广西丰林木业集团股份有限公司2017年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人奚正刚、主管会计工作负责人王海及会计机构负责人（会计主管人员）王海保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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注：公司于2017年5月4日实施完成了2016年年度权益分派实施方案：以公司2017年度限制性股票股权激励计划授予登记完成后的总股本479,092,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元(含税)，派发现金红利总额47,909,200.00元，同时以资本公积转增股本的方式向全体股东每10股转增10股。实施完成后，公司总股本由47,909.20万股增至95,818.40万股。报告期内，公司根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订），每股收益按照最新股数重新计算。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）2016年3月，公司以惠州市好的板科技有限公司在约定的期限内未按时还款，且多次协商无果，分别向南宁市江南区人民法院提起诉讼，且江南区法院已立案受理。为确保公司利益， 公司、百色丰林、丰林人造板、惠州丰林分别向江南区法院提出申请，查封好的板名下存款、土地、房产、机器设备。根据法院要求公司为该财产保全提供担保，该担保事项经公司第三届董事会第二十次会议审议通过，详见公司于2016年3月2日、3月11日刊登于《上海证券报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的2016-011、014、017号公告。2016年9月5日，公司、百色丰林、丰林人造板、惠州丰林分别收到南宁市江南区人民法院下达的《民事调解书》，双方协议惠州好的板于2016年9月10日前付清公司款项合计1,935,526元；于2016年9月10日前付清百色丰林款项合计260,206元；于2016年9月10日支付丰林人造板592,980元，10月10日支付454,281元，11月10日支付3,381,691元，12月10日支付余下的3,381,691元；于2016年9月10日支付惠州丰林592,980元，10月10日支付余下的2,927,410元。详见公司于2016年9月13日刊登于《上海证券报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的2016-060号公告。
截至本公告披露日，公司、百色丰林、丰林人造板、惠州丰林未收到好的板支付的货款及利息等相关费用，经公司、百色丰林、丰林人造板、惠州丰林向法院申请，现案件进入强制执行阶段。
（2）公司于2017年1月19日分别召开第四届董事会第五次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《限制性股票股权激励计划（草案）》等相关事项，本次股权激励计划拟向77名激励对象授予10,33万股限制性股票。
公司于2017年2月10日召开2017 年第一次临时股东大会审议通过了《限制性股票股权激励计划（草案）》等相关事项。同时，授权董事会确定本次限制性股票股权激励计划的授予日，在激励对象符合条件时向激励对象授予股票并办理授予股票所必需的全部事宜。
公司于2017年2月10日召开2017年第一次临时股东大会审议通过了《限制性股票股权激励计划（草案）》等相关事项。同时，授权董事会确定本次限制性股票股权激励计划的授予日，在激励对象符合条件时向激励对象授予股票并办理授予股票所必需的全部事宜。
2017年3月8日，公司完成了对2017年度限制性股票激励计划股份授予的审核与登记工作。公司在授予限制性股票的过程中，部分激励对象因个人原因自愿放弃拟授予的部分限制性股票2万股，因此，公司实际向75名激励对象授予1,018万股限制性股票。
详见公司于2017年1月20日、2月11日、2月18日、3月10日刊登于《上海证券报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的2017-005、006、011、012、013、014、015、024号公告。
