国信证券股份有限公司
2017年第二次
临时股东大会决议公告
股票简称：国信证券 证券代码：002736 编号：2017-062
国信证券股份有限公司
2017年第二次
临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
★特别提示：本次股东大会未出现否决议案；未变更以往股东大会决议。
一、会议召开情况
1、会议时间：
（1）现场会议召开时间：2017年10月16日14:50
（2）网络投票时间：2017年10月15日-2017年10月16日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2017年10月16日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2017年10月15日15:00至2017年10月16日15:00期间的任意时间。
2、会议方式：现场表决与网络表决相结合的方式
3、现场会议召开地点：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16楼会议室
4、会议召集人：公司董事会
5、会议主持人：何如董事长
二、会议出席情况
出席本次会议的股东及股东授权委托代表共17人，代表股份数6,883,193,169股，占公司有表决权股份总数的83.9414%。其中：
1、出席现场会议的股东及股东授权委托代表6人，代表股份数4,814,342,165股，占公司有表决权股份总数的58.7115%；
2、以网络投票方式参加本次会议的股东11人，代表股份数2,068,851,004股，占公司有表决权股份总数的25.2299%。
公司董事、监事、董事会秘书出席了本次会议；公司高级管理人员、见证律师列席了本次会议。
三、议案审议表决情况
本次股东大会议案采用现场和网络投票相结合的表决方式，具体表决结果如下：
（一）审议通过《关于选举公司董事的议案》，同意选举刘小腊先生为公司第三届董事会董事，任期三年，自公司股东大会审议通过之日起生效
总表决结果：同意6,883,005,069股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9973%；反对188,100股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0027%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意696,569,738股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的99.9730%；反对188,100股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0270%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
（二）审议通过《关于选举公司监事的议案》，同意选举冯小东先生为公司第三届监事会监事，任期三年，自公司股东大会审议通过之日起生效
总表决结果：同意6,883,005,069股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9973%；反对188,100股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0027%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意696,569,738股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的99.9730%；反对188,100股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0270%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
四、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：北京市天元律师事务所
2、见证律师姓名：支毅、敖华芳
3、结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
《国信证券股份有限公司关于董事和监事任职的公告》与本决议同日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）及指定媒体公告。
五、备查文件
1、国信证券股份有限公司2017年第二次临时股东大会决议；
2、关于国信证券股份有限公司2017年第二次临时股东大会的法律意见书。
特此公告。
国信证券股份有限公司董事会
2017年10月17日
股票简称：国信证券 证券代码：002736 编号：2017-063
国信证券股份有限公司
关于董事和监事变动的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
经国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）2017年第二次临时股东大会审议通过，刘小腊先生当选为公司第三届董事会董事，任期三年，自2017年10月16日起生效；冯小东先生当选为公司第三届监事会监事，任期三年，自2017年10月16日起生效。自冯小东先生担任公司监事之日起，滕铁骑先生不再担任公司监事（详见与本公告同日披露的《国信证券股份有限公司2017年第二次临时股东大会决议公告》）。
公司不存在董事兼任公司高级管理人员或由职工代表担任董事的情形；不存在监事最近两年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的情形；单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一。
刘小腊先生和冯小东先生简历如下：
刘小腊先生，中国国籍，无境外居留权，博士研究生。历任招商银行股份有限公司资金交易部总经理、资产管理部总经理兼同业金融综合管理部总经理、同业金融总部常务副总经理兼资产管理部总经理、佛山分行党委书记、珠海华润银行股份有限公司常务副行长、华润深国投信托有限公司党委副书记等职务。现任华润深国投信托有限公司党委书记、总经理，兼任深圳红树林创业投资有限公司总经理。刘小腊先生已取得证券公司董事任职资格。
刘小腊先生确认，截至本公告日，刘小腊先生未持有公司股份；除在华润深国投信托有限公司任职外，与持有公司5%以上股份的其他股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得被提名担任上市公司和证券公司董事的情形。
冯小东先生，中国国籍，无境外居留权，博士研究生。历任中国第一汽车集团公司人事部计划调配处处长、一汽铸造有限公司人事部部长、中国第一汽车集团公司人力资源部副部长、组织人事部副部长、审计部部长兼监事会办公室主任等职务，现任中国第一汽车集团公司合规部部长兼监事会办公室主任，兼任一汽解放汽车有限公司董事。冯小东先生已取得证券公司监事任职资格。
冯小东先生确认，截至本公告日，冯小东先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得被提名担任上市公司和证券公司监事的情形。
特此公告。
国信证券股份有限公司董事会
2017年10月17日
股票简称：国信证券 证券代码：002736 编号：2017-064
国信证券股份有限公司
2017年9月主要财务信息公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会《关于加强上市证券公司监管的规定》（2010年修订），现披露公司2017年9月主要财务数据。
提请关注事项如下：
1、披露范围：本公司母公司财务数据。
2、相关数据未经审计，且为非合并数据，最终数据以公司定期报告为准。
国信证券2017年9月主要财务数据（未审计母公司数）
单位：万元
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特此公告。
国信证券股份有限公司董事会
2017年10月17日
