中天金融集团股份有限公司
关于重大资产重组停牌进展公告

证券代码：000540 证券简称：中天金融 公告编号：临2017-116

中天金融集团股份有限公司

关于重大资产重组停牌进展公告

公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中天金融集团股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划重大资产重组事项，经公司申请，公司股票“中天金融 （000540）”自2017年8月21日起停牌，并披露了《关于重大资产重组停牌公告》（公告编号：临2017-101）。

公司按照相关规定，每隔五个交易日发布重大资产重组停牌进展公告， 2017年8月26日、2017年9月2日、2017年9月9日披露了重大资产重组停牌进展公告，具体内容详见2017年8月26日、2017年9月2日、2017年9月9日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于重大资产重组停牌进展公告》（公告编号：临2017-102）、《关于重大资产重组停牌进展公告》（公告编号：临2017-108）、《关于重大资产重组停牌进展公告》（公告编号：临2017-111）。

目前，公司及有关各方正按照相关规定对本次重大资产重组事项的交易方案进行协商并开展相关工作。鉴于该事项尚存在不确定性，为保证信息披露公平，维护广大投资者利益，避免股票价格异常波动，公司股票将继续停牌。

停牌期间，公司将根据相关事项进展情况及时履行信息披露义务，至少每五个交易日发布一次重大资产重组的进展公告。

公司本次筹划的重大资产重组，尚存较大不确定性，敬请广大投资者关注公司公告，注意投资风险。

特此公告。

中天金融集团股份有限公司董事会

二○一七年九月十五日

证券代码：000540 证券简称：中天金融 公告编号：临2017-117

中天金融集团股份有限公司

第七届董事会第69次会议

决议公告

公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中天金融集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第69次会议于2017年9月15日以通讯方式召开，会期半天，会议为临时会议。会议通知于2017年9月11日以电话或电邮方式通知各位公司董事、监事、高级管理人员。应参加会议董事12名，出席董事12名。会议符合《公司法》、《证券法》和公司章程的有关规定。会议决议公告如下：

一、关于贵阳金融控股有限公司拟为公司提供担保的议案。

审议并通过《关于贵阳金融控股有限公司拟为公司提供担保的议案》，同意提请股东大会批准全资子公司贵阳金融控股有限公司为公司向国通信托有限责任公司融资50,000万元的事项提供担保。经股东大会授权批准后，授权公司董事长具体办理相关事宜。具体内容详见2017年9月16日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《关于贵阳金融控股有限公司拟为公司提供担保的公告》。

表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权。

二、关于召开公司2017年第5次临时股东大会的议案。

审议并通过《关于召开公司2017年第5次临时股东大会的议案》，同意2017年10月10日在贵州省贵阳市观山湖区中天路3号公司会议室召开公司2017年第5次临时股东大会。具体内容详见2017年9月16日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn) 公司公告《关于召开公司2017年第5次临时股东大会的通知》。

表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权。

中天金融集团股份有限公司

董事会

二○一七年九月十五日

证券代码：000540 证券简称：中天金融 公告编号：临2017-118

中天金融集团股份有限公司

关于贵阳金融控股有限公司拟为公司提供担保的公告

公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、担保情况概述

中天金融集团股份有限公司（以下简称“公司”）因融资需要，拟向国通信托有限责任公司融资50,000万元，期限18个月，到期日以实际放款日开始计算。公司的全资子公司贵阳金融控股有限公司（以下简称“贵阳金控”）拟为公司就上述融资事项的全部义务和责任提供连带责任保证，担保金额以实际融资金额为准。

根据深圳证券交易所《股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，本次贵阳金控拟为公司提供担保事项已经2017年9月15日召开的公司第七届董事会第69次会议审议通过，尚需提交公司2017年第5次临时股东大会审议，并须经代表三分之二以上表决权的股东通过。

本次担保事项经股东大会授权批准后，授权公司董事长具体办理相关事宜，并根据实施情况按深圳证券交易所《股票上市规则》及时履行信息披露义务。

二、被担保人基本情况

（一）被担保人名称：中天金融集团股份有限公司

（二）住所：贵州省贵阳市观山湖区中天路3号

（三）法定代表人：罗玉平

（四）注册资本：4,696,565,036元

（五）经营范围：金融投资；股权投资；实业投资；资产经营；产业基金、产权市场投资与管理；金融服务及研究；金融企业投资及管理、咨询；城市基础及公共设施投资管理；壹级房地产开发。

（六）关联关系：贵阳金控系公司全资子公司，公司持有其100％股权。

（七）截至2016年12月31日，中天金融集团股份有限公司经审计的总资产7,115,927.29万元，净资产1,491,159.05万元，2016年度营业收入1,946,054.12万元，2016年度净利润293,936.93万元。

三、担保合同的主要内容

目前，前述担保事宜暂未发生、暂未就上述担保计划与相关债权人签订担保协议。

四、董事会意见

董事会认为：贵阳金融控股有限公司为公司的全资子公司，基于公司生产经营的需要，为公司本次融资事项提供担保，符合公司的利益，亦不会损害其他股东的利益。

五、独立董事的意见

公司独立董事一致同意《关于贵阳金融控股有限公司拟为公司提供担保的议案》，并发表独立意见如下：

本次子公司贵阳金融控股有限公司为公司融资事项提供担保，是为了满足公司生产经营需要，符合公司可持续发展的要求，符合公司利益；贵阳金控为公司的全资子公司，不存在与中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）相违背的情况。因此该担保事项不会损害公司及股东利益，特别是中、小股东的利益，符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关规定，同意上述担保事项，提交公司董事会审议，并同意将《关于贵阳金融控股有限公司拟为公司提供担保的议案》提请2017年第5次临时股东大会审议。