（3）2016年10月28日，公司第四届董事会第三次会议审议通过《关于公司下属南宁工厂进行技术升级改造的议案》，同意进行年产30万立方米均质刨花板生产线技改项目，总投资42,009万元人民币，资金来源全部自筹。2016年12月15日，公司第四届董事会第四次会议审议通过了《关于为公司下属南宁工厂技改项目进口设备开立信用证提供质押担保的议案》，公司董事会授权公司管理层为本次技改项目进口设备开立信用证办理总计不超过6,000万人民币或等值外币的质押担保事宜。2017年3月30日，公司第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于对公司下属南宁工厂生产线计提大额资产准备的议案》，对拟进行技术升级改造需拆除的4条生产线计提固定资产减值准备25,941,795.78元，将减少公司2016年度利润25,941,795.78元。公司于2017年3月开始对原有4条生产线进行拆除工作，原有生产线停止生产。详见公司于2016年10月29日、12月16日、2017年3月31日刊登于《上海证券报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的2016-070 、072、2017-042号公告。
截至本公告披露日，公司年产30万立方米均质刨花板生产线技改项目正按计划有序推进。
（4）2017年3月24日，公司分别召开第四届董事会第十次会议及第四届监事会第六次会议审议通过了《关于〈广西丰林木业集团股份有限公司非公开发行A股股票预案〉及其摘要的议案》、《关于与深圳索菲亚投资管理有限公司就本次非公开发行股票事宜签署附条件生效的非公开发行股份认购协议的议案》等议案，公司拟向索菲亚投资等合计不超过10名特定投资者非公开发行股份募集资金总额不超过87,035.90万元，且发行数量不超过本次非公开发行前公司总股本的20%，主要用于投资新西兰卡韦劳年产60万立方米刨花板生产线建设项目。2017年4月27日，公司召开2017年第三次临时股东大会审议批准了非公开发行股票事项。
2017年6月6日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（171000号），中国证监会依法对公司提交的《广西丰林木业集团股份有限公司上市公司非公开发行新股核准》行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。
2017年7月7日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（171000号）。中国证监会依法对公司提交的《广西丰林木业集团股份有限公司上市公司非公开发行新股核准》行政许可申请材料进行了审查，需要公司就有关问题作出书面说明和解释，并要求在30天内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。
2017年7月25日，公司分别召开第四届董事会第十四次会议及第四届监事会第九次会议审议通过了《关于〈广西丰林木业集团股份有限公司非公开发行A股股票预案（修订稿）〉的议案》等议案，对本次非公开发行股票相关事宜进行了修订，明确本次非公开发行的股份数量上限为 191,636,800股，并于2017年7月26日向中国证监会报送了反馈意见回复材料。2017年8月10日，公司召开2017年第五次临时股东大会审议批准了非公开发行股票相关修订事项。
详见公司于2017年3月24日、4月28日、6月7日、7月8日、7月26日、8月11日刊登于《上海证券报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的相关公告。
公司本次非公开发行新股事宜尚需获得中国证监会核准，能否获得核准尚存在不确定性。公司董事会将根据审批的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
（5）2017 年 4 月19日，中国证券监督管理委员会广西监管局（以下简称“广西证监局”）出具了《行政处罚决定书》（[2017]1 号），认定公司控股股东丰林国际2015年5月11日减持公司股票的行为违反了相关法律法规，对丰林国际及公司实际控制人刘一川先生分别处以警告和罚款等行政处罚。
丰林国际于2017年4月28日公开致歉，并表示将引以为戒，加强证券相关法律、法规和规范性文件的学习，并按照相关法律、法规的要求，规范股东行为，切实履行股东义务，严格履行信息披露义务，杜绝此类事件的再次发生。具体内容详见公司于2017年4月28日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《丰林集团关于控股股东及实际控制人收到中国证券监督管理委员会广西监管局〈行政处罚决定书〉的公告》（公告编号：2017-053）。2017年5月4日，丰林国际及刘一川先生已分别足额缴纳罚款并将相关文件报送广西证监局备案。
截至本公告日，丰林国际及刘一川先生已履行完成上述行政处罚，公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人不存在尚未了结或可预见的行政处罚案件。
