；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

7、基金的证券交易费用；

8、在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；

9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年管理费率÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年托管费率÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

3、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

（四）不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

十四 、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售方法》、《信息披露办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于2017年3月13日刊登的本基金招募说明书（《新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）》）进行了更新，主要更新的内容如下：

（一）在“重要提示”中，更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。

（二）在“三、基金管理人”中，对有关基金管理人概况及主要人员情况进行了更新。

（三）在“四、基金托管人”中，对基金托管人情况进行了更新。

（四）在“五、相关服务机构”中，更新了相关服务机构的相关信息。

（五）在“十二、基金的投资”中，更新了本基金投资组合报告的内容，数据截至时间为2017年6月30日。

（六）更新了“十三、基金的业绩”数据。

（七）在“二十五、其他应披露事项”中，披露了自2017年1月29日至2017年7月28日期间本基金的公告信息：

1、本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。

2、2017年2月15日新华基金管理股份有限公司关于调整旗下部分基金申购、赎回及最低持有份额的数额限制的公告

3、2017年2月18日新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变更公告

4、2017年2月23日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公告

5、2017年3月13日新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）

6、2017年3月24日关于调整凯石财富代销的部分开放式基金定投金额下限的公告

7、2017年3月30日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金继续参加中国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告

8、2017年3月31日新华中小市值优选混合型证券投资基金2016年年度报告

9、2017年4月21日新华中小市值优选混合型证券投资基金2017年第1季度报告

10、2017年4月22日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公告

11、2017年4月26日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加苏宁基金销售公司为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告

12、2017年6月28日关于旗下部分基金增加上海基煜基金销售有限公司为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告

13、2017年6月30日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公告

14、2017年7月1日新华基金管理股份有限公司关于旗下基金2017年半年度最后一个交易日资产净值揭示公告

15、2017年7月4日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加交通银行股份有限公司网上银行基金申购手续费费率优惠的公告

16、2017年7月19日新华基金管理股份有限公司新华中小市值优选混合型证券投资基金基金经理变更公告

17、2017年7月20日新华基金管理股份有限公司关于变更长期停牌股票估值方法的公告

18、2017年7月21日新华中小市值优选混合型证券投资基金2017年第二季度报告

19、2017年7月28日关于旗下部分基金参加华西证券股份有限公司基金申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告

新华基金管理股份有限公司

2017年9月9日