天奇自动化工程股份有限公司
关于回复深圳证券交易所问询函的公告

证券代码：002009 证券简称：天奇股份公告编号：2017-055

天奇自动化工程股份有限公司

关于回复深圳证券交易所问询函的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误

导性陈述或重大遗漏。

天奇自动化工程股份有限公司(以下简称“天奇股份”或“公司”)于2017年9月26日收到深圳证券交易所《关于对天奇自动化工程股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第519号）（以下简称：《问询函》），天奇股份就《问询函》所关注的事项进行了认真核查，并做出书面回复。现就公司对相关问题的回复公告如下:

1、黄伟兴或其关联人增持计划的具体进展，在原计划增持期间未及时进行增持的具体原因，增持计划延期的合理性；

回复：

公司于2017年4月28日通过指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露了《天奇股份控股股东、实际控制人计划增持公司股票的公告》（公告编号：2017-024），其中说明：基于对公司未来发展前景的信心、业绩持续稳定发展的预期，结合对公司股票价值的合理判断，根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定及市场情况，公司实际控制人黄伟兴先生或其关联人拟自2017年4月28日起6个月内（2017年4月28日至2017年10月27日），通过深圳证券交易所允许的方式（包括但不限于集中竞价和大宗交易）增持公司股票，计划累计增持400万—800万股。

增持公告披露后，公司实际控制人黄伟兴先生即着手筹集增持资金。经过对不同融资渠道及不同融资机构的洽谈，通过不同方案的比对，最终确定设立指定用途的集合资金信托计划用于增持天奇股份的股票。由于前期洽谈融资方式、第三方审批备案都需要一定周期，该信托计划将于下月成立。目前该信托计划处于传签盖章阶段，签署完毕后即可宣告成立。

公司2017年第三季度报告预约在2017年10月28日披露，根据中国证券监督管理委员《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（证监公司字[2007]56号）的要求，上市公司定期报告公告前的30日内，上市公司董事、监事和高管人员不得买卖本公司股票。据此，2017年9月29日至2017年10月28日为公司三季报公告信息敏感期。为避免在三季报公告信息敏感期违规增持公司股票，增持计划在原先预计时间内无法完成，需在三季报公告披露后方可实施。

鉴于上述原因，为避免在敏感期内交易公司股票，控股股东黄伟兴申请将上述信托计划建仓期延后至三季报披露后，拟在三季报披露后的1个月内完成增持计划（2017年10月29日至2017年11月28日）。公司于2017年9月25日对外披露《关于公司实际控制人延期实施增持计划的公告》（公告编号：2017-054）。

2、黄伟兴或其关联人增持公司股票计划是否构成承诺，如是，是否严格按照《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》要求履行承诺事项；如否，请说明具体理由；

回复：

中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》规定，“因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺相关方应及时披露相关信息。”

根据控股股东黄伟兴先生出具的说明，其自2017年4月28日即着手筹集增持资金，经过对不同融资渠道及不同融资机构的洽谈，通过不同方案的比对，最终确定设立指定用途的集合资金信托计划用于增持天奇股份的股票。原计划可于10月份承诺期限到期前完成资金筹集及增持行为。然而由于公司预约在2017年10月28日披露2017年第三季度报告，根据中国证券监督管理委员《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（证监公司字[2007]56号）的要求，上市公司定期报告公告前的30日内，上市公司董事、监事和高管人员不得买卖本公司股票。因此，黄伟兴先生申请增持股票截止时间相应推迟30日。前述增持计划推迟的安排系因为相关法律法规规定的要求而导致，公司已根据黄伟兴的申请及时披露了相关信息，黄伟兴先生亦承诺了在2017年第三季度报告披露后的30日内完成增持。因此，黄伟兴先生若按上述修订的日期完成增持计划，公司认为：其即按照《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》规定履行了增持公司股份的义务，公司履行了相应的信息披露义务。