（6）2017年7月，公司与世界银行集团旗下国际金融公司（以下简称“IFC”）签署了意向性文件（“Mandate Letter”），拟向IFC申请一笔总额不超过4000万美元的长期贷款，用于促进公司人造板业务发展的资本性支出以及补充公司流动资金需求。详见公司于2017年7月22日刊登于《上海证券报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的2017-063号公告。
截至目前，上述贷款申请正处于IFC可行性评估阶段。意向性文件仅为框架性文件，最终贷款协议以经双方评估和谈判，并通过各自的审批程序后签署的具有法律约束力的正式协议为准。
正式协议的签署尚存在重大不确定性。公司将按照相关规定，履行相应的审批程序和信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
（7）2017年9月24日，公司召开第四届董事会第十六次会议审议通过《〈关于广西丰林木业集团股份有限公司与江苏东盾木业集团有限公司及宣城市高立人造板有限责任公司之股份转让框架协议〉的议案》，并与江苏东盾木业集团有限公司和宣城市高立人造板有限责任公司（江苏东盾木业集团有限公司和宣城市高立人造板有限责任公司以下合称 “意向卖方”）签署《关于广西丰林木业集团股份有限公司与江苏东盾木业集团有限公司及宣城市高立人造板有限责任公司之股份转让框架协议》，拟收购意向卖方直接持有的安徽东盾木业有限公司100%股权（以下简称“目标股权”，其中安徽东盾木业有限公司简称“目标公司”）。详见公司于2017年9月25日刊登于《上海证券报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的2017-075号公告。
截至目前，公司正在对标的公司开展尽职调查及审计、评估工作。本次签署的框架协议仅为双方意向性约定，属于各方合作意愿、意向性约定，正式《股权转让协议》的签署尚存在一定的不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 广西丰林木业集团股份有限公司
法定代表人 奚正刚
日期 2017年10月20日
股票代码：601996 股票简称：丰林集团公告编号：2017-077
广西丰林木业集团股份有限公司
第四届董事会第十七次会议决议
公 告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
（一）本次会议的召开符合《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》的规定。
（二）本次会议通知和资料于2017年10月13日以电子邮件的方式送达全体董事。
（三）本次会议于2017年10月20日在广西南宁市白沙大道22号公司三楼会议室以通讯传签方式召开。
（四）本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人。
（五）本次会议由奚正刚先生主持，公司部分监事及全部高级管理人员列席了本次会议。
二、董事会审议情况
1、 审议通过《关于聘任公司财务总监的议案》；
董事会同意聘任王海先生为公司财务总监，任期自本次会议审议通过之日起至公司第四届董事会届满止。
王海先生系公司实际控制人刘一川先生之外甥。
表决结果：同意票为9票，反对票为0票，弃权票为0票。
详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《关于财务总监辞职及聘任财务总监的公告》（公告编号：2017-078）。
附王海先生简历：
王海，1981年11月生，中国国籍，硕士学历。毕业于美国密歇根大学，获文学学士学位；毕业于长江商学院，获工商管理硕士学位。拥有8年以上投资银行从业经验，负责参与多家中国大型国有及民营企业的境内外上市和并购重组项目。曾任中诚信证券评估投资银行部项目经理；恒泰证券投资银行部业务经理；麦格理资本投资银行部金融机构组高级分析员；摩根士丹利华鑫证券投资银行部高级经理；丰林集团董事长助理。现任丰林集团董事、董事会秘书、财务部经理。
2、 审议通过《关于调整公司高级管理人员薪酬的议案》；
为保证公司“中国领先·世界一流”战略的顺利实施，激发公司高级管理人员工作积极性，经参考行业及地区的薪酬水平，结合公司的实际经营情况，现将公司高级管理人员基础年薪调整如下：
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表决结果：同意票为9票，反对票为0票，弃权票为0票。
3、 审议通过《关于公司2017年第三季度报告（全文和正文）的议案》；
表决结果：同意票为9票，反对票为0票，弃权票为0票。
详见同日刊登在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《广西丰林木业集团股份有限公司2017年第三季度报告》（全文和正文）。
4、 审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》。
