青海春天药用资源科技股份有限公司
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人张雪峰、主管会计工作负责人于鑫及会计机构负责人（会计主管人员）于鑫保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1. 资产负责项目变化情况
单位：元
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2. 利润表项目变化情况 单位：元
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3. 现金流量表变化情况 单位：元
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1. 控股子公司青海春天药用资源科技利用有限公司已向国家食品药品监督管理总局申请注
册的六种保健食品新产品目前仍处于评审阶段，能否获得有关批准尚存在不确定性。
2. 公司控股孙公司霍尔果斯恒朗股权投资有限公司以自有资金人民币13,000万元投资霍尔
果斯中企易桥投资合伙企业（有限合伙）（详见公司2017年9月15日披露的2017-033号公告），截至本报告披露日，已分批完成该13,000万元的出资。
3. 公司于2017年8月3日完成西藏荣恩科技有限公司、肖融、新疆泰达新源股权投资有限公司、
卢义萍、新疆益通投资有限合伙企业、上海中登投资管理事务所等六位股份发行对象合计持有的54,857,469股应补偿股份的回购注销工作（上海盛基创业投资有限公司因其所持有的我公司股票被司法冻结，暂时无法实施其2015年度、2016年度应补偿股份的回购注销工作，详见公司2017年8月4日披露的2017-029号公告），公司注册资本减少为630,753,981股。2017年10月24日，公司在青海省工商行政管理局办理完毕《公司章程》、注册资本变更的工商登记变更手续，并获得新的《营业执照》。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用 □不适用
公司非公开发行股份对象上海盛基创业投资有限公司因其所持有的我公司股票共4,903,514股于2016年6月被司法冻结，暂时无法实施其2015年度、2016年度合计共582,570股应补偿股份的回购注销工作。除此事项外，报告期内不存在超期未履行完毕的承诺事项。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 青海春天药用资源科技股份有限公司
法定代表人 张雪峰
日期 2017年10月24日
股票代码：600381 股票简称：青海春天 公告编号：2017-035
青海春天药用资源科技股份有限公司
第七届董事会第三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司于2017年10月20日以电子邮件或传真方式将召开公司第七届董事会第三次会议的通知以及会议资料送达各位董事。本次会议于2017年10月24日下午2:30以现场表决结合通讯表决的形式在青海省西宁市经济技术开发区东新路1号公司会议室召开，本次会议应到董事7人，实际到会并参与表决董事7人。本次会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》等的有关规定，所形成决议合法有效。
经与会董事认真审议，本次会议审议通过了如下议案：
一、审议通过《公司2017年第三季度报告全文及正文》
表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权。
二、审议通过《关于控股子公司使用闲置自有资金购买国债逆回购品种和低风险短期理财产品的议案》
本次董事会议经审议，同意控股子公司青海春天药用资源科技利用有限公司（以下简称“春天药用”）在不影响正常生产经营管理、保证日常资金需求和保证资金安全的前提下，继续使用闲置自有资金购买国债逆回购品种和低风险短期理财产品，额度不超过60,000万元人民币，期限为自本次董事会议审议通过之日起一年（详见公司2017-036号公告）。
公司独立董事就此事发表了独立意见，同意春天药用在不超过60,000万元的额度内以及在我公司董事会授权范围内使用闲置自有资金购买国债逆回购品种和低风险短期理财产品事项。
表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权。
三、审议通过《青海春天药用资源科技股份有限公司内部审计制度》
表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权。
特此公告。
青海春天药用资源科技股份有限公司
董事会
2017年10月24日
备查文件：
