辰欣药业股份有限公司

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人杜振新、主管会计工作负责人杜振新及会计机构负责人（会计主管人员）樊月玲 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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扣除非经常性损益项目和金额√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因√适用 □不适用

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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明√适用 □不适用

1、山东省科学技术厅、山东省财政厅、山东省国家税务总局、山东省地方税务局联合下发《关于认定“山东中德设备有限公司”等505家企业为2008年第一批高新技术企业的通知》（鲁科高字[2009]12号），公司被认定为高新技术企业。2012年1月30日，山东省科学技术厅、山东省财政厅、山东省国家税务局、山东省地方税务局联合下发《关于济南圣泉集团股份有限公司等504家企业通过高新技术企业复审的通知》（鲁高科字[2012]19号），公司通过国家高新技术企业复审，2011年-2013年企业所得税减按15%计缴。根据山东省科学技术厅、山东省财政厅、山东省国家税务总局、山东省地方税务局联合下发的《关于认定山东889家企业为2014年高新技术企业的通知》（鲁高科字[2015]33号），公司通过国家高新技术企业重审，2014年-2016年企业所得税减按15%计缴。截至本报告签署日，公司已完成高新技术企业重新认定申报，相关资料已经提交，有关主管部门正在认定审核流程中。

2、截至本报告签署日，本公司正在履行的借款合同如下：2017年7月13日，公司与中国工商银行济宁城区支行签订《固定资产借款合同》，借款金额为20000万元，借款分别于2017年7月18日发放3000万元，于2017年7月21日发放13000万元，于2017年7月27日发放4000万元，借款期限为5年。借款用途为口服产品产业升级项目建设。借款执行年利率为4.75%的固定利率。公司以自有房地产为本次借款提供抵押担保。［抵押合同编号为：2017年城区（抵）字0011号]。（截至本报告签署日，尚余借款金额为20000万元）

2016年12月27日，公司全资子公司佛都药业与中国工商银行济宁城区支行签订《固定资产借款合同》，借款金额为16000万元，借款全部于2016年12月31日发放，借款期限为5年。借款用途为利拉萘酯等国家级新药新型制剂产品产业升级项目建设。借款执行年利率为4.5125%的固定利率。公司以自有房地产为本次借款提供抵押担保（抵押合同编号为：2016年城区抵字0030号；保证合同编号为：2016年城区保字0062号）。该借款于2017年8月23日偿还10000万元。（截至本报告签署日，借款全部偿还，10月13日偿还6000万元）

3、公司CGMP车间（210车间）3线生产线于2017年9月13日通过药品GMP认证，取得药品GMP证书。证书编号：SD20170611，企业名称：辰欣药业股份有限公司，地址:济宁高新区海川路，认证范围：片剂（210车间，3线），有效期至2022年9月12日。2017年9月30日已对CGMP车间（210车间）房屋建筑物和3线生产线设备资产转固，累计转资9783.10万元。

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明□适用 √不适用

公司名称 辰欣药业股份有限公司

法定代表人 杜振新

日期 2017年10月27日

证券代码：603367 证券简称：辰欣药业 公告编号：2017-008

辰欣药业股份有限公司

第二届董事会第十五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

辰欣药业股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十五次会议，于2017年10月26日在公司办公楼五楼会议室以现场结合通讯方式召开。本次董事会会议通知于 2017 年10月16日以电子邮件、电话等通讯方式发出。会议应出席董事9名，实际出席会议董事 9 名。会议由董事长杜振新先生主持，公司监事、高级管理人员列席会议。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

二、董事会会议审议情况

经与会董事逐项审议，会议通过了如下议案：

（一）审议通过《关于公司2017年第三季度报告的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

（二）审议通过《关于提名第三届董事会董事候选人的议案》。

同意选举杜振新、卢秀莲、韩延振、郝留山、张祥林、王福清、孙新生、张宏为公司第三届董事会董事候选人，其中，王福清、孙新生、张宏为独立董事候选人。

独立董事候选人任职资格尚需上海证券交易所（以下简称“上交所”）审核。

上述董事会候选人经股东大会审议通过后，将成为公司第三届董事会成员，

任期与第三届董事会任期一致。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

公司独立董事对本议案发表了独立意见，内容详见上海证券交易所网站

（www.sse.com.cn）。

附：第三届董事会董事候选人简历

非独立董事候选人简历：

杜振新先生：中国国籍，无境外居留权，1967年生，大学学历，高级工程师，中国化学制药工业协会副会长，第十二届全国人大代表。1988年毕业于新疆大学化学系，1988年-1998年11月，历任三药厂技术科科员、副科长、科长、副厂长、厂长。1998年11月-2011年6月，任辰欣有限董事长兼总经理。2011年6月至今，任公司董事长兼总经理。

