浙江圣达生物药业股份有限公司
第二届董事会第七次会议决议公告
证券代码：603079 证券简称：圣达生物 公告编号：2017-006
浙江圣达生物药业股份有限公司
第二届董事会第七次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第七次会议（以下简称“本次会议”）于2017 年 9 月30日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。本次会议已于 2017 年 9 月19日以电子邮件和电话方式通知全体董事、监事、高级管理人员。本次会议由公司董事长洪爱女士主持，应到董事7人，实到董事7人。
本次会议的通知、召开、表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关规定，会议形成的决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于修改公司章程并办理工商变更登记的议案》 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《关于修改公司章程并办理工商变更登记的公告》。（公告编号：2017-009）
表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
根据2015年第三次临时股东大会和2016年度股东大会通过《关于授权董事会全权办理浙江圣达生物药业股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票并上市有关事宜的议案》、《关于延长2015年第三次临时股东大会2个议案有效期的议案》，公司股东大会已经授权董事会在首次发行完成后，依法办理公司章程修订、工商变更登记等事项，因此本次修改章程董事会审议通过即可，无须通过股东大会决议。
（二）审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《浙江圣达生物药业股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：2017-007）。
表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（三）审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《浙江圣达生物药业股份有限公司关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的公告》（公告编号：2017-008）。
表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
备查文件
1.第二届董事会第七次会议决议
浙江圣达生物药业股份有限公司
董事会
2017 年 10 月9日
证券代码：603079 证券简称：圣达生物 公告编号：2017-007
浙江圣达生物药业股份有限公司
关于使用募集资金置换预先投入
募投项目自筹资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的金额为4,637.69万元，符合募集资金到账后6个月内进行置换的规定
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于浙江圣达生物药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1442 号）文核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 20,000,000 股，发行价为每股人民币 15.09 元，共计募集资金人民币 30,180 万元，扣除各项发行费用人民币 4,572.55 万元后的募集资金净额为人民币25,607.45万元。
上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2017 年 8 月 17日出具天健验[2017]318号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度，设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于该募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了监管协议。
二、发行申请文件承诺募集资金投资项目情况
根据《浙江圣达生物药业股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》披露本次募集资金使用计划如下：
将投资于“年产200吨生物素中间体烯酮和300吨叶酸技改项目”、“年产100吨纳他霉素和80吨ε-聚赖氨酸盐酸盐技改项目”、和“浙江省圣达生物企业研究院项目”。本次募集资金投资项目的审批情况如下：
单位：万元
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三、自筹资金预先投入募投项目情况
截至 2017年8月24日，公司以自筹资金预先投入募投项目的金额为4,637.69万元，天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募投项目实际使用自筹资金的情况进行了审核，并出具了天健审[2017]8085号《关于浙江圣达生物药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。公司募集资金投资项目拟置换的实际投入自筹资金具体情况如下：
实际已投入的具体情况如下：
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四、本次使用募集资金置换预先已投入自筹资金的董事会审议程序以及是否符合监管要求
公司于2017年9月30日召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以4,637.69万元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金。
公司本次募集资金置换的时间距离募集资金到账时间未超过6个月，符合相关法律法规的要求。本次以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金事项，未违反公司招股书中有关募投项目的承诺，不影响募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
五、 专项意见说明
（一）监事会意见
公司于2017年9月30日召开第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用4,637.69万元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，并发表如下意见：本次资金置换有利于提高公司的资金利用率，降低公司财务成本，符合维护全体股东利益的需要，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形。同时，本次使用募集资金置换前期已投入募投项目自筹资金的审议和决策履行了必要的审批程序，符合相关法律法规的规定；本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过 6 个月，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定。
