盛和资源控股股份有限公司
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人胡泽松、主管会计工作负责人唐光跃及会计机构负责人（会计主管人员）夏兰田保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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其他说明：公司前10名股东黄平与非前10名股东赣州沃本新材料投资有限公司存在一致行动人
关系，黄平与赣州沃本新材料投资有限公司合计持有的股份占公司股份的7.41%；公司前10名
股东海南文盛投资有限公司与非前10名股东海南文武贝投资有限公司存在一致行动人关系，
海南文盛投资有限公司与海南文武贝投资有限公司合计持有的股份占公司股份的5.67%。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
由于2017年稀土行业发展良好，稀土产品价格上涨，同时公司自2017年2月起合并晨光稀土、科百瑞、海南文盛三家的财务报表，相关业务成为上市公司新的利润增长点，盈利能力得到增强，故预计2017年公司将扭亏为盈。
公司名称 盛和资源控股股份有限公司
法定代表人 胡泽松
日期 2017年10月26日
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2017-096
债券代码：122418 债券简称：15盛和债
盛和资源控股股份有限公司第六届董事会第十八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
1、盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十八次会议于2017年10月26日以通讯方式召开。公司董事会办公室依照公司章程的规定，已于2017年10月16日以电子邮件或专人送达的方式通知了第六届董事会全体董事。会议召集程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
2、本次董事会采用通讯方式召开，会议应到董事9人，实到董事9人。会议由公司董事长胡泽松先生主持。公司全体监事及高管人员列席本次会议。
综上，本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。会议以通讯表决的方式审议通过如下议案。
二、董事会会议审议情况
（一）、审议通过《关于公司2017年第三季度报告的议案》
本议案表决结果：同意9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（二）、审议通过《公司〈信息披露暂缓与豁免业务管理制度〉的议案》
本议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
三、上述议案具体内容详见同日发布的相关公告和上网附件。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2017年10月 27日
报备文件：董事会决议
证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2017-097
债券代码：122418 债券简称：15盛和债
盛和资源控股股份有限公司关于
为控股子公司提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 被担保人名称： 赣州晨光稀土新材料股份有限公司（以下简称：“晨光稀土”）
●本次担保金额：公司为晨光稀土在中国银行股份有限公司上犹支行的人民币壹亿元整综合授信提供最高额担保，本次担保方式为连带责任保证，保证期间为主合同项下各具体授信的债务履行期届满之日后两年。
●本次担保是否有反担保：是
●对外担保逾期的累计数量：除2012年重大资产重组前的逾期担保外，截止公告日，本公司为控股子公司提供的担保总额为209,205.00万元(含本次数) （其中为控股子公司提供担保175,500.00万元；为控股子公司提供履约担保 5,000万美元，折合人民币约为33,705.00万元）, 占2016年经审计净资产的比例 为150.08%，占按照经审计机构审计的公司重大资产重组备考合并财务报表（报 表日为2016年12月31日）归属于公司股东净资产的比例为48.88%， 本公司及控 股子公司无逾期担保。
一、本次担保情况概述
公司控股子公司赣州晨光稀土新材料股份有限公司向中国银行股份有限公司上犹支行申请人民币壹亿元的综合授信，公司为其向中国银行股份有限公司上犹支行提供最高额连带责任保证担保，保证期限为主合同项下各具体授信的债务履行期届满之日后两年。
公司2017年3月1日召开的第六届董事会第十一次会议审议通过了《关于 2017 年向金融机构申请融资及预计担保额度的议案》。2017年第一次临时股东大会审议通过了该议案。上述担保金额加上之前已提供的担保金额未超过经审议通过的2017年预计担保额度。
二、担保人及被担保人的基本情况
（一）被担保人的基本情况
赣州晨光稀土新材料股份有限公司
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晨光稀土2017年三季度及2016年度的主要财务数据和指标表：
单位:元
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说明：1、晨光稀土财务数据为合并财务数据，而非晨光稀土单体财务数据。
2、2016年晨光稀土财务数据未纳入盛和资源合并范围，故披露其年报审计数据。
截止本公告日，盛和资源为晨光稀土提供担保情况如下：
单位:万元
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截止本公告日，盛和资源为盛和稀土提供担保情况如下：
单位:万元
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截止本公告日，盛和资源为科百瑞提供担保情况如下：
单位:万元
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截止本公告日，盛和资源为四川润和提供担保情况如下：
单位:万元
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截止本公告日，盛和资源为文盛新材提供担保情况如下：
单位:万元
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（二）被担保人与公司的关系：
晨光稀土系本公司的控股子公司，公司直接持有晨光稀土99.99%的股权，通过全资子公司盛和资源（德昌）有限公司间接持有晨光稀土0.01%股权。
三、 担保协议的主要内容：
1、本次担保最高额为人民币壹亿元整。
2、本次担保方式为连带责任保证，保证期间为主合同项下各具体授信的债务履行期限届满之日后两年。
四、 董事会意见
董事会认为：本次担保事项为解决晨光稀土生产经营需要，及时补充其流动资金有利于晨光稀土的发展。公司第六届董事会第十一次会议和2017年第一次临时股东大会审议通过，同意公司向金融机构融资，融资额度不高于人民币22亿元（含之前数），并同意公司及控股子公司在前述拟融资额度范围内以自有资产提供担保。上述担保金额加上之前已提供的担保金额未超过经股东大会审议通过的2017年预计担保额度，担保程序符合法律法规和《公司章程》的要求。截至目前公司已对晨光稀土、盛和稀土、四川润和、文盛新材、科百瑞提供担保175,500.00万元（含本次数），贷款担保剩余额度44,500.00万元。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
在本次预计担保前，公司及控股子公司的逾期担保累计金额为3,245万元。逾期担保的情况说明如下：此笔担保为本公司2012年重大资产重组前存在逾期担保事项，担保逾期金额3,245万元。2012年重大资产重组时,已通过本公司与山西省焦炭集团有限责任公司签订的《资产出售协议》、《账户管理协议》就该担保事项做出了相关安排, 不会对本公司股东的权益造成重大不利影响（详见2015年度报告的相关说明）。除2012年重大资产重组前的逾期担保外，本公司及控股子公司无逾期担保。
除2012年重大资产重组前的逾期担保外，截止本公告日，本公司为控股子公 司提供的担保总额为209,205.00万元（含本次数）（其中为控股子公司提供担保 175,500.00万元；为控股子公司提供履约担保5,000万美元，折合人民币约为 33,705.00万元），均为本公司对控股子公司提供担保总额。本公司及其控股子公司对外担保总额占本公司截至2016年经审计净资产的比例为150.08%，占按照 经审计机构审计的公司重大资产重组备考合并财务报表（报表日为2016年12月31 日）归属于公司股东净资产的比例为48.88%，本公司及控股子公司无逾期担保。
特此公告。
盛和资源控股股份有限公司董事会
2017年10月27日
●报备文件
（一）最高额保证担保合同
（二）第六届第十一次董事会决议
（三）2017年第一次临时股东大会决议
（四）盛和资源、晨光稀土的营业执照复印件
公司代码：600392 公司简称：盛和资源
2017年第三季度报告
