北京华业资本控股股份有限公司
六届五十次董事会决议公告

股票代码：600240 股票简称：华业资本 编号：临2017-067

北京华业资本控股股份有限公司

六届五十次董事会决议公告

特别提示：本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

北京华业资本控股股份有限公司六届五十次董事会于2017年10月10日以书面及电话方式发出会议通知，于2017年10月18日以现场及通讯方式召开，由公司董事燕飞先生主持，会议应出席的董事9人，实际出席的董事9人，其中独立董事3人，公司部分监事和高级管理人员列席了会议。本次会议的通知和召开符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》（2014年修订版）和《公司章程》的规定。与会董事认真审议本次会议的议案，形成如下决议：

一、审议并通过了《关于公司董事会换届选举及提名第七届董事会董事候选人的议案》；

鉴于公司第六届董事会任期届满，根据《公司法》和《公司章程》的相关规定进行董事会换届选举，第七届董事会设董事9人，其中独立董事3人，经公司董事会推荐，董事会提名委员会审查通过，同意提名徐红女士、蔡惠丽女士、燕飞先生、孙涛先生、刘荣华先生、尹艳女士、黄健先生、刘燃先生、王涛先生为公司第七届董事会董事候选人，董事任期为股东大会审议通过之日起三年。其中黄健先生、刘燃先生、王涛先生为独立董事候选人。独立董事候选人任职资格和独立性须提请上海证券交易所等有关部门审核无异议后与其他候选人一并提交股东大会审议。（以上第七届董事会董事候选人、独立董事候选人简历见附件）

公司三名独立董事黄健先生、颉茂华先生、王涛先生就公司董事会换届选举及提名第七届董事会董事候选人发表独立意见，认为：

（一）、公司董事会提名的第七届董事会董事候选人徐红女士、蔡惠丽女士、燕飞先生、孙涛先生、刘荣华先生、尹艳女士；独立董事候选人黄健先生、刘燃先生、王涛先生任职资格均符合《公司法》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定。且不属于《公司法》规定的禁止任职的人员、被中国证监会宣布为市场禁入且尚在禁入期的人员、被证券交易所宣布为不适当人选未满两年的人员；独立董事候选人具备《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及有关规定所要求的独立性。

（二）、董事候选人提名程序、表决程序合法合规，不存在违反《公司法》等法律法规、规范性文件和《公司章程》规定的情形。

（三）、同意提名徐红女士、蔡惠丽女士、燕飞先生、孙涛先生、刘荣华先生、尹艳女士为公司第七届董事会董事候选人，黄健先生、刘燃先生、王涛先生为独立董事候选人，同意《关于公司董事会换届选举及提名第七届董事会董事候选人的议案》提交公司2017年第二次临时股东大会审议。

表决结果：同意9票；反对0 票；弃权0 票。

本议案尚须提交公司2017年第二次临时股东大会审议。

二、审议并通过了《关于公司符合非公开发行公司债券条件的议案》；

根据《公司法》、《证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，公司董事会将公司实际情况与上述有关法律、法规和规范性文件的规定逐项对照，认为本公司符合现行公司债券政策和非公开发行公司债券条件的各项规定，具备非公开发行公司债券的资格。

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

本议案尚须提交公司2017年第二次临时股东大会审议。

三、审议并通过了《关于公司发行公司债券的议案》，具体表决情况如下：

（一）本次债券的发行规模及方式

根据公司资金需要，本次拟发行的公司债券票面总额不超过20亿元（含20亿元）人民币，一期或分期发行，发行方式拟为非公开，具体发行规模及发行方式提请股东大会授权董事会根据公司资金需求情况和发行时市场情况，在前述范围内确定。

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

（二）向公司股东配售安排

本次公司债券不向公司股东优先配售。

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

（三）债券期限

本次发行的公司债券期限为不超过5年，可设置选择权。债券可以为单一期限品种，也可以为多种期限的混合品种，本次发行的公司债券的具体期限构成和各期限品种的发行规模提请股东大会授权董事会根据公司资金需求情况和发行时市场情况，在前述范围内确定。

