无锡信捷电气股份有限公司

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人李新、主管会计工作负责人李新及会计机构负责人（会计主管人员）朱佳蕾保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

■

■

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

■

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 无锡信捷电气股份有限公司

法定代表人 李新

日期 2017年10月25日

证券代码：603416 证券简称：信捷电气 公告编号：2017-062

无锡信捷电气股份有限公司

第二届董事会第十四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

无锡信捷电气股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十四次会议于 2017年10月25日在公司会议室以现场的方式召开。会议通知已于 2017年10月13日以专人送达、电话、电子邮件等形式向全体董事发出。应出席会议董事6人，实际出席会议董事6人。会议由公司董事长李新先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。会议的通知、召开、表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司章程的规定，会议决议合法有效。

二、 董事会会议审议情况

1、审议通过《关于《无锡信捷电气股份有限公司2017年第三季度报告及正文》的议案》

具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及同日于指定披露媒体披露的相关公告。

表决结果：同意6票，反对 0 票，弃权 0 票。

2、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》

具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及同日于指定披露媒体披露的(编号：2017-064)。

表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。

该议案尚需提交 2017 年第四次临时股东大会审议。

3、审议通过《关于《增加自有资金购买理财产品或信托产品额度》的议案》

具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及同日于指定披露媒体披露的(编号：2017-065)。

表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。

该议案尚需提交 2017 年第四次临时股东大会审议。

4、审议通过《关于修改《公司章程》的议案》

具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及同日于指定披露媒体披露的(编号：2017-066)。

表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。

该议案尚需提交 2017 年第四次临时股东大会审议。

5、审议通过《关于《召开2017年第四次临时股东大会》的议案》

具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及同日于指定披露媒体披露的(编号：2017-067)。

表决结果：同意 6票，反对 0 票，弃权 0 票。

特此公告。

无锡信捷电气股份有限公司董事会

2017年10月26日

报备文件

（一）无锡信捷电气股份有限公司第二届董事会第十四次会议决议

证券代码：603416 证券简称：信捷电气 公告编号：2017-063

无锡信捷电气股份有限公司

第二届监事会第十二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

无锡信捷电气股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十二次会议于 2017年10月 25 日在公司会议室以现场表决的方式召开。会议通知已于 2017年10月13日以专人送达的形式向全体监事发出。应出席会议监事 3 人，实际出席会议监事 3 人。会议由公司监事会主席高平女士主持，公司董事会秘书、证券事务代表列席了会议。

会议的通知、召开、表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司章程的规定，表决结果真实有效。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过《关于《无锡信捷电气股份有限公司2017年第三季度报告及正文》的议案》

经审议，《无锡信捷电气股份有限公司2017年第三季度报告及正文》的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的规定；内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映公司2017年第三季度的经营成果和财务状况。报告内容真实、完整、准确，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；在本意见提出前，未发现参与编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及同日于指定披露媒体披露的相关公告。

表决结果：同意3票，反对 0 票，弃权 0 票。

2、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》

具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及同日于指定披露媒体披露的定披露媒体披露的(编号：2017-064)。

表决结果：同意 3票，反对 0 票，弃权 0 票。

该议案尚需提交 2017 年第四次临时股东大会审议。

3、审议通过《关于《增加自有资金购买理财产品或信托产品额度》的议案》

具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及同日于指定披露媒体披露的(编号：2017-065)。

表决结果：同意 3票，反对 0 票，弃权 0 票。

该议案尚需提交 2017 年第四次临时股东大会审议。

特此公告。

无锡信捷股份有限公司监事会

2017 年 10月26日

报备文件

（一）无锡信捷电气股份有限公司第二届监事会第十二次会议决议

证券代码：603416 证券简称：信捷电气 公告编号：2017-064

无锡信捷电气股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2017年10月25日，公司召开了第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十二次会议，审议并通过了《关于续聘会计师事务所的议案》， 同意继续聘请江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2017年年度财务审计机构并为公司内部控制审计机构，聘期一年。 该议案尚需提交2017年第四次临时股东大会审议。

独立董事意见:

江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）是一家专注于审计鉴证、管理咨询，具有证券、期货相关业务审计、H 股企业审计等资格。该所在公司历年的审计过程中遵守独立、客观、公正的执业准则，已顺利完成公司2016年年度财务审计工作。