六、累计对外担保金额及逾期担保的金额

截止目前，公司合计对外担保1,533,537.80万元,占公司2016年经审计净资产（归属于母公司的股东权益）1,491,159.05万元的102.84%。其中为全资子公司提供的担保1,533,537.80万元：中天城投集团贵州文化广场开发建设有限公司120,000.00万元、中天城投集团贵阳房地产开发有限公司222,657.60万元、中天城投集团城市建设有限公司219,930.00万元、贵阳金融控股有限公司786,811.00万元、中天城投集团贵阳国际金融中心有限责任公司149,139.20万元、中天城投有限公司35,000.00万元。

本次担保事项完成后，子公司为公司累计担保98,386万元，其中贵阳金控为公司提供担保50,000万元。

公司及控股子公司不存在逾期担保、涉及诉讼担保的情况。

特此公告。

中天金融集团股份有限公司董事会

二○一七年九月十五日

证券代码：000540 证券简称：中天金融 公告编号：临2017-119

中天金融集团股份有限公司

关于召开2017年第5次临时

股东大会的通知

公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中天金融集团股份有限公司(以下简称“公司”)拟于2017年10月10日在贵州省贵阳市观山湖区中天路3号公司会议室召开公司2017年第5次临时股东大会，会议有关事项如下：

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：2017年第5次临时股东大会

（二）召集人：董事会

（三）本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

（四）会议召开的时间：

1.现场会议时间：2017年10月10日下午14∶00

2.网络投票时间：2017年10月9日至2017年10月10日

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2017年10月10日交易日上午9∶30—11∶30，下午1∶00--3∶00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2017年10月9日下午3∶00至2017年10月10日下午3∶00期间的任意时间。

（五）会议召开方式：现场投票与网络投票相结合。

1.现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托他人出席现场会议；

2.网络投票：本次临时股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票、网络投票或者符合规定的其他投票系统中的一种表决方式。如同一股东账户通过以上两种方式重复表决的，以第一次投票结果为准。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种投票方式，同一股份只能选择其中一种方式。

（六）出席对象：

1.截至2017年9月28日（星期四）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）。

上述公司普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。

2.公司董事、监事和高级管理人员。

3.公司聘请的见证律师。

（七）现场会议地点：贵州省贵阳市观山湖区中天路3号公司会议室

二、会议审议事项

（一）关于贵阳金融控股有限公司拟为公司提供担保的议案。

上述议案己经公司第七届董事会第69次会议审议通过，具体内容详见2017年9月16日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

三、出席现场会议登记方法

（一）登记方式：

1.法人股东持营业执照复印件、法人代表证明书或法人授权委托书、持股凭证及出席人身份证进行登记；

2.社会公众股东持本人身份证、股东账户卡及持股凭证进行登记；

3.委托代理人须持本人身份证、授权委托书、委托人身份证、委托人股东账户卡及持股凭证办理登记手续；

4.异地股东可在出席会议登记时间用传真或现场方式进行登记。

以传真方式进行登记的股东，必须在股东大会召开当日会议召开前出示上述有效证件给工作人员进行核对。

（二）登记时间：2017年10月9日上午9∶30-12∶00，下午14∶00-16∶30

（三）登记地点：贵阳市观山湖区中天路3号201中心

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http：//wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票的具体操作流程详见附件一。

五、提示性公告

公司将再次发布提示性公告，提醒公司股东及时参加本次股东大会并行使表决权。

六、其他事项

（一）会议联系方式：

联系人：谭忠游、何要求

联系电话：0851－86988177

传真：0851－86988377

联系地址：贵州省贵阳市观山湖区中天路3号201中心20楼董事会办公室

邮政编码：550081

（二）会议费用：出席会议的股东食宿费及交通费自理。

七、授权委托书

详见附件二。

中天金融集团股份有限公司董事会

二○一七年九月十五日

附件一：

网络投票程序

一、网络投票程序

（一）投票代码：360540, 投票简称：中天投票。

（二）议案设置及意见表决

1．议案设置

股东大会议案对应“议案编码”一览表

■

2．填报表决意见

本次会议议案为非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。

3．对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

（一）投票时间：2017年10月10日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

（二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

互联网投票系统开始投票的时间为2017年10月9日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2017年10月10日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件：

授权委托书

本人（本单位）＿＿＿＿作为中天金融集团股份有限公司的股东，兹委托＿＿＿＿先生/女士代表出席中天金融集团股份有限公司2017年第5次临时股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次会议审议的各项议案进行投票表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

本人（或本单位）对该次会议审议的各项议案的表决意见如下：

■

注：1、委托人对受托人的指示，以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一审议事项不得有两项或两项以上的指示。如果委托人对某一审议事项的表决意见未作具体指示或者对同一审议事项有两项或两项以上指示的，受托人有权按自己的意思决定对该事项进行投票表决。

2、授权委托书的有效期限为自授权委托书签署之日起至本次会议结束时。

委托人（签字盖章）：

委托人身份证号码（营业执照号码）：

受托人（签字）：

受托人身份证号码：

委托人股东账号：

委托人持股数量： 股

委托日期： 年 月 日