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

（四）本次债券发行利率及确定方式

本次公司债券为固定利率债券，票面年利率将根据询价结果，由公司与主承销商按照国家有关规定协商确定。债券票面利率采取单利按年计息，不计复利。

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

（五）担保情况

本次发行的公司债券可以由相关方提供担保，如果需要提供担保，提请股东大会授权董事会根据具体情况办理本次发行的相关担保事宜。

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

（六）发行对象

本次公司债券的发行对象为符合认购公司债券条件的合格投资者。

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

（七）募集资金的用途

本次公司债券募集资金扣除发行费用后，拟用于偿还公司债务，补充营运资金或项目投资等法律法规允许的用途，具体用途将提请股东大会授权董事会根据公司资金需求确定。

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

（八）发行债券的挂牌转让

在满足挂牌转让条件的前提下，公司在本次公司债券发行结束后将尽快向上海证券交易所提出关于本次公司债券挂牌转让的申请。

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

（九）偿债措施

在本次公司债券存续期间，如公司出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时，根据相关法律、法规要求，提请股东大会授权董事会作出决议，采取相应措施。

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

（十）本次发行公司债券决议的有效期

关于本次发行公司债券事宜的决议有效期为自公司股东大会审议通过之日起24个月。

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

本议案尚须提交公司2017年第二次临时股东大会审议。

四、审议并通过了《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次发行公司债券相关事项的议案》；

根据公司发行公司债券的安排，为合法、高效地完成公司本次发行公司债券工作，依照《公司法》、《证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司董事会拟提请公司股东大会授权董事会全权办理与本次发行公司债券有关的全部事宜，包括但不限于：

（一）决定聘请参与本次发行的中介机构，选择债券受托管理人，签署《债券受托管理协议》以及制定《债券持有人会议规则》；

（二）结合公司实际需要及届时市场条件，制定本次发行的具体发行方案以及修订、调整本次发行的发行条款，包括但不限于具体发行方式、发行数量/规模、实际总金额、发行期限、具体申购办法、还本付息的安排、挂牌转让场所、债券期限、发行价格、利率或其确定方式以及在债券存续期限内是否对债券利率进行调整、发行时机、是否分期发行及发行期数、是否设置回售条款和赎回条款、是否提供担保及担保方式、评级安排、在股东大会批准的用途范围内决定募集资金的具体安排等与本次发行有关的其他事项；

（三）决定和办理本次发行的申报、挂牌转让及其他所有必要的事项，包括但不限于：办理本次发行的申报事宜；在本次发行完成后，办理本次发行的公司债券的挂牌转让事宜；制订、签署、执行、修改、完成与本次发行及挂牌转让相关的所有必要的文件、合同/协议、合约（包括但不限于募集说明书、承销协议、债券受托管理协议、债券持有人会议规则、挂牌转让申请、各种公告及其他法律文件等）及根据适用法律法规进行相关的信息披露；其他与本次发行及挂牌转让有关的事项；

（四）如监管部门对发行政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及《公司章程》规定必须由股东大会重新表决的事项外，授权董事会根据监管部门的意见对本次发行的具体方案等相关事项进行相应调整，根据实际情况决定是否继续开展本次公司债券发行工作；

（五）在公司债券存续期间，如公司出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时，根据相关法律、法规要求，提请股东大会授权董事会作出如下决议：

（1）不向股东分配利润；

（2）暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；

（3）调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；

（4）主要责任人不得调离。

（六）办理与本次发行及挂牌转让有关的其他事项。

公司董事会提请股东大会同意董事会授权公司董事长为本次债券发行的获授权人士，具体处理与本次发行有关的事务并签署相关法律文件。上述获授权人士有权根据公司股东大会决议确定的授权范围及董事会的授权，代表公司在本次债券发行过程中处理与本次债券发行有关的上述事宜。

本授权的期限自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

表决结果：同意9 票；反对0 票；弃权0 票。

本议案尚须提交公司2017年第二次临时股东大会审议。

五、审议并通过了《关于签署〈债权投资协议〉的议案》；

公司拟与中国工商银行股份有限公司重庆市分行-理财计划代理人、中国工商银行股份有限公司重庆九龙坡支行签署《债权投资协议》，协议项下债权投资资金用于补充公司子公司重庆捷尔医疗设备有限公司营运资金，协议金额为30,000万元，期限不超过48个月，上述借款由公司全资子公司西藏华慈医疗投资管理有限公司提供质押担保，公司全资子公司重庆捷尔医疗设备有限公司提供连带责任保证担保。

