北京中科金财科技股份有限公司
2017年第二次临时股东大会
决议公告
证券代码：002657 证券简称：中科金财 公告编号：2017-050
北京中科金财科技股份有限公司
2017年第二次临时股东大会
决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会没有出现否决议案的情形。
2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。
一、会议召开和出席情况
1、北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）2017年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）于2017年11月13日（星期一）下午14:00在北京市海淀区学院路39号唯实大厦10层会议室召开。本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开，网络投票时间为2017年11月12日—2017年11月13日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2017年11月13日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00；通过互联网投票系统投票的具体时间为：2017年11月12日15:00—2017年11月13日15:00。本次股东大会由公司董事会召集举行，公司董事长朱烨东先生主持。本次股东大会的召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《北京中科金财科技股份有限公司章程》的规定。
2、参加本次股东大会的股东及股东授权委托代表共9人，代表公司股份74,238,589股，占公司有表决权股份总数的21.9916%。其中参加现场投票的股东及股东授权代表5人，其所持有表决权的股份总数为74,233,589股，占公司总股份数的21.9901%；参加网络投票的股东为4人，其所持有表决权的股份总数为5,000股，占公司总股份数的0.0015%。
3、公司部分董事、监事、高级管理人员及见证律师出席或列席了本次股东大会。
二、议案审议表决情况
本次会议对提请大会审议的各项议案逐项进行了审议，与会股东及股东代表经现场及网络投票，以记名方式进行了表决，审议通过了以下议案：
1. 关于公司符合发行公司债券条件的议案
表决结果：
同意74,234,489 股，占出席会议股东所代表有效表决股份的99.9945%；
反对4,100股，占出席会议股东所代表有效表决股份的0.0055%；
弃权0股，占出席会议股东所代表有效表决股份的0%。
其中，中小投资者表决结果为：
同意13,877,038股，占出席会议中小投资者有表决权股份的99.9705%；
反对4,100股，占出席会议中小投资者有表决权股份的0.0295%；
弃权0股，占出席会议中小投资者有表决权股份的0%。
2. 关于发行公司债券的议案
为实现公司的可持续发展、拓宽公司融资渠道、优化负债结构、补充营运资金，公司拟发行公司债券，具体发行方案如下：
（1）票面金额、发行价格及发行规模
表决结果：
同意74,234,489 股，占出席会议股东所代表有效表决股份的99.9945%；
反对4,100股，占出席会议股东所代表有效表决股份的0.0055%；
弃权0股，占出席会议股东所代表有效表决股份的0%。
其中，中小投资者表决结果为：
同意13,877,038股，占出席会议中小投资者有表决权股份的99.9705%；
反对4,100股，占出席会议中小投资者有表决权股份的0.0295%；
弃权0股，占出席会议中小投资者有表决权股份的0%。
（2）关于本次发行公司债券的债券期限
表决结果：
同意74,234,489 股，占出席会议股东所代表有效表决股份的99.9945%；
反对4,100股，占出席会议股东所代表有效表决股份的0.0055%；
弃权0股，占出席会议股东所代表有效表决股份的0%。
其中，中小投资者表决结果为：
同意13,877,038股，占出席会议中小投资者有表决权股份的99.9705%；
反对4,100股，占出席会议中小投资者有表决权股份的0.0295%；
弃权0股，占出席会议中小投资者有表决权股份的0%。
（3）关于本次发行公司债券的发行方式
表决结果：
同意74,234,489 股，占出席会议股东所代表有效表决股份的99.9945%；
反对4,100股，占出席会议股东所代表有效表决股份的0.0055%；
弃权0股，占出席会议股东所代表有效表决股份的0%。
