南京华脉科技股份有限公司
关于召开2017年第四次临时股东大会的提示性公告
证券代码：603042 证券简称：华脉科技 公告编号：2017-035
南京华脉科技股份有限公司
关于召开2017年第四次临时股东大会的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
南京华脉科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第七次会议决定采取现场投票与网络投票相结合的方式召开2017年第四次临时股东大会，现将本次股东大会会议有关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会类型和届次
2017年第四次临时股东大会
（二）股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式： 本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2017年11月3日 14点00 分
召开地点：南京市江宁区东山街道工业集中区丰泽路66号华脉国际广场十五楼会议室
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2017年11月3日 至2017年11月3日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七）涉及公开征集股东投票权
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》规定，公司股东大会在对限制性股票激励计划进行投票表决时，独立董事应当就本次股权激励计划向所有的股东征集委托投票权。公司独立董事沈红作为征集人向公司全体股东征集对本次股东大会所审议事项的投票权。有关征集对本次股东大会所审议事项的投票权的时间、方式、程序等具体内容详见公司于 2017 年10月 16 日在指定信息披露媒体披露的《关于独立董事公开征集投票权的公告》（公告编号：2017-030）。
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第二届董事会第七次会议审议通过。具体内容详见2017年10月16日在《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告以及公司2017年10月28日在上海证券交易所网站披露的股东大会会议资料。
2、特别决议议案：1、2、3、4
3、对中小投资者单独计票的议案：1、2、3
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
（一） 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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（二）公司董事、监事和高级管理人员。
（三）公司聘请的律师。
（四）其他人员。
五、会议登记方法
（一）登记手续
（1）法人股东应持股东账户卡、持股凭证、加盖公司公章的营业执照复印件、授权委托书和出席人身份证办理登记手续。
（2）自然人股东需持本人身份证、股票账户卡和持股凭证办理登记，自然人股东的授权代理人须持身份证、委托人持股凭证、授权委托书、委托人证券账户卡办理登记手续。
（3）异地股东可采用信函或传真方式登记，传真或信函登记需附上述第（1）条和第（2）条所列的证明材料复印件或扫描件，出席会议时需携带原件。登记材料须在登记时间 2017 年 10月30日下午 17:00 前送达，传真、信函以登记时间内公司收到为准，并请在传真或信函上注明联系方式。
（二）登记地点：南京华脉科技股份有限公司证券管理部办公室
地址：南京市江宁区东山街道工业集中区润发路11号 邮编：211103
联系人：朱金婷 王静 联系电话：025-52707632 传真： 025-52707724
（三）登记时间：2017 年 10月 30日 上午 9:00-11:00 下午13：00-17：00
六、其他事项
（一）会务联系方式
联系人：朱金婷 王静 电话：025-52707632 传真：025-52707724
（二）本次股东大会与会人员的食宿及交通费用自理。
（三）本次股东大会会议资料已经刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），请股东在与会前仔细阅读。
七、报备文件
公司第二届董事会第七次会议决议。
附件1：授权委托书
特此公告。
南京华脉科技股份有限公司董事会
2017年11月1日
附件1：
授权委托书
南京华脉科技股份有限公司：
兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年11月3日召开的贵公司2017年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：603042 证券简称：华脉科技 公告编号：2017-036
南京华脉科技股份有限公司
关于 2017 年限制性股票激励计划内幕信息知情人
及激励对象买卖公司股票情况的自查报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 “《管理办法》” ）、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的要求，南京华脉科技股份有限公司（以下简称“公司” ）对 2017 年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对激励计划的内幕信息知情人进行了登记。
公司第二届董事会第七次会议于 2017 年10 月 14 日审议通过《关于公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》，并于 2017 年 10 月16日在上海证券交易所网站及相关法定披露媒体进行公告。根据《管理办法》的有关规定，公司对激励计划内幕信息知情人、激励对象买卖公司股票的情况进行自查，具体情况说明如下：
公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算” ）就核查对象在本次激励计划首次公开披露前六个月（由于公司上市日期为 2017 年 6 月 2 日，故本次核查期间为 2017 年 6 月 2 日至 2017 年 10 月 16日）买卖公司股票情况进行了查询确认，中国结算出具了查询证明。
一、核查的范围与程序
1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人及激励对象；
2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》；
3、公司向中国结算就核查对象自公司 2017 年 6 月 2 日上市之日起至 2017 年 10 月 16日止买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国结算出具了查询证明。
二、核查对象在自查期间买卖公司股票的情况
根据中国结算2017 年 10 月 23日、2017 年 10 月30日出具的《高级管理人员、关联企业持股及买卖变动证明》、《投资者证券持有变更信息（沪市）》，在本次自查期间，不存在内幕信息知情人买卖公司股票行为，仅存在部分激励对象买卖公司股票，具体情况如下：
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根据张刚等8名激励对象出具的书面说明，其在买卖公司股票时，未获知或未通过内幕信息知情人获知公司拟进行股权激励计划相关信息，不存在利用内幕信息进行交易的情形；并未参与公司激励计划的筹划工作，在公司公告董事会决议及激励计划草案前并未知悉公司激励计划相关的内幕信息，不属于内幕信息知情人员，其在核查期间买卖公司股票是基于对二级市场交易情况自行判断而进行的操作，不存在利用内幕信息进行交易的情形。
三、结论
综上，经核查，在本次激励计划草案公告前6个月内，未发现内幕信息知情人和激励对象利用公司限制性股票激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露公司股票激励计划有关内幕信息导致内幕交易发生的情形。所有核查对象均符合《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，不存在内幕交易行为。
四、备查文件
1、《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司高级管理人员、关联企业持股及买卖变动证明》。
2、《中国证券登记结算有限责任公司投资者证券持有变更信息（沪市）》。
特此公告。
南京华脉科技股份有限公司董事会
2017 年11 月1日
