中国银河证券股份有限公司

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人陈共炎、主管会计工作负责人祝瑞敏及会计机构负责人（会计主管人员）祝瑞敏保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

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注：香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人，为代表多个客户持有。

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

（1）2017年6月6日，中国银河国际金融控股有限公司（以下简称“银河国际”）与联昌集团签署联昌证券国际私人有限公司股份买卖协议，后续工作正在进行中。

（2）2016年3月24日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过《关于提请审议增加香港子公司注册资本金的议案》，为了能够更好的支持银河国际各项业务发展，拟增加其注册资本金港币40亿元，增资后其注册资本金将达到港币50亿元。增资资金将根据银河国际经营情况和实际需求分批注入。2017年8月18日，中国证监会《关于中国银河证券股份有限公司向中国银河国际金融控股有限公司增资有关意见的复函》（机构部函[2017]2035号）,对本公司向银河国际首期增资2.89亿美元无异议。2017年8月30日，公司按照国家外汇管理部门的相关规定，办理外汇登记、资金划转有关手续。

（3）2017年8月30日，公司第三届董事会第三十一次会议审议通过《关于提请审议向银河金汇再次增加注册资本的议案》，同意向银河金汇增资人民币10亿元，增资后其注册资本达到人民币20亿元。

（4）2017年8月30日，公司第三届董事会第三十一次会议审议通过《关于提请审议向银河金汇再次增加净资本担保的议案》，同意向银河金汇提供净资本担保人民币20亿元，以满足其持续的风险管理及业务发展需要。

（5）本公司作为委托人，分别于2017年7月7日和2017年7月14日出资人民币30亿元和人民币20亿元，投资于子公司银河金汇设立的银河恒汇CPPI策略5号定向资产管理计划，该计划的投资范围包括现金类资产、债券、类固定收益类资产和权益类资产等。

（6）2017年9月29日，公司2017年第二次临时股东大会选举刘瑞中先生担任独立董事，同日，公司召开董事会会议，审议通过了《关于提请审议刘瑞中先生担任董事会战略发展委员会、提名与薪酬委员会及审计委员会委员的议案》。自刘瑞中先生于2017年9月29日任职生效之日起，迟福林先生不再担任本公司独立董事、战略发展委员会委员、审计委员会委员及提名与薪酬委员会委员职务。

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 中国银河证券股份有限公司

法定代表人 陈共炎

日期 2017年10月30日

公司代码：601881 公司简称：中国银河

2017年第三季度报告