韩延振先生：中国国籍，无境外居留权，1963年生，大学学历，高级工程师。1988年-1998年11月，历任三制药厂车间技术员、车间副主任、主任、副厂长。1998年11月-2011年6月，任辰欣有限董事、副总经理。2011年6月至今任公司董事，副总经理。

郝留山先生：中国国籍，无境外居留权，1970年生，EMBA，1991年-1998年11月，历任三药厂技术科科员、滴眼剂车间主任、水针车间主任，1998年11月-2011年6月，历任辰欣有限生产计划处处长、董事、副总经理。2011年6月至今任公司董事，副总经理。

卢秀莲女士：中国国籍，无境外居留权，1967年生，大学学历，高级工程师。1988年-1998年11月，历任三药厂技术科科员、科长，1998年11月-2011年6月，历任辰欣有限研究所所长、董事、总工程师。2011年6月至今，任公司董事，总工程师。

张祥林先生：中国国籍，无境外居留权，1970年生，EMBA，1992年-1998年11月在三药厂任职，1998年11月至2011年6月，历任辰欣有限市场部经理、新药营销中心经理。2011年6月至今，任公司董事、新药营销中心经理。

独立董事候选人简历：

王福清先生：中国国籍，无境外永久居留权，1963年出生，硕士学历。1984年7月至1989年8月，任山东省滨州地区药品检验所药师；1989年8月至1992年7月，在山东医科大学攻读硕士研究生；1992年7月至2000年12月，先后在原商业部科技质量司和生化制药管理办公室工作；2001年1月至2010年12月，任中国生化制药工业协会副会长；2011年1月起，任中国医药企业管理协会副会长，医药行业生产力促进中心教授级高级工程师。2017年5月起，任浙江华海药业股份有限公司监事。现任公司独立董事。

孙新生先生：中国国籍，1953年3月生，博士研究生学历，拥有美国永久居留权。1988年2月毕业于美国休斯顿大学药学院，获博士学位。孙新生先生曾在美国费城托马斯杰弗逊医学院临床药理研究基地从事研究工作，曾任美国诺华制药公司药代动力学部高级研究员、美国迈阿密IVAX制药公司临床部经理、美国佛罗里达ANDRX制药公司临床部主任、美国圣地亚哥Egen(生物药品)制药公司副总裁、美国加州圣地亚哥新视野眼科诊所总裁。现任中国医药质量管理协会副会长、北京科美康医药信息咨询有限公司总裁、福建广生堂药业股份有限公司独立董事。

张宏女士：中国国籍，无永久境外居留权，1965年4月生，博士学历，注册会计师。1989年7月-2002年9月历任山东大学经济学院助教、讲师、副教授。目前担任山东大学经济学院教授、博导职务。现任希努尔男装股份有限公司、山东共达电声股份有限公司、山东省章丘鼓风机股份有限公司独立董事。

（三）审议通过《关于增加设立募集资金专项账户的议案》

经审议，会议同意公司在中国工商银行股份有限公司济宁城区支行、中国光大银行股份有限公司济宁分行、交通银行股份有限公司济宁分行、平安银行股份有限公司济南分行增加设立4个募集资金专项账户用于公司首次公开发行股票募投项目的募集资金存储和使用，并同意授权公司董事长与前述4家银行分别签订募集资金账户存储三方监管协议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

（四）审议通过《关于修改公司经营范围的议案》

结合公司实际生产经营需要，会议同意公司在经营范围中增加“特殊医学用途配方食品的生产、销售”，并修改公司章程相应条款。公司经营范围最终以工商登记机关核定为准。

本议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

（五）审议通过《关于修改<公司章程>并办理工商变更及备案登记的议案》。

经中国证券监督管理委员会核准（证监许可[2017]1660号），公司于2017年9月首次公开发行人民币普通股（A股）10,000万股，且公司股票已于2017年9月29日在上海证券交易所上市。本次公开发行股票后，公司注册资本由35,335.3万元增加至45,335.3万元，公司股本总数由35,335.3万股增加至45,335.3万股。根据公司2015年度股东大会审议通过的《关于提请公司股东大会授权董事会上市相关事宜的议案》，股东大会已授权董事会在本次发行上市决议范围内全权办理本次发行上市有关事宜的授权，结合公司实际情况，公司董事会根据本次发行上市的结果，补充、完善公司首次公开发行股票并上市后适用的《公司章程》（草案）相关条款，形成《公司章程》，并将办理相应的工商变更登记及备案手续。

