中欧鼎利分级债券型证券投资基金基金
转型份额转换与变更登记的公告
中欧鼎利分级债券型证券投资基金（以下简称“中欧鼎利分级债券基金”或“本基金”）的基金合同于2011年6月16日生效，本基金的基金份额包括中欧鼎利分级债券型证券投资基金之基础份额，（以下简称“中欧鼎利分级债券份额”，基金代码：166010，场内简称“中欧鼎利”）、中欧鼎利分级债券型证券投资基金A份额（以下简称“鼎利A份额”，基金代码：150039，场内简称“鼎利A”）、中欧鼎利分级债券型证券投资基金B份额（以下简称“鼎利B份额”，基金代码：150040，场内简称“鼎利B”）。
根据《中欧基金管理有限公司关于中欧鼎利分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效公告》和《中欧基金管理有限公司关于中欧鼎利分级债券型证券投资基金实施转型的提示性公告》，中欧基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）决定对中欧鼎利分级债券基金进行基金份额转换与变更登记，转型为中欧鼎利债券型证券投资基金（以下简称“中欧鼎利债券基金”）。基金份额转换由基金管理人办理，并由注册登记机构进行基金份额的变更登记，并提示实施转型的其他事项如下：
一、基金份额转换和变更登记
1、基金转换基准日：2017年9月15日
2、转换对象：转换基准日登记在册的中欧鼎利分级债券份额、鼎利A份额、鼎利B份额。
3、基金份额的转换
（1）转换前基金份额净值的计算
1）转换前中欧鼎利分级债券份额的基金份额净值计算
转换前中欧鼎利分级债券份额的基金份额净值=转换基准日的基金资产净值／转换基准日本基金的基金份额（包括中欧鼎利分级债券份额、鼎利A份额与鼎利B份额）余额总数。
2）转换前鼎利A份额与鼎利B份额的基金份额净值计算
转换基准日为上一折算日后第t个自然日，中欧鼎利分级债券份额、鼎利A份额与鼎利B份额的基金份额净值分别为NAVt、NAV(A)t、NAV(B)t，上一折算日次日的一年期银行定存利率为R。转换前鼎利A份额与鼎利B份额的基金份额净值计算如下：
NAV(A)t＝1＋（R＋1%）×t/365
NAV(B)t＝（NAVt－0.7×NAV(A)t）/0.3
（2）基金份额转换公式
本次基金份额的转换主要可分成以下两个步骤进行：
1）将鼎利A份额与鼎利B份额转换成中欧鼎利分级债券份额的场内份额。
在份额转换基准日日终，以中欧鼎利分级债券份额的基金份额净值为基准，鼎利A份额与鼎利B份额按照各自的基金份额净值转换成中欧鼎利分级债券份额的场内份额。鼎利A份额（或鼎利B份额）基金份额持有人持有的转换后中欧鼎利分级债券份额的场内份额取整计算（最小单位为1份），余额计入基金财产。
份额转换计算公式：
鼎利A份额（或鼎利B份额）的转换比率＝份额转换基准日鼎利A份额（或鼎利B份额）的基金份额净值/份额转换基准日中欧鼎利分级债券份额的基金份额净值
鼎利A份额（或鼎利B份额）基金份额持有人持有的转换后中欧鼎利分级债券份额的场内份额数＝基金份额持有人持有的转换前鼎利A份额（或鼎利B份额）的份额数×鼎利A份额（或鼎利B份额）的转换比率
2）将中欧鼎利分级债券份额转换成中欧鼎利债券基金份额，中欧鼎利债券基金份额数=中欧鼎利分级债券份额数。
（3）基金份额转换结果的公告
本基金此次份额转换结果及注册登记机构变更登记完成后，基金管理人将在指定媒介对份额转换结果予以公告。
如果基金份额转换过程中发生不可抗力，基金管理人可延迟办理基金份额转换与变更登记。
二、修订后基金合同等法律文件的生效及基金名称的变更
根据《关于中欧鼎利分级债券型证券投资基金转型及基金合同修改有关事项的议案》、《中欧基金管理有限公司关于中欧鼎利分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效公告》以及相关法律法规的规定，经与基金托管人中信银行股份有限公司协商一致，基金管理人已将《中欧鼎利分级债券型证券投资基金基金合同》、《中欧鼎利分级债券型证券投资基金托管协议》分别修订为《中欧鼎利债券型证券投资基金基金合同》、《中欧鼎利债券型证券投资基金托管协议》，并据此编制《中欧鼎利债券型证券投资基金招募说明书》。中欧鼎利分级债券型证券投资基金已经中国证监会证监许可[2017] 1044号《关于准予中欧鼎利分级债券型证券投资基金变更注册的批复》准予变更注册。《中欧鼎利债券型证券投资基金基金合同》、《中欧鼎利债券型证券投资基金托管协议》将自中欧鼎利分级债券型证券投资基金基金份额转换基准日的次一工作日，即2017年9月18日起生效，同日，中欧鼎利分级债券型证券投资基金正式更名为“中欧鼎利债券型证券投资基金”。