其中，中小投资者表决结果为：
同意13,877,038股，占出席会议中小投资者有表决权股份的99.9705%；
反对4,100股，占出席会议中小投资者有表决权股份的0.0295%；
弃权0股，占出席会议中小投资者有表决权股份的0%。
（4）发行对象
表决结果：
同意74,234,489 股，占出席会议股东所代表有效表决股份的99.9945%；
反对4,100股，占出席会议股东所代表有效表决股份的0.0055%；
弃权0股，占出席会议股东所代表有效表决股份的0%。
其中，中小投资者表决结果为：
同意13,877,038股，占出席会议中小投资者有表决权股份的99.9705%；
反对4,100股，占出席会议中小投资者有表决权股份的0.0295%；
弃权0股，占出席会议中小投资者有表决权股份的0%。
（5）关于本次发行公司债券向公司股东配售的安排
表决结果：
同意74,234,489 股，占出席会议股东所代表有效表决股份的99.9945%；
反对4,100股，占出席会议股东所代表有效表决股份的0.0055%；
弃权0股，占出席会议股东所代表有效表决股份的0%。
其中，中小投资者表决结果为：
同意13,877,038股，占出席会议中小投资者有表决权股份的99.9705%；
反对4,100股，占出席会议中小投资者有表决权股份的0.0295%；
弃权0股，占出席会议中小投资者有表决权股份的0%。
（6）关于本次发行公司债券的债券利率
表决结果：
同意74,234,489 股，占出席会议股东所代表有效表决股份的99.9945%；
反对4,100股，占出席会议股东所代表有效表决股份的0.0055%；
弃权0股，占出席会议股东所代表有效表决股份的0%。
其中，中小投资者表决结果为：
同意13,877,038股，占出席会议中小投资者有表决权股份的99.9705%；
反对4,100股，占出席会议中小投资者有表决权股份的0.0295%；
弃权0股，占出席会议中小投资者有表决权股份的0%。
（7）关于本次发行公司债券的募集资金用途
表决结果：
同意74,234,489 股，占出席会议股东所代表有效表决股份的99.9945%；
反对4,100股，占出席会议股东所代表有效表决股份的0.0055%；
弃权0股，占出席会议股东所代表有效表决股份的0%。
其中，中小投资者表决结果为：
同意13,877,038股，占出席会议中小投资者有表决权股份的99.9705%；
反对4,100股，占出席会议中小投资者有表决权股份的0.0295%；
弃权0股，占出席会议中小投资者有表决权股份的0%。
（8）回售和赎回安排
表决结果：
同意74,234,489 股，占出席会议股东所代表有效表决股份的99.9945%；
反对4,100股，占出席会议股东所代表有效表决股份的0.0055%；
弃权0股，占出席会议股东所代表有效表决股份的0%。
其中，中小投资者表决结果为：
同意13,877,038股，占出席会议中小投资者有表决权股份的99.9705%；
反对4,100股，占出席会议中小投资者有表决权股份的0.0295%；
弃权0股，占出席会议中小投资者有表决权股份的0%。
（9）担保安排
表决结果：
同意74,234,489 股，占出席会议股东所代表有效表决股份的99.9945%；
反对4,100股，占出席会议股东所代表有效表决股份的0.0055%；
弃权0股，占出席会议股东所代表有效表决股份的0%。
其中，中小投资者表决结果为：
同意13,877,038股，占出席会议中小投资者有表决权股份的99.9705%；
反对4,100股，占出席会议中小投资者有表决权股份的0.0295%；
弃权0股，占出席会议中小投资者有表决权股份的0%。
（10）关于本次发行公司债券拟上市的交易所
表决结果：
同意74,234,489 股，占出席会议股东所代表有效表决股份的99.9945%；
反对4,100股，占出席会议股东所代表有效表决股份的0.0055%；
弃权0股，占出席会议股东所代表有效表决股份的0%。
其中，中小投资者表决结果为：
同意13,877,038股，占出席会议中小投资者有表决权股份的99.9705%；
反对4,100股，占出席会议中小投资者有表决权股份的0.0295%；
弃权0股，占出席会议中小投资者有表决权股份的0%。
（11）本次公司债券的承销方式
表决结果：
同意74,234,489 股，占出席会议股东所代表有效表决股份的99.9945%；
反对4,100股，占出席会议股东所代表有效表决股份的0.0055%；
弃权0股，占出席会议股东所代表有效表决股份的0%。
其中，中小投资者表决结果为：
同意13,877,038股，占出席会议中小投资者有表决权股份的99.9705%；