此外，公司根据实际经营需要，将董事会人数由9名调整为8名，独立董事人数由4名调整为3名，本次将同时修改章程相应条款。

本议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

（六）审议通过《关于制定<辰欣药业股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度>的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

（七）审议通过《关于召开2017年第一次临时股东大会的议案》。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

辰欣药业股份有限公司董事会

2017年10月27日

证券代码：603367 证券简称：辰欣药业 公告编号：2017-009

辰欣药业股份有限公司

第二届监事会第七次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

辰欣药业股份有限公司（以下简称“公司” ）第二届监事会第七次会议于2017年10月26日下午14:00在公司办公楼五楼会议室，以现场表决方式召开。本次监事会会议通知于2017年10月16日以电子邮件、电话等通讯方式发出。会议应出席监事3名，实际出席会议监事3名。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

会议审议通过了如下议案：

（一）审议通过《关于公司2017年第三季度报告的议案》。

表决结果：3票同意，0票反对， 0票弃权

（二）审议通过《关于提名第三届监事会股东代表监事候选人的议案》

同意选举李峰先生、续新兵先生为公司第三届监事会股东代表监事候选人。

上述2名股东代表监事候选人经股东大会审议通过后，将于2017年职工代表大会选举产生的1名职工代表监事吴恒科先生共同组成公司第三届监事会，任期与第三届监事会任期一致。

本议案需提交股东大会审议。

表决结果：3票同意， 0票反对， 0票弃权

附：第三届监事会股东代表监事候选人简历

李峰先生：中国国籍，无境外居留权。1964年生，大专学历，工程师。1985年7月-1998年11月，历任三药厂质量员、计量室副主任、主任、环保办主任，2000年-2001年，任辰欣有限质保处处长，2002年-2010年，任辰欣有限开发区工业园筹备办公室主任兼法律事务部部长，2010年至2011年6月，任辰欣有限综合部部长，2011年6月起至今任公司监事会主席、综合部部长。

续新兵先生：中国国籍，无境外居留权。1978年生，大学学历，高级会计师。2000年毕业于山东财政学院。2000年8月-2012年12月，历任公司财务部会计、财务部主管、审计部部长。2013年1月至今，任公司经理办公室主任。

特此公告。

辰欣药业股份有限公司董事会

2017年10月27日

证券代码：603367 证券简称：辰欣药业 公告编号：2017-010

辰欣药业股份有限公司

关于增加设立募集资金专项账户的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

辰欣药业股份有限公司（以下简称“公司”或“辰欣药业”）于2017年10月26日以现场和通讯方式召开第二届董事会第十五次会议，审议通过了《关于增加设立募集资金专项账户的议案》，具体内容如下：

一、募集资金概述

经中国证券监督管理委员会《关于核准辰欣药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2017】1660号）核准，并经上海证券交易所同意，核准辰欣药业股份有限公司公开发行不超过10,000万股新股。公司于2017年9月29日完成本次发行，本次发行人民币普通股（A股）数量为10,000万股，发行价格为11.66元/股，募集资金总额为1,166,000,000.00元，扣除各项发行费用人民币55,653,163.21元，实际募集资金净额人民币1,110,346,836.79元。主承销商将上述认购款扣除承销费后的余额划转至公司开立的募集资金专用账户，大信会计事务所（特殊普通合伙）对该募集资金到位情况进行了审验，并由其出具了大信验字【2017】第3-00045号《验资报告》。

二、截止目前募集资金专项账户的开立情况

为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及公司《募集资金管理办法》等的相关规定，公司在渤海银行股份有限公司济宁分行开设募集资金专户，专户账号为2001890822001171。并与主承销商中泰证券股份有限公司、渤海银行股份有限公司济宁分行于2017年10月18日签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（详见2017年10月20日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》以及上海证券交易所网站上的“辰欣药业股份有限公司关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告”）。

三、本次增加设立募集资金专项账户的情况

为加强募集资金管理，提高募集资金使用效率，公司决定增加设立募集资金专项账户，专门用于募集资金专项存储和使用，设立募集资金账户情况如下：

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本次增加设立的募集资金专项账户仅用于本次非公开发行A股股票所募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。本次新设募集资金专户事项符合《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律法规及规范性文件以及公司《募集资金管理办法》的相关规定。

公司将在近期与保荐机构中泰证券股份有限公司、上述银行签署募集资金三方监管协议，并及时履行信息披露义务。

特此公告。

辰欣药业股份有限公司董事会

2017 年 10 月 27日

公司代码：603367 公司简称：辰欣药业

2017年第三季度报告