北京动力源科技股份有限公司

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人何振亚、主管会计工作负责人胡一元及会计机构负责人（会计主管人员）何继红保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

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■

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

1. 货币资金报告期末数为 488,493,008.52元，比期初数增加114.53%，其主要原因是：报告期内公司因配股和发行债券成功后目前资金到位所致。

2. 应收票据报告期末数为11,347,900.28元，比期初数减少72.15%，其主要原因是：报告期内公司收到的银行承兑汇票背书转让增加所致。

3. 预付款项报告期末数为54,599,646.51元，比期初数增加107.68%，其主要原因是：报告期内公司预付大额节能项目设备、工程款增加所致。

4. 其他流动资产报告期末数为32,624,552.08元，比期初数增加581.65%，其主要原因是：报告期内公司增值税留抵税额增加所致。

5. 长期应收款报告期末数为12,849,383.82元，比期初数减少45.33%，其主要原因是：报告期内收回平安国际融资租赁有限公司保证金所致。

6. 固定资产报告期末数为891,555,897.97元，比期初数增加55.68%，其主要原因是：报告期内合并子公司北京科丰鼎城资产管理有限公司研发大楼和吉林合大新能源发展有限公司固定资产增加所致。

7. 在建工程报告期末数为191,019,735.94元，比期初数增加38.18%，其主要原因是：报告期内公司节能业务线在合同能源管理项目和子公司安徽动力源生产基地技改及扩建项目投资增加所致。

8. 开发支出报告期末数为51,981,653.06元，比期初数增加56.85%，其主要原因是：报告期内公司资本化项目增加所致。

9. 其他非流动资产报告期末数为0元，比期初数减少100.00%，其主要原因是：报告期内公司取得北京科丰鼎城资产管理有限公司控制权导致前期购买股权款项重分至长期股权投资会计科目中。

10. 应交税费报告期末数为17,817,848.85元，比期初数减少50.60%，其主要原因是：报告期内公司增值税留底增加所致。

11. 应付利息报告期末数为4,850,666.67元，比期初数增加 292.01%，其主要原因是：报告期内公司计提应付债券利息所致。

12. 一年内到期的非流动负债报告期末数为39,940,676.63元，比期初数减少78.76%，其主要原因是：报告期内公司偿还进出口银行借款，以及偿还平安国际融资租赁有限公司款所致。

13. 应付债券报告期末数为166,442,914.77元，比期初数据增加100.00%，其主要原因是：报告期内公司成功发行债券所致。

14. 长期应付款报告期末数为22,268,659.72元，比期初数减少72.94%，其主要原因是：报告期内公司偿还平安国际融资租赁有限公司款所致。

15. 资本公积报告期末数为556,126,760.08元，比期初数增加189.68%，其主要原因是：报告期内公司配股导致资本公积溢价所致。

16. 其他综合收益报告期末数为52,574.99元，比期初数减少62.70%，其主要原因是：报告期内子公司香港动力源汇率变动增加所致。

17. 资产减值损失报告期发生数为-14,600,478.02元，比上期数减少709.25%，其主要原因是：报告期内公司重大且单项应收账款收回所致。

18. 投资收益报告期发生数为-176,383.38元，比上期数减少166.15%，其主要原因是：报告期内联营企业成都波倍科技有限公司净利润下降所致。

19. 其他收益报告期发生数为11,996,362.06元，上期数为0元，其主要原因是：报告期内根据《企业会计准则第16号》政府补助会计政策变化，与企业日常经营相关的政府补助计入其他收益，该科目核算口径变化所致。

20. 营业外支出报告期发生数为520,290.28元，比上期数减少83.54%，其主要原因是：报告期较去年同期子公司无大额质量赔偿款所致。

21. 所得税费用报告期发生数为3,819,814.99元，比上期数增加64.68%，其主要原因是：报告期内公司资产减值损失减少所致。

22. 少数股东损益报告期发生数为1,193,386.96元，比上期数增加743.25% 其主要原因是：报告期内收购子公司吉林合大新能源发展有限公司少数股东权益所致。

23. 购买商品、接受劳务支付的现金报告期发生数为661,073,814.68元， 比上期数增加58.49%，其主要原因是：报告期内公司支付采购货款增加所致。

24. 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额报告期发生数为1,500,000.00元，上期数为0元，比上期数增加，其主要原因是：报告期内公司收购子公司北京科耐特科技有限公司20%的少数股东权益所致。

25. 吸收投资所收到的现金报告期发生数为479,330,584.00元，上期数为0元，比上期数增加，其主要原因是：报告期内公司配股募集资金所致。

26. 借款所收到的现金报告期发生数为278,000,000.00元， 比上期数减少33.45%，其主要原因是：报告期内公司长期借款减少所致。

27. 发行债券收到的现金报告期发生数为167,960,000.00元，上期数为0元，比上期数增加，其主要原因是：报告期内公司发行债券募集资金所致。

28. 收到的其他与筹资活动有关的现金报告期发生数为28,109,232.15元， 比上期数增加 157.08%，其主要原因是：报告期内公司收到期初退回的银行承兑汇票保证金较上期增加所致。