3、你公司认为应予说明的其它事项。

回复：

本公司拟于近期召开股东大会审议《关于公司实际控制人延期实施增持计划的议案》，以尊重和维护中小股东利益。

特此公告。

天奇自动化工程股份有限公司董事会

2017年9月30日

证券代码：002009 证券简称：天奇股份 公告编号：2017-056

天奇自动化工程股份有限公司

第六届董事会第二十一次(临时)会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

天奇自动化工程股份有限公司第六届董事会第二十一次(临时)会议通知于2017年9月23日以电子邮件形式发出，会议于2017年9月29日上午10:00以现场表决与通讯表决相结合的方式召开。会议应到董事9名，实际参加会议董事9名，会议由董事长白开军主持。参加会议的董事符合法定人数，董事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过《关于公司实际控制人延期实施增持计划的议案》，7票赞成，反对0票，弃权0票（关联董事黄伟兴、黄斌回避表决）。

公司实际控制人黄伟兴原计划自2017年4月28日起6个月内（2017年4月28日至2017年10月27日），通过深圳证券交易所允许的方式（包括但不限于集中竞价和大宗交易）增持公司股票，计划累计增持400万—800万股。为避免在公司2017年第三季度报告公告信息敏感期内违规增持，同时为履行其增持计划，黄伟兴拟在原增持期限基础上往后顺延30天，即在2017年10月29日至2017年11月28日期间，按原计划的方式、数额实施完成增持公司股票的计划。

（本议案尚需提交公司股东大会表决，届时关联股东黄伟兴及其一致行动人无锡天奇投资控股有限公司将对本议案回避表决）

独立董事意见：经认真审核，我们认为，本次变更方案符合《上市公司监管指引第 4 号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规的规定，有利于维护公司及全体股东尤其是中小股东的利益。关联董事对本议案回避表决，本次变更事项的审议、表决程序符合上述法律法规关于上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人变更事项的程序性规定。因此我们一致同意《关于公司实际控制人延期实施增持计划的议案》并同意将本议案提交公司股东大会审议。

2、审议通过《关于召开2017年第一次临时股东大会的议案》，9票赞成，反对0票，弃权0票。

同意于2017年10月23日（周一）下午2:00在公司会议室召开2017年第一次临时股东大会，股权登记日：2017年10月17日。

三、备查文件

1.天奇自动化工程股份有限公司第六届董事会第二十一次（临时）会议决议；

2.独立董事关于第六届董事会第二十一次（临时）会议相关事宜的独立意见。

特此公告。

天奇自动化工程股份有限公司董事会

2017年9月30日

证券代码：002009 证券简称：天奇股份 公告编号：2017—057

天奇自动化工程股份有限公司

第六届监事会第十六次（临时）会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

天奇自动化工程股份有限公司第六届监事会第十六次（临时）会议于2017年9月23日以电子邮件形式发出，会议于2017年9月29日以现场表决与通讯表决相结合的方式召开，会议应到监事3名，实际出席3名。参加会议的监事符合法定人数，监事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

审议通过《关于公司实际控制人延期实施增持计划的议案》，同意3票，反对0票，弃权0票。

经审核，监事会认为本次变更方案符合《上市公司监管指引第 4 号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规的规定，有利于维护公司及全体股东尤其是中小股东的利益。本次变更事项的审议、表决程序符合上述法律法规关于上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人变更事项的程序性规定。

三、备查文件

1.天奇自动化工程股份有限公司第六届监事会第十六次（临时）会议决议；

特此公告。

天奇自动化工程股份有限公司监事会

2017年9月30日

证券代码：002009 证券简称：天奇股份 公告编号：2017-058

天奇自动化工程股份有限公司

关于召开2017年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

天奇自动化工程股份有限公司（以下简称“公司”）拟定于2017年10月23日（周一）召开2017年第一次临时股东大会。现将会议召开有关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

1、会议召集人：公司董事会

2、会议召开时间：

（1）现场会议召开时间：2017年10月23日（周一）下午2：00

（2）网络投票时间：2017年10月22日—2017年10月23日

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2017年10月23日9：30—11：30 、13：00—15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2017年10月22日15:00—2017年10月23日15：00期间的任意时间。

3、现场会议地点：公司会议室（无锡市惠山区洛社镇天奇股份办公大楼一楼）

4、股权登记日：2017年10月17日

5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。

公司股东应严肃行使表决权，投票表决时，同一股份只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票和互联网投票系统中的一种，不能重复投票。重复投票的，以第一次投票为准。

