国泰君安证券股份有限公司
关于当年累计新增借款超过
上年末净资产的百分之二十的
公 告
2017-11-08
来源：上海证券报
证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2017-081
国泰君安证券股份有限公司
关于当年累计新增借款超过
上年末净资产的百分之二十的
公 告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券日常监管问答（五）》等相关规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”）就2017年1-10月累计新增借款情况予以披露。具体情况如下：
一、主要财务数据概况（合并口径）
截至2017年10月31日，公司合并口径借款余额为1,258.91亿元，较2016年年末合并口径借款余额1,004.27亿元累计新增254.64亿元，占2016年末经审计净资产1,107.52亿元的比重为22.99%，超过20%。
二、新增借款的分类披露（合并口径）
（一）银行贷款
截至2017年10月31日，公司银行贷款余额较2016年末增加185.79亿元，主要系短期借款增加。
（二）企业债券、公司债券、金融债券、非金融企业债务融资工具
截至2017年10月31日，公司债券余额较2016年末增加68.85亿元，主要系短期融资款增加。
（三）委托贷款、融资租赁借款、小额贷款
不适用。
三、本年度新增借款对偿债能力的影响分析
上述新增借款符合相关法律法规的规定，属于公司正常经营活动范围。公司财务状况稳健，目前所有债务均按时还本付息，上述新增借款事项不会对公司经营情况和偿债能力产生不利影响。上述财务数据除2016年末相关数据外均未经审计，敬请投资者注意。
特此公告。
国泰君安证券股份有限公司董事会
2017年11月7日