29. 偿还债务所支付的现金报告期发生数为420,478,966.23元， 比上期数增加35.90%，其主要原因是：报告期内公司偿还长、短期借款增加所致。

30. 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金报告期发生数为27,095,090.45元， 比上期数增加-39.71%，其主要原因是：报告期较去年同期公司未分配股利所致。

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

公司于2017年8月23日召开第六届董事会第十四次会议，审议通过了关于《关于调整限制性股票激励计划首次授予的限制性股票回购价格和预留授予的限制性股票回购价格的议案》、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，根据《北京动力源科技股份有限公司第三期股权激励草案》规定，鉴于公司原首次授予的激励对象李恩政等7人，预留授予的激励对象蔡振巍一人因离职已不符合激励条件，拟回购注销首次授予的激励对象已获授但尚未解锁的40.5万股限制性股票，回购价格为4.0542元/股，拟回购注销预留授予的激励对象已获授但尚未解锁的1万股限制性股票，回购价格为5.3405元/股。2017年8月25日，公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及指定披露报刊发布了《北京动力源科技股份有限公司第六届董事会第十四次会议决议公告》（公告编号：2017-048）、《北京动力源科技股份有限公司关于调整公司限制性股票激励计划首次授予的限制性股票回购价格的公告》（公告编号：2017-051）、《北京动力源科技股份有限公司关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的公告》（公告编号：2017-052）、《北京动力源科技股份有限公司关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票减资通知债权人的公告》（公告编号：2017-053）、《北京动力源科技股份有限公司关于回购注销部分限制性股票的减资公告》（公告编号：2017-054）。

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

√适用 □不适用

■

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 北京动力源科技股份有限公司

法定代表人 何振亚

日期 2017年10月27日

证券代码：600405 证券简称：动力源 编号：2017-056

北京动力源科技股份有限公司

第六届董事会第十五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

北京动力源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十五次会议通知于2017年10月17日通过电话和电子邮件的方式发出，会议于2017年10月27日上午9:00在公司以现场结合通讯表决方式召开，本次会议应表决董事9名，实际表决董事9名。会议由公司董事长何振亚先生主持，公司部分监事和高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及相关法律法规和《北京动力源科技股份有限公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

会议通过表决，形成如下决议：

（一） 审议通过了《公司2017年第三季度报告正文及全文》

《公司2017年第三季度报告》刊登在2017年10月30日的《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn上。

表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。

（二）审议通过了《关于向厦门国际银行北京分行申请综合授信额度不超过1亿元人民币的议案》

因公司经营发展需要，拟向厦门国际银行北京分行申请综合授信，授信额度不超过1亿元人民币，授信期限一年，公司股东何振亚先生及其夫人赵桂兰女士提供个人连带责任保证担保，担保期限1年。

表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。

（三）审议通过了《关于向天津银行北京分行申请综合授信额度不超过6,500万元人民币的议案》

公司因经营需要，拟向天津银行北京分行申请综合授信，授信额度不超过6,500万元人民币，授信期限一年，安徽动力源科技有限公司、北京迪赛奇正科技有限公司连带责任保证，何振亚先生提供个人连带责任保证担保，担保期限一年。

表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。

（四）审议通过了《关于向民生银行北京亚运村支行申请综合授信额度不超过1.5亿元人民币的议案》

公司因经营发展需要，拟向民生银行北京亚运村支行申请综合授信，授信额度不超过1.5亿元人民币，授信期限一年，公司股东何振亚先生及其夫人赵桂兰女士提供个人连带责任保证担保，担保期限一年。

表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。

（五）审议通过了《关于向建设银行北京丰台支行申请综合授信额度不超过2.25亿元人民币的议案》

公司因经营发展需要，拟向建设银行北京丰台支行申请综合授信，授信额度不超过2.25亿元人民币，授信期限一年，公司股东何振亚先生及其夫人赵桂兰女士提供个人连带责任保证担保，担保期限一年。

表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。

（六）审议通过了《关于向北京银行北京北辰支行申请综合授信额度不超过

8,000万元人民币的议案》

公司因经营发展需要，拟向北京银行北京北辰支行申请综合授信，授信额度不超过8,000万元人民币，授信期限一年，公司股东何振亚先生及其夫人赵桂兰女士提供个人连带责任保证担保，担保期限一年。

表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。

特此公告。

北京动力源科技股份有限公司

董 事 会

2017年10月27日

公司代码：600405 公司简称：动力源

2017年第三季度报告