三、中欧鼎利分级债券、中欧鼎利债券基金份额的申购赎回安排
因中欧鼎利分级债券型证券投资基金实施转型，本基金将自2017年9月15日起暂停办理场外申购、场内赎回、场外赎回、定期定额投资、转换、跨系统转托管（场内转场外）业务（场内申购、场外转场内业务已于2017年6月14日暂停，详见2017年6月13日发布的公告），并自2017年9月15日起终止办理中欧鼎利分级债券份额、鼎利A份额、鼎利B份额三类份额间的配对转换业务。转型为中欧鼎利债券型证券投资基金后的申购（仅限场外）、赎回、转换、定投、跨系统转托管（仅限场内转场外）将于2017年9月19日开始办理。
四、关于转型后场内基金份额后续安排
自《中欧鼎利债券型证券投资基金基金合同》生效的次一交易日起三个月内，即2017年9月19日至2017年12月18日期间，持有中欧鼎利债券型证券投资基金场内份额的基金份额持有人，可以进行场内赎回，或进行场外开户和跨系统转托管（仅限场内转场外）从而将中欧鼎利债券型证券投资基金场内份额转换为中欧鼎利债券型证券投资基金场外份额。《中欧鼎利债券型证券投资基金基金合同》生效三个月后，关闭场内赎回、场内份额的跨系统转托管业务，原登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳证券登记结算系统的场内基金份额，将转登记至本基金管理人开立的中国证券登记结算有限责任公司场外基金账户上，届时仍持有中欧鼎利债券型证券投资基金场内份额余额的投资人，需根据基金管理人届时发布的相关公告，对其持有的基金份额进行重新确认与登记，此过程即为“确权”，确权完成后，基金份额持有人方可在场外对相关基金份额进行赎回及其他交易。
五、对基金份额持有人的影响及基金风险发生变化的提示
本基金转型前后，原鼎利A份额和鼎利B份额的份额持有人持有基金份额的风险收益特征将发生较大变化，由持有低风险收益特征的鼎利A份额或较高风险收益特征的鼎利B份额变为持有中欧鼎利份额。转型后，本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
本基金转型后不在交易所上市交易。
特此公告。
中欧基金管理有限公司
2017年9月12日
中欧鼎利分级债券型证券投资基金之
鼎利A份额、鼎利B份额终止上市公告
中欧鼎利分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金合同于2011年6月16日生效，本基金的基金份额包括中欧鼎利分级债券型证券投资基金之基础份额，（以下简称“中欧鼎利分级债券份额”，基金代码：166010，场内简称“中欧鼎利”）、中欧鼎利分级债券型证券投资基金A份额（以下简称“鼎利A份额”，基金代码：150039，场内简称“鼎利A”）、中欧鼎利分级债券型证券投资基金B份额（以下简称“鼎利B份额”，基金代码：150040，场内简称“鼎利B”），托管人为中信银行股份有限公司。基金合同生效后3个月内，中欧鼎利分级债券型证券投资基金符合上市交易条件，中欧鼎利分级债券型证券投资基金之鼎利A份额、鼎利B份额于2011年9月15日开始同时在深圳证券交易所分别上市交易。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等法律规范，以及根据中国证监会《关于准予中欧鼎利分级债券型证券投资基金变更注册的批复》(证监许可[2017]1044号)、《中欧鼎利分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）、《中欧基金管理有限公司关于以通讯方式召开中欧鼎利分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会》、《中欧基金管理有限公司关于中欧鼎利分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效公告》、《中欧基金管理有限公司关于中欧鼎利分级债券型证券投资基金实施转型的提示性公告》等文件的内容，基金管理人向深圳证券交易所申请终止鼎利A份额和鼎利B份额的上市交易，并获得深圳证券交易所《终止上市通知书》（深证上[2017]571号）同意。现将本基金终止上市相关内容公告如下：
一、终止上市基金的基本信息
鼎利A份额：场内简称“鼎利A”；交易代码：150039
鼎利B份额：场内简称“鼎利B”；交易代码：150040
基金类型：契约型
终止上市日：2017年9月15日
终止上市的权益登记日：2017年9月14日，即在2017年9月14日下午深圳证券交易所竞价交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的鼎利A份额、鼎利B份额持有人分别享有鼎利A份额、鼎利B份额终止上市后的相关权益。