表决结果：同意9票；反对0 票；弃权0 票。

六、审议并通过了《关于子公司签署〈特定资产收益权转让及回购协议〉的议案》；

公司子公司北京君合百年房地产开发有限公司（以下简称：君合百年）拟与中粮信托有限责任公司（以下简称：中粮信托）签署《特定资产收益权转让及回购协议》，中粮信托拟同意按照协议约定受让君合百年负责开发建设的北京市通州区玫瑰东筑项目的特定资产收益权，并向君合百年支付特定资产收益权转让价款，转让价款金额为60,000万元。君合百年对上述特定资产收益权有回购义务，回购期限为2年。为保证回购义务的履行，君合百年以北京市通州区玫瑰东筑项目的在建工程为中粮信托提供抵押担保，并由公司提供连带责任保证担保。

表决结果：同意9 票；反对0 票；弃权0 票。

七、审议并通过了《关于召开2017年第二次临时股东大会的议案》。

公司拟于2017年11月3日召开 2017 年第二次临时股东大会审议上述第一、第二、第三、第四项议案。

该议案内容详见当日披露的《关于召开 2017 年第二次临时股东大会的通知》。

表决结果：同意9 票；反对0 票；弃权0 票。

特此公告。

北京华业资本控股股份有限公司

董 事 会

二〇一七年十月十九日

附件：

第七届董事会董事候选人简历

1、董事候选人简历：

徐 红：女，1968年出生，硕士。2006年2月至今在北京华业资本控股股份有限公司任董事长并于2007年12月26日至2013年8月22日兼任总经理。

蔡惠丽：女，1965年出生，大学本科。2000年至今在华业发展（深圳）有限公司工作，2003年9月至今在北京华业资本控股股份有限公司任董事。

燕 飞：男，1977年出生，硕士。2005年6月至今就职于北京华业资本控股股份有限公司，历任证券事务代表、董事会秘书、副总经理。2010年7月起任公司董事，2013年8月22日起任公司总经理。

尹 艳：女，1957年出生，大学本科。历任重庆恒韵医药有限公司总经理、重庆捷尔医疗设备有限公司总经理，现任北京华业资本控股股份有限公司董事。

孙 涛：男，1973年出生，大学本科。曾任中国银行建国路支行副行长，现任北京华业资本控股股份有限公司董事。

刘荣华：男，1972年出生，大学本科。曾任重庆万友会计师事务所经理，现任重庆捷尔医疗设备有限公司经理。

2、独立董事候选人简历：

黄 健：男，1975年出生，硕士，2016年10月至今任北京中同华资产评估有限公司山东分公司负责人。

王 涛：男，1973年出生，硕士，北京市鼎尚律师事务所创始合伙人,现任主任律师。

刘 燃：男，1971年出生，大学本科，2012年至今在瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）担任合伙人，现任山东大地盐化集团有限公司独立董事。

股票代码：600240 股票简称：华业资本 编号：临2017-068

北京华业资本控股股份有限公司

六届二十次监事会决议公告

特别提示：本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

北京华业资本控股股份有限公司六届二十次监事会于2017年10月10日以电话及传真方式发出会议通知，于2017年10月18日在公司会议室召开。会议应到监事3名，实际出席的监事3名，符合《公司法》及《公司章程》的规定。监事会主席张焰先生主持了会议，经出席会议的监事讨论及表决，一致通过以下决议：

审议并通过了《关于公司监事会换届选举及提名第七届监事会监事候选人的议案》。

鉴于公司第六届监事会任期届满，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定进行监事会换届选举，经公司第六届监事会推荐，提名黄航女士、张焰先生为第七届监事会监事候选人，公司职工代表大会选举王剑聪先生为职工监事（各位监事候选人简历详见附件）。监事任期为股东大会审议通过之日起三年。

表决结果：同意3 票；反对0 票；弃权0 票。

本项议案尚须提交公司2017年第二次临时股东大会审议。

特此公告。

北京华业资本控股股份有限公司

监事会

二〇一七年十月十九日

附件：

公司第七届监事会监事候选人简历

张焰，男，1967年出生，大学本科。2004年4月至今在北京华业资本控股股份有限公司工作，任装修设计总监、公司监事。

黄航，女，1968年出生，大学专科。2008年至今在华业发展（深圳）有限公司工作。

王剑聪，男，1976年出生。2003年至今在北京华业资本控股股份有限公司工作，任综合开发部经理、职工监事。

证券代码：600240证券简称：华业资本公告编号：2017-069

北京华业资本控股股份有限公司

关于召开2017年第二次临时

股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2017年11月3日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2017年第二次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2017年11月3日14点30 分