反对4,100股，占出席会议中小投资者有表决权股份的0.0295%；
弃权0股，占出席会议中小投资者有表决权股份的0%。
（12）关于本次发行公司债券决议的有效期
表决结果：
同意74,234,489 股，占出席会议股东所代表有效表决股份的99.9945%；
反对4,100股，占出席会议股东所代表有效表决股份的0.0055%；
弃权0股，占出席会议股东所代表有效表决股份的0%。
其中，中小投资者表决结果为：
同意13,877,038股，占出席会议中小投资者有表决权股份的99.9705%；
反对4,100股，占出席会议中小投资者有表决权股份的0.0295%；
弃权0股，占出席会议中小投资者有表决权股份的0%。
（13）关于本次发行公司债券的偿债保障措施
表决结果：
同意74,234,489 股，占出席会议股东所代表有效表决股份的99.9945%；
反对4,100股，占出席会议股东所代表有效表决股份的0.0055%；
弃权0股，占出席会议股东所代表有效表决股份的0%。
其中，中小投资者表决结果为：
同意13,877,038股，占出席会议中小投资者有表决权股份的99.9705%；
反对4,100股，占出席会议中小投资者有表决权股份的0.0295%；
弃权0股，占出席会议中小投资者有表决权股份的0%。
3. 关于提请股东大会授权公司董事会全权办理本次公司债券相关事宜的议案
表决结果：
同意74,234,489 股，占出席会议股东所代表有效表决股份的99.9945%；
反对4,100股，占出席会议股东所代表有效表决股份的0.0055%；
弃权0股，占出席会议股东所代表有效表决股份的0%。
其中，中小投资者表决结果为：
同意13,877,038股，占出席会议中小投资者有表决权股份的99.9705%；
反对4,100股，占出席会议中小投资者有表决权股份的0.0295%；
弃权0股，占出席会议中小投资者有表决权股份的0%。
4.关于发行债务融资产品的议案
表决结果：
同意74,234,489 股，占出席会议股东所代表有效表决股份的99.9945%；
反对4,100股，占出席会议股东所代表有效表决股份的0.0055%；
弃权0股，占出席会议股东所代表有效表决股份的0%。
其中，中小投资者表决结果为：
同意13,877,038股，占出席会议中小投资者有表决权股份的99.9705%；
反对4,100股，占出席会议中小投资者有表决权股份的0.0295%；
弃权0股，占出席会议中小投资者有表决权股份的0%。
三、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：北京大成律师事务所
2、律师姓名：陈晖、张静
3、结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格、审议事项、表决方式及表决程序均符合《公司法》、《规则》及其他相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，会议通过的决议合法、有效。
北京大成律师事务所出具的《关于北京中科金财科技股份有限公司2017年第二次临时股东大会的法律意见书》具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
四、备查文件
1、北京中科金财科技股份有限公司2017年第二次临时股东大会决议；
2、北京大成律师事务所出具的《关于北京中科金财科技股份有限公司2017年第二次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
北京中科金财科技股份有限公司 董事会
2017年11月14日
证券代码：002657 证券简称：中科金财 编号：2017-051
北京中科金财科技股份有限公司
关于公司控股股东进行质押式回购
交易及部分股份解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年11月13日收到公司控股股东沈飒女士的通知，沈飒女士将其所持有的公司股份的质押情况进行了变更，具体情况如下：
1.股权质押情况
■
上述情况已通过华创证券有限责任公司办理完毕质押手续。
2.解除股权质押情况
■
上述情况已通过中国证券登记结算公司深圳分公司办理完毕相关解除质押登记手续。
截至目前，沈飒女士持有公司股份57,092,918股，占公司总股本的16.91%，其中共质押公司股份52,094,980股，占其持有公司股份总数的91.25%，占公司总股本的15.43%。
特此公告。
北京中科金财科技股份有限公司 董事会
2017年11月14日