基金转换基准日：2017年9月15日。基金管理人在转换基准日将按照《基金合同》约定的资产及收益的计算规则分别计算鼎利A份额和鼎利B份额的基金份额净值，并以份额持有人各自持有的份额数量为基础，在转换基准日转换为中欧鼎利分级债券份额。投资者持有的鼎利A份额和鼎利B份额转换成的中欧鼎利分级债券份额与原持有的中欧鼎利分级债券份额（场内份额及场外份额）将统一转换为中欧鼎利债券型证券投资基金（以下简称“中欧鼎利债券”）基金份额。
二、有关基金终止上市决定的主要内容
中欧鼎利分级债券型证券投资基金持有人大会以通讯方式召开，会议通过了《关于中欧鼎利分级债券型证券投资基金转型及基金合同修改有关事项的议案》。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，本次基金份额持有人大会决议自表决通过之日，即2017年8月16日生效，表决结果的具体内容详见基金管理人于2017年8月17日发布的《中欧基金管理有限公司关于中欧鼎利分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效公告》和《中欧基金管理有限公司关于中欧鼎利分级债券型证券投资基金实施转型的提示性公告》。
大会决议生效后，基金管理人向深圳证券交易所申请终止中欧鼎利分级债券型证券投资基金的上市交易，获得深圳证券交易所《终止上市通知书》（深证上[2017]571号）同意。
三、基金终止上市后续事项说明
1、修订后基金合同的生效
自中欧鼎利分级债券型证券投资基金转换基准日（指中欧鼎利分级债券份额转换为中欧鼎利债券份额之日）的次一工作日起，《中欧鼎利债券型证券投资基金基金合同》生效。
2、原中欧鼎利分级债券份额的变更登记
鼎利A、鼎利B在深圳证券交易所终止上市交易后，基金管理人将进行基金份额更名以及必要的信息变更。
份额转换基准日日终，在中国结算有限责任公司深圳分公司登记在册的中欧鼎利分级债券场内份额、鼎利A份额和鼎利B份额将转换为中欧鼎利债券的场内份额，在中国结算有限责任公司登记在册的中欧鼎利分级债券场外份额将转换为中欧鼎利债券的场外份额。
3、、中欧鼎利分级债券、中欧鼎利债券基金份额的申购赎回
因中欧鼎利分级债券型证券投资基金实施转型，本基金将自2017年9月15日起暂停办理场外申购、场内赎回、场外赎回、定期定额投资、转换、跨系统转托管（场内转场外）业务（场内申购、场外转场内业务已于2017年6月14日暂停，详见2017年6月13日发布的公告），并自2017年9月15日起终止办理中欧鼎利分级债券份额、鼎利A份额、鼎利B份额三类份额间的配对转换业务。转型为中欧鼎利债券型证券投资基金后的申购（仅限场外）、赎回、转换、定投、跨系统转托管（仅限场内转场外）将于2017年9月19日开始办理。
4、注意事项
（1）本基金终止上市交易后，中欧鼎利债券型证券投资基金份额开放赎回之前，投资人无法办理赎回，存在一定的流动性风险。
（2）对于已经办理司法冻结、质押登记等措施的基金份额，有关登记机构及证券经营机构应依照有关规定办理该限制措施的转移手续。
投资者欲了解详细情况，可登陆本公司网站（www.zofund.com）、拨打本公司客服电话400-700-9700（免电话费）、021-68609700垂询相关事宜。
中欧基金管理有限公司
2017年9月12日
中欧基金管理有限公司
关于调整旗下部分基金持有 “信威集团”
股票估值方法的公告
中欧基金管理有限公司（以下简称“本公司”）旗下部分基金所持有的信威集团（股票代码：600485）于2016年12月26日起停牌。根据中国证券监督管理委员会《关于证券投资基金估值业务的指导意见》、中国证券业协会基金估值工作小组《关于停牌股票估值的参考方法》、中国证券业协会《关于发布中证协基金行业股票估值指数的通知》的有关规定以及本公司关于停牌股票的估值政策和程序，经与托管银行协商一致，本公司决定自2017年9月11日起对旗下部分基金持有的该停牌股票采用“指数收益法”进行估值，直至该停牌股票恢复活跃交易，届时将不再另行公告。
本公司旗下基金将严格按照《企业会计准则》、中国证券监督管理委员会及中国证券业协会相关规定、以及基金合同中关于估值的约定对基金所持有的投资品种进行估值。如发生影响估值政策和程序有效性及适用性的情况，本公司将及时调整估值方法并公告，以保证其持续适用。
如有疑问，可拨打本公司客户服务电话400-700-9700、021-68609700咨询相关事项。
特此公告。
中欧基金管理有限公司
2017年9月12日