青海春天药用资源科技股份有限公司第七届董事会第三次会议决议
股票代码：600381 股票简称：青海春天 公告编号：2017-036
青海春天药用资源科技股份有限公司
关于控股子公司使用闲置自有资金购买国债逆回购品种
和低风险理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
青海春天药用资源科技股份有限公司（以下简称“我公司”）于2017年10月24日召开第七届董事会第三次会议，审议通过了《关于控股子公司使用闲置自有资金购买国债逆回购品种和低风险短期理财产品的议案》等议案（详见公司2017-035号公告）。为提高资金使用效率、合理利用闲置自有资金、进一步增加收益，我公司本次董事会议经审议，同意控股子公司青海春天药用资源科技利用有限公司（以下简称“春天药用”）在不影响正常生产经营管理、保证日常资金正常需求和保证资金安全的前提下，使用闲置自有资金购买国债逆回购品种和低风险短期理财产品，额度不超过60,000万元人民币。具体情况如下：
一、基本情况
（一）拟购买额度
拟使用不超过人民币60,000万元额度的闲置自有资金购买在上海证券交易所、深圳证券交易所交易的国债逆回购品种和低风险短期理财产品，在该额度内由控股子公司循环滚动使用。
该额度未超过我公司2016年经审计的净资产的50%，且未违反《上海证券交易所股票上市规则》第9.3项的相关规定，在我公司董事会授权审批范围内。
（二）拟购买品种
为控制风险，主要以购买沪深证券交易所交易的国债逆回购品种和低风险、
流动性高、期限短的理财产品或金融产品为主。
（三）期限
单笔理财期限不超过12个月。
（四）授权有效期
自本次董事会审议通过之日起12个月内有效，董事会不再另行逐笔审批。
（五）对我公司的影响
春天药用于2015年10月底开始使用额度不超过50,000万元人民币的闲置自
有资金购买低风险短期银行理财产品，期限为一年（详见我公司2015-053、055号、063号公告），2016年10月底开始使用额度不超过80,000万元人民币的闲置自有资金购买低风险短期银行理财产品，期限为一年（详见我公司2016-070、2016-071号公告）。期间未发生影响公司和春天药用正常经营、资金安全和产生高风险等不良事项，过去12个月内取得了合计约2,900万元的理财收益。本次董事会议批准春天药用继续利用闲置自有资金购买沪深证券交易所交易的国债逆回购品种和低风险、流动性高、期限短的理财产品，将有利于提高资金使用效率及效益，有利于维护我公司利益及股东利益。
二、公司采取的风险控制措施
（一）董事会授权董事长在上述额度内审批相关事宜并签署相关合同文件，
由春天药用财务负责人负责组织实施，为控制风险，主要以购买沪深证券交易所交易的国债逆回购品种和低风险、流动性高、期限短的理财产品或金融产品为主，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施。
（二）内控部门和审计部门加强对购买相关理财产品的资金使用与保管的风险控制，每个季度末对所有理财产品进行全面检查。
（三）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
三、独立董事意见
我公司独立董事根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》以及《公司章程》的有关规定，基于独立判断的立场就该事项发表独立意见如下：
“一、本事项的审议、表决程序均符合《公司法》、《公司章程》的有关规
定和要求；
二、在确保不影响公司和控股子公司正常生产经营和保证资金安全的前提下，控股子公司使用其闲置自有资金购买沪深证券交易所交易的国债逆回购品种和低风险短期理财产品，有利于提高资金使用效率和收益，不会对公司及控股子公司正常生产经营管理造成不利影响，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情况。
综上所述，我们同意青海春天药用资源科技利用有限公司在不超过60,000万元的额度内以及在公司董事会授权范围内使用闲置自有资金购买国债逆回购品种和低风险短期理财产品事项。”
四、对公司的影响
在确保不影响我公司和春天药用正常生产经营、保证日常资金正常需求和保证资金安全的前提下，春天药用使用其闲置自有资金购买国债逆回购品种和低风险短期理财产品，有利于提高资金使用效率和收益，有利于我公司及全体股东的利益。
特此公告。
青海春天药用资源科技股份有限公司
董事会
2017年10月24日
备查文件：
1、 青海春天药用资源科技股份有限公司第七届董事会第三次会议决议；
2、青海春天药用资源科技股份有限公司独立董事《关于控股子公司使用闲置自有资金购买国债逆回购品种和低风险短期理财产品的独立意见》。
公司代码：600381 公司简称：青海春天
2017年第三季度报告