（二）独立董事意见
独立董事认为：
1、公司本次募集资金置换时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定。
2、本次募集资金置换未变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资项目的正常进行，可以降低公司财务成本，提高资金使用效率，保证了公司全体股东的利益，符合《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的有关规定。
3、天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金投资项目使用的自 筹资金情况进行了专项审核，并出具了天健审[2017]8085号《关于浙江圣达生物药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，符合中国证监会以及上海证券交易所关于募集资金管理的有关规定，并已履行了必要的审批程序。
综上所述，同意公司使用募集资金4,637.69万元置换前期已投入的等额自筹资金。
（三）会计师事务所鉴证意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司以自筹资金预先投入上述募投项目情况进行了专项审核并出具了天健审[2017]8085号《关于浙江圣达生物药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。
会计师事务所认为：
公司管理层编制的《以自筹资金预先投入募投项目的专项说明》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及相关格式指引的规定， 如实反映了公司以自筹资金预先投入募投项目的实际情况。
（四）保荐机构核查意见
中信建投保荐代表人查阅了本次募集资金置换预先投入自筹资金的信息披露文件、天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于浙江圣达生物药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审[2017]8085号）、董事会和监事会关于本次募集资金置换的议案文件，对此次募集资金置换预先投入自筹资金的合理性、必要性、有效性进行了核查。
经核查，中信建投认为：圣达生物本次以募集资金4,637.69万元置换公司预先已投入募投项目的自筹资金4,637.69万元的事项：
1、已经圣达生物第二届董事会第七次会议、第二届监事会第三次会议审议通过；
2、由天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项审核，并出具专项鉴证报告；
3、圣达生物独立董事已发表同意意见。
综上所述，圣达生物本次以募集资金置换公司预先已投入募投项目的自筹资金的事项履行了必要的程序，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律、法规及其他规范性文件的规定；募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。保荐机构对公司本次以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金事项无异议。
备查文件
1.第二届董事会第七次会议决议；
2.第二届监事会第三次会议决议；
3.独立董事的独立意见；
4.保荐机构核查意见；
5.会计师鉴证报告
特此公告。
浙江圣达生物药业股份有限公司
董事会
2017年10月9日
证券代码：603079 证券简称：圣达生物 公告编号：2017-008
浙江圣达生物药业股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金
购买理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”或“圣达生物”）于 2017 年 9 月 30日召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，拟使用累计不超过人民币 13,000.00万元（含 13,000.00万元）暂时闲置募集资金购买保本型理财产品，期限不超过 12 个月。在上述期限及额度内，资金可滚动使用，并授权公司董事长最终审定并签署相关实施协议或者合同等文件。决议有效期为自公司第二届董事会第七次会议决议通过之日起12 个月。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于浙江圣达生物药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1442 号）文核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 20,000,000 股，发行价为每股人民币 15.09 元，共计募集资金人民币 30,180 万元，扣除各项发行费用人民币 4,572.55 万元后的募集资金净额为人民币25,607.45万元。
上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2017 年 8 月 17日出具天健验[2017]318号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度，设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于该募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了监管协议。
二、本次使用部分闲置募集资金购买理财产品的基本情况
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，为提高资金使用效率，结合利用闲置募集资金，在不影响公司募投项目正常实施进度的情况下，公司拟使用累计不超过人民币 13,000.00万元（含13,000.00万元）暂时闲置募集资金购买保本型理财产品。具体情况如下：
1、 投资额度
公司对最高额度不超过13,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，适时用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行等金融机构理财产品。在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下滚动使用。
2、 投资期限
自董事会审议通过之日起12个月内有效。单个理财产品的投资期限不超过12个月。
3、 理财产品品种及收益
为控制风险，理财产品的发行主体应为能够提供保本承诺的银行等金融机构，投资的品种应为安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。上述产品的年化收益率应高于同等期限的银行存款利率。
4、 实施方式