我们同意继续聘请其为公司2017年年度财务审计机构并为公司内部控制审计机构，聘期一年。并同意将该议案提交公司2017年第四次临时股东大会审议。

特此公告。

无锡信捷电气股份有限公司董事会

2017年10月26日

证券代码：603416 证券简称：信捷电气 公告编号：2017-065

无锡信捷电气股份有限公司

关于增加自有资金购买理财产品或信托产品额度的公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据公司实际情况，为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于增加自有资金购买理财产品或信托产品额度的议案》，同意在第二届董事会第七次会议已授予的不超过人民币1.6亿元，第二届董事会第十次会议增加1.5亿元的投资理财额度的基础上，再增加不超过人民币1亿元投资理财额度。在上述额度内，资金可以滚动使用。本次增加自有资金投资理财额度的有效期自获董事会审议通过之日起2年内有效。

一、本次增加投资理财的情况

1、投资目的

为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司正常经营的情况下，公司拟使用自有闲置资金进行投资理财。

2、投资额度

公司拟在原已审批不超过3.1亿元的自有闲置资金投资理财额度的基础上，再增加使用不超过人民币 1亿元的自有闲置资金进行投资理财。在上述额度内，资金可以滚动使用。

3、投资品种

为控制风险，投资品种仅限于购买流动性好且不影响公司正常经营的的理财产品或金融产品，包括但不限于银行、信托、证券公司或其他金融机构发行的产品、债券回购（包括正回购和逆回购）等，产品存续期限不超过三年。

4、投资期限

本次增加自有资金投资理财额度的有效期自获董事会审议通过之日起2年内有效。

5、资金来源

公司在保证正常经营所需流动资金的情况下，使用自有闲置资金进行投资理财。公司保证当重大项目投资或经营需要资金时，公司将终止购买理财产品以满足公司的资金需求。

二、投资风险及风险控制措施

1、投资风险主要面临的风险有：

（1）金融市场受宏观经济的影响较大，不排除投资受到市场波动的影响；

（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此投资的实际收益不可预期；

（3）相关工作人员的操作和道德风险。

2、风险控制措施

（1）公司董事会授权董事长自股东大会审议通过之日起两年内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，由公司管理层负责组织实施和管理，资金核算部负责具体操作事宜。公司将及时分析和跟踪。如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。

（2）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。

（3）资金核算部必须建立台账对所购买的产品进行管理，财务部建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

（4）公司内审部门负责对投资理财资金使用与保管情况的审计与监督，定期对理财产品或信托产品进行检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。

（5）公司将根据实际资金管理情况，在定期报告中披露报告期内低风险金融产品买卖以及相应的损益情况。

三、对公司的影响

在符合国家法律法规，在确保公司正常经营所需流动资金的情况下，公司使用自有闲置资金进行投资理财，不会影响公司日常资金周转需要及公司主营业务的正常开展。通过适度理财，可以提高资金使用效率，获得一定的投资效益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋求更多的投资回报。

公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定的要求及时披露公司购买理财产品或信托产品的具体情况。

四、独立董事意见

根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等相关法律法规及规范性文件的规定，公司独立董事基于独立、认真、谨慎的立场，认真阅读了第二届董事会第十次会议《关于增加自有资金购买理财产品或信托产品额度的议案》，认真调查了公司投资理财事项的操作方式、资金管理、风险控制等措施，并对公司的经营、财务和现金流等情况进行了必要的审核，对此发表如下独立意见：

1、公司经营及财务状况稳健，在保证流动性和资金安全的前提下，增加部分暂时闲置自有资金额度进行投资理财，有利于提高资金使用效率，增加公司投资收益，且不会影响公司主营业务发展，也不存在损害股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。

2、公司制定了严格的风险控制措施，有利于控制投资风险，保障资金安全。

我们同意公司在不影响正常生产经营的基础上，在公司第二届董事会第七次会议、第二届董事会第十次会议审批额度基础上再增加不超过人民币1亿元的额度。并同意将该议案提交公司2017年第四次临时股东大会审议。

五、监事会意见

公司本次增加自有资金购买理财产品或信托产品额度，符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《公司募集资金专项管理制度》等有关规定，不存在损害股东利益的情形，有利于公司整体规划和长远发展。符合公司和全体股东的利益。

六、备查文件

1、无锡信捷电气股份有限公司第二届董事会第十四次会议决议。

2、无锡信捷电气股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十四次会议相关议案的独立意见。

3、无锡信捷电气股份有限公司第二届监事会第十二次会议决议。

特此公告

无锡信捷电气股份有限公司董事会

2017年10月26日

证券代码：603416 证券简称：信捷电气 公告编号：2017-066

无锡信捷电气股份有限公司

关于修订《公司章程》的公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

无锡信捷电气股份有限公司（以下简称“公司”）根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律、法规、规范性文件的相关规定，结合公司发行上市的实际情况以及实际经营管理的需要，公司拟对《公司章程》的部分条款进行修订，相关议案分别经公司第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十二次会议审议通过，尚需提交2017年第四次临时股东大会审议通过方可生效。