董事会同意聘任蔡骊娜女士为公司证券事务代表，任期自本次会议审议通过之日起至公司第四届董事会届满止。蔡骊娜女士已取得董事会秘书资格证书。
表决结果：同意票为9票，反对票为0票，弃权票为0票。
详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《关于公司证券事务代表变更的公告》（公告编号：2017-079）。
附蔡骊娜女士简历：
蔡骊娜，1981年12月出生，中国国籍，本科学历，中国注册会计师、美国注册管理会计师，已取得董事会秘书资格证书。曾任瑞华会计师事务所上海分所项目经理。现任丰林集团财务部主管。
三、上网公告附件
广西丰林木业集团股份有限公司独立董事关于第四届董事会第十七次会议相关事项的独立意见
特此公告。
广西丰林木业集团股份有限公司董事会
2017年10月21日
股票代码：601996 股票简称：丰林集团 公告编号：2017-078
广西丰林木业集团股份有限公司
关于财务总监辞职及
聘任财务总监的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
广西丰林木业集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会近日收到公司财务总监钟作杰先生的书面辞职报告，因个人职业发展原因，钟作杰先生向公司董事会申请辞去财务总监职务。辞职后，钟作杰先生不再担任公司任何职务。
截至本公告日，钟作杰先生因公司实施限制性股票股权激励计划持有的100万股限制性股票均未解锁，公司将根据相关规定对钟作杰先生持有的公司限制性股票回购注销。
公司对钟作杰先生在任财务总监期间为公司所做出的贡献表示衷心感谢！
经公司第四届董事会第十七次会议审议，通过了《关于聘任公司财务总监的议案》，公司董事会决定聘任王海先生（简历附后）为公司财务总监，任期自董事会通过之日起至公司第四届董事会任期届满。
王海先生系公司实际控制人刘一川先生之外甥。
截至本公告日，王海先生因公司实施限制性股票股权激励计划持有公司100万股限制性股票；不存在被中国证监会、证券交易所或其他有关部门处罚的情形；未发现有相关法律法规规定的禁止任职的情况。
公司独立董事对该事项发表独立意见，内容详见同日刊载在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。
附：王海先生简历
王海，1981年11月生，中国国籍，硕士学历。毕业于美国密歇根大学，获文学学士学位；毕业于长江商学院，获工商管理硕士学位。拥有8年以上投资银行从业经验，负责参与多家中国大型国有及民营企业的境内外上市和并购重组项目。曾任中诚信证券评估投资银行部项目经理；恒泰证券投资银行部业务经理；麦格理资本投资银行部金融机构组高级分析员；摩根士丹利华鑫证券投资银行部高级经理；丰林集团董事长助理。现任丰林集团董事、董事会秘书、财务部经理。
特此公告。
广西丰林木业集团股份有限公司董事会
2017年10月21日
股票代码：601996 股票简称：丰林集团 公告编号：2017-079
广西丰林木业集团股份有限公司
关于公司证券事务代表变更的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
广西丰林木业集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会近日收到公司证券事务代表的书面辞职报告，因工作调整，潘恒女士向公司董事会申请辞去证券事务代表职务。公司对潘恒女士在担任证券事务代表期间为公司所做出的贡献表示衷心感谢！
经公司第四届董事会第十七次会议审议，通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》，公司董事会决定聘任蔡骊娜女士（简历附后）为公司证券事务代表，任期自董事会通过之日起至公司第四届董事会任期届满。蔡骊娜女士已取得董事会秘书资格证书。
截至本公告日，蔡骊娜女士因公司实施限制性股票股权激励计划持有公司20万股限制性股票；与公司控股股东、实际控制人及持有公司股份5%以上的股东不存在关联关系；不存在被中国证监会、证券交易所或其他有关部门处罚的情形；未发现有相关法律法规规定的禁止任职的情况。
公司证券事务代表联系方式如下：
电话：0771-4016666-8616
传真：0771-4010400
邮箱：IR@fenglingroup.com
地址：广西南宁市白沙大道22号
附：蔡骊娜女士简历
蔡骊娜，1981年12月出生，中国国籍，本科学历，中国注册会计师、美国注册管理会计师，已取得董事会秘书资格证书。曾任瑞华会计师事务所上海分所项目经理。现任丰林集团财务部主管。
特此公告。
广西丰林木业集团股份有限公司董事会
2017年10月21日
公司代码：601996 公司简称：丰林集团
广西丰林木业集团股份有限公司
2017年第三季度报告