6、会议出席对象

（1）截止2017年10月17日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东，均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会及参加表决；因故不能亲自出席现场会议的股东可书面授权代理人出席和参加表决，或在网络投票时间内参加网络投票。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的见证律师。

二、 会议审议事项

1、审议《关于公司实际控制人延期实施增持计划的议案》；

以上议案已经公司第六届董事会第二十一次（临时）会议审议通过。议案的具体内容详见公司于2017年9月30日在指定媒体和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《天奇股份第六届董事会第二十一次（临时）会议决议公告》（公告编号：2017-056）。（关联股东黄伟兴及其一致行动人无锡天奇投资控股有限公司届时将对本议案回避表决)

说明：

根据《上市公司股东大会规则（2014年修订）》及《中小企业板上市公司规范运作指引》的要求，该议案为影响中小投资者利益的重大事项，需对中小投资者的投票表决情况单独统计并披露。中小投资者是指以下股东以外的其他股东：1、上市公司的董事、监事、高级管理人员；2、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。

三、本次股东大会现场会议登记方法

（一） 欲参加本次股东大会现场会议的股东应办理登记手续

1、 登记时间：2017年10月20日 上午9：30-11：00,下午13：00-15：00

未在登记时间内登记的公司股东可以列席本次现场股东大会，但对会议审议事项没有表决权。

2、登记地点：无锡市惠山区洛社镇洛藕路288号

电话：0510-82720289

传真：0510-82720289

联系人：韦小龙

通讯地址：无锡市惠山区洛社镇洛藕路288号

邮政编码：214187

3、登记方式：股东本人（或代理人）亲自登记或用传真方式登记，外地个人股东可用信函或传真方式登记。

（二） 参加股东大会所需的文件、凭证和证件

1、符合上述条件的个人股股东亲自出席会议的，应出示本人身份证和持股凭证；委托代理人出席会议的,应出示委托人身份证复印件、持股凭证、有委托人亲笔签署的授权委托书（授权委托书样式附后,下同）和代理人本人身份证。

2、 符合上述条件的法人股股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、法定代表人身份证明书和持股凭证办理登记手续；委托代理人出席会议,应出示本人身份证、法定代表人签署并加盖法人印章的授权委托书、法定代表人身份证明书和持股凭证。

四、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序

股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

五，其它事宜

1、本次股东大会现场会议会期半天，出席本次股东大会现场会议的所有股东（或代理人）食宿及交通费用自理。

2、网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按另行通知进行。

六、备查文件

1、经与会董事和会议记录人签字确认的公司第六届董事会第二十一次（临时）会议决议；

2、上述议案的具体内容。

特此公告。

天奇自动化工程股份有限公司董事会

2017年9月30日

附件一：参加网络投票的具体操作流程

附件二：股东参会层登记表

附件三：授权委托书

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

（一）网络投票的程序

1、投票代码与投票简称：投票代码为“362009”，投票简称为“天奇投票”。

2、设置议案及意见表决：

（1）议案设置

表1股东大会议案对应“议案编码”一览表

■

注：本次股东大会不设置总议案，1.00 代表议案 1。

（2）填报表决意见

本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见:同意、反对、弃权。

（3）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

（二）通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2017年10月23日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

（三）通过互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2017年10月22日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2017年10月23日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2014年9月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

股东参会登记表

截至2017年10月17日下午15：00收市后,我单位（个人）持有＂天奇股份＂（002009）股票 股,拟参加天奇自动化工程股份有限公司2017年第一次临时股东大会。

股东名称： 联系电话：

出席人姓名： 身份证号码：

股东帐户： 持股数额：

年 月 日

附件三：

授权委托书

兹全权委托 先生/女士代表我单位（个人）出席天奇自动化工程股份有限公司2017年第一次临时股东大会,并代为行使表决权。

■

备注：1、委托人对受托人的授权指示以在“赞成”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一事项决议案，不得有多项授权指示。

2、如果委托人对有关审议事项的表决未作具体指示或者对同一项审议事项有多项授权指示的，则

视为受托人有权按照自已的意愿进行投票表决。

3、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束时。

4、本授权委托书复印有效。

委托人签名（盖章）： 委托人身份证号码：

委托人持有股数： 委托人股东帐号：

受托人签名： 受托人身份证号码：

委托日期：