具体内容如下：

一、《公司章程》的具体修订内容

■

特此公告。

无锡信捷电气股份有限公司董事会

2017年10月26日

证券代码：603416 证券简称：信捷电气 公告编号：2017-067

无锡信捷电气股份有限公司

关于召开2017年第四次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

股东大会召开日期：2017年11月14日

本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2017年第四次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2017年11月14日 13 点 00分

召开地点：江苏省无锡市滴翠路100号11号楼三楼公司会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2017年11月14日

至2017年11月14日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经分别公司第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十二次会议审议通过。相关披露信息内容详见公司于 2017年 10 月26日指定披露媒体 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所官方网站（http://www.sse.com.cn）

2、 特别决议议案：3

3、 对中小投资者单独计票的议案：2、3

4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

（一）登记手续

1、法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议，法定代表人出席会议的，应出示持股东账户卡、持股凭证、加盖公司公章的营业执照复印件、个人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人还应出示个人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。

2、个人股东需持本人身份证、股票账户卡和持股凭证办理登记，个人股东的授 权代理人须持身份证、委托人持股凭证、授权委托书、委托人证券账户卡办理登 记手续，异地股东可采用信函或传真方式登记。

（二）登记地点及授权委托书送达地点

地址：江苏省无锡市滴翠路100号11号楼三楼302

电话：0510-85134149

传真：0510-85111290

联系人：陈世恒

（三）登记时间

2017 年11月9日（上午 9 点 30 分至 11 点 30 分，下午 14：00-16：00 时）

六、 其他事项

（一）出席会议的股东及股东代理人携带相关证件原件到会议现场。

（二）会务费用：与会股东一切费用自理。

（三）请各位股东协助工作人员做好会议登记工作，并届时准时参会。

（四）网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突

发重大事件的影响，则本次股东大会的进程遵照当日通知。

特此公告。

无锡信捷电气股份有限公司董事会

2017年10月26日

附件1：授权委托书

报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

无锡信捷电气股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年11月14日召开的贵公司2017年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人持优先股数：        

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：         受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：603416 证券简称：信捷电气 公告编号：2017-068

无锡信捷电气股份有限公司

关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理进展的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

无锡信捷电气股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第七次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》。具体内容详见2017年1月4日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司其他指定信息披露媒体《无锡信捷电气股份有限公司关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理以及关于使用闲置的自有资金购买理财产品或信托产品的公告》（公告编号：2017-006）。

公司于2017年1月24日至2017年9月9日期间使用部分闲置募集资金购买了上海浦东发展银行等银行的理财产品，具体内容详见2017年1月26日、2017年4月12日、2017年5月3日、2017年7月28日、2017年8月12日、2017年9月8日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司其他指定信息披露媒体公告，公告编号：2017-011、2017-042、2017-046、2017-055、2017-057、2017-059。

公司自2017年9月9日之后陆续使用部分闲置募集资金7700万元购买了中国银行、中信银行的理财产品，该事项均不构成关联交易，现就有关事项公告如下：

一、公司购买理财产品的具体情况

1、 公司于2017年9月28日与中国银行股份有限公司无锡滨湖支行签订相关理财协议，具体情况如下：

■

2、 公司于2017年9月29日与中信银行股份有限公司签订相关理财协议，具体情况如下：

■

二、截至本公告日公司累计使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况

截止本公告日累计使用闲置募集资金进行现金管理的资金9.245亿元（含本次购买的7700万元），其中6.42亿元已到期并收回本息，尚未到期的理财产品2.825亿元。

三、风险控制措施

1、资金核算部建立理财产品台账，及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。

2、独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

四、对公司的影响

公司本次使用暂时闲置的募集资金进行现金管理是在确保公司使用募集资金的项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，不影响公司日常资金正常周转需要，不影响使用募集资金的项目的正常运转，不会影响公司主营业务的正常发展。

通过适度的以暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，以合理利用闲置的募集资金，增加公司收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定的要求及时披露公司现金管理的具体情况。

特此公告。

无锡信捷电气股份有限公司

2017年10月26日

备查文件

1、中国银行理财产品认购委托书、产品说明书。

2、中信银行理财产品说明书、风险揭示书、

公司代码：603416 公司简称：信捷电气

2017年第三季度报告