在有效期内和额度范围内，授权董事长行使该项投资决策权，其权限包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、确定理财金额、选择理财产品、签署相关合同或协议等。由公司财务部负责具体组织实施。闲置募集资金投资的理财产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或者用作其他用途。
5、 信息披露
公司将根据《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》、《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法规要求及时披露公司购买银行理财产品的情况。
三、对公司日常经营的影响
在符合国家法律法规，确保不影响该公司正常运营、公司募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品不会影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展。通过适度理财，也可以提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。
四、投资风险及风险控制措施
公司购买标的为安全性高、流动性好、发行主体有保本约定的理财产品，风险可控。公司要求决策、诗性、监督职能相分离的原则建立健全购买理财产品的审批和执行程度，确保现金管理事宜的有效开展和规范运行，确保理财资金安全。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
五、专项意见说明
（一）独立董事意见
独立董事认为：
公司计划在不影响正常募投项目使用的情况下使用累计不超过13,000.00万元（含13,000.00万元）暂时闲置募集资金购买保本型理财产品，期限不超过 12 个月， 在上述期限及额度内，资金可滚动使用，并授权公司董事长最终审定并签署相关实施协议或者合同等文件。投资理财的产品为银行发售的安全性高、流动性好、保本型理财产品，目的是为了提高资金使用效率，符合《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等规定，未与公司募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
因此，同意公司使用累计不超过13,000.00万元（含13,000.00万元）暂时闲置募
集资金购买保本型理财产品，期限不超过 12 个月。
（二）监事会意见
公司于2017年9月30日召开第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意使用募集资金13,000.00万元购买理财产品，并发表如下意见：本次使用部分闲置募集资金购买理财产品有利于提高募集资金使用效率，相关程序符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，未与公司募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
（三）保荐机构核查意见
圣达生物本次使用闲置募集资金购买理财产品的事项经过了公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，履行了必要的审批程序，该事项有利于提高资金使用效率，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法规和规范性文件的规定。保荐机构对圣达生物本次使用闲置募集资金购买理财产品的事项无异议。
备查文件
1.第二届董事会第七次会议决议；
2.第二届监事会第三次会议决议；
3.独立董事的独立意见；
4.保荐机构核查意见特此公告。
浙江圣达生物药业股份有限公司
董事会
2017 年10月9日
证券代码：603079 证券简称：圣达生物 公告编号：2017-009
浙江圣达生物药业股份有限公司
修改公司章程并办理工商变更登记
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1442号文核准，浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称“公司”）公开发行的2,000万股人民币普通股股票已于2017 年8月23日在上海证券交易所上市交易。
首次公开发行后，公司总股本由6,000万股增加至8,000万股，注册资本由人民币6,000万元增加至8,000万元。根据首次公开发行股票的情况，公司拟对《公司章程》进行修订。本次修订的议案已经公司 2017 年9月30日召开的第二届董事会第七次会议审议通过。
根据2015年第三次临时股东大会和2016年年度股东大会通过《关于授权董事会全权办理浙江圣达生物药业股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票并上市有关事宜的议案》、《关于延长2015年第三次临时股东大会2个议案有效期的议案》，公司股东大会已经授权董事会在首次发行完成后，依法办理公司章程修订、工商变更登记等事项，因此本次修改章程董事会审议通过即可，无须通过股东大会决议。
本次修订的具体内容如下：
■
特此公告！
备查文件
1、 2015年第三次临时股东大会决议；
2、 2016年度股东大会决议；
3、 2017年二届三次董事会决议。
浙江圣达生物药业股份有限公司
董事会
2017 年10 月9日
证券代码：603079 证券简称：圣达生物 公告编号：2017-010
浙江圣达生物药业股份有限公司
第二届监事会第三次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 监事会会议召开情况
浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第三次会议（以下简称“本次会议”）于2017年9月30日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议已于2017年9月19日以电子邮件结合电话方式通知全体监事。本次会议由公司监事会主席庞晗先生主持，应到监事3人，实到监事3人。
本次会议的通知、召开、表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关规定，会议形成的决议合法有效。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《浙江圣达生物药业股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：2017-007）。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（二）审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《浙江圣达生物药业股份有限公司关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的公告》（公告编号：2017-008）。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
备查文件
1.第二届监事会第三次会议决议
特此公告。
浙江圣达生物药业股份有限公司
监事会
2017 年10月9日