召开地点：北京市朝阳区东四环中路39号华业国际中心A座16层公司会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2017年11月3日

至2017年11月3日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司六届五十次董事会、六届二十次监事会审议通过，详见公司于2017年10月19日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关信息。

2、 特别决议议案：无

3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2

4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

(一)登记时间：2017年11月2日 （星期四）上午9:00至下午16:00

(二)登记地点：北京市朝阳区东四环中路39号华业国际中心A座16层北京华业资本控股股份有限公司董事会办公室。

(三)与会股东食宿费用及交通费用自理,会期半天。

(四)公司联系地址：北京市朝阳区东四环中路39号华业国际中心A座16层

邮政编码： 100025

联系电话：（010）85710735

传 真：（010）85710505

联 系 人：张天骄 胡明

特此公告。

北京华业资本控股股份有限公司董事会

2017年10月19日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

北京华业资本控股股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年11月3日召开的贵公司2017年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人持优先股数：        

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：         受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

股票代码：600240 股票简称：华业资本编号：临2017-070

北京华业资本控股股份有限公司

对外担保公告

特别提示：本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 被担保人名称：北京君合百年房地产开发有限公司

● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保金额不超过人民币60,000.00万元，截至公告日前，本公司为上述担保对象提供担保余额为10,000.00万元

● 本次担保不存在反担保

● 本公司及控股子公司无逾期担保

● 本次担保在公司2016年年度股东大会审议通过的《公司2017-2018年度预计对外提供担保的议案》批准的担保发生额度范围内，无需另行召开董事会及股东大会审议。

一、 担保情况概述

公司子公司北京君合百年房地产开发有限公司（以下简称：君合百年）拟与中粮信托有限责任公司（以下简称：中粮信托）签署《特定资产收益权转让及回购协议》，中粮信托拟同意按照协议约定受让君合百年负责开发建设的北京市通州区玫瑰东筑项目的特定资产收益权，并向君合百年支付特定资产收益权转让价款，转让价款金额为60,000万元。君合百年对上述特定资产收益权有回购义务，回购期限为2年。为保证回购义务的履行，君合百年以北京市通州区玫瑰东筑项目的在建工程为中粮信托提供抵押担保，并由公司提供连带责任保证担保。

本次担保在公司2016年年度股东大会审议通过的《公司2017-2018年度预计对外提供担保的议案》批准的担保发生额度范围内，无需另行召开董事会及股东大会审议。

二、被担保人基本情况

被担保人：

公司名称：北京君合百年房地产开发有限公司

住所：北京市通州区梨园地区小街二队村民委员会

法定代表人：徐红

注册资本：16800万元

经营范围：房地产开发；销售自行开发的商品房等。

与本公司的关系：公司全资子公司。

截至2017年6月30日，君合百年未经审计总资产486,182.66万元，净资产383,375.87万元，总负债102,806.79万元，2017年1-6月实现净利润84,426.53万元。

三、担保协议的主要内容

1、担保方式：连带责任保证。

2、担保期限：保证期间为自主债务履行期限届满之日起两年。

3、担保金额：人民币60,000.00万元。

四、董事会意见

董事会本着勤勉尽责的原则，对上述需提供担保的公司有关资信情况进行了查证。董事会认为，君合百年为公司全资子公司，公司对其具有实质控制权，且上述公司经营情况稳定，资信状况良好，担保风险可控，本公司对其提供的担保不会损害公司的利益。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至2017年6月30日，上市公司及其控股子公司对外担保总额合计为1,154,673.61万元，占本公司截至2016年12月31日经审计净资产的比例为203.86%。上市公司对控股子公司提供的担保总额为1,094,673.61万元，占本公司截至2016年12月31日经审计净资产的比例为193.26%。截至本公告日公司无逾期担保。

特此公告。

北京华业资本控股股份有限公司

董 事 会

二〇一七年十月十九日