东兴证券股份有限公司
第四届董事会第七次会议决议公告

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2017-059

东兴证券股份有限公司

第四届董事会第七次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第七次会议于2017年11月24日在北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座15层第一会议室以现场和电话方式举行，应参会董事12名，实际参会董事共11人，其中非独立董事8名，独立董事3名。会议由董事长魏庆华先生主持，部分监事和高管列席会议。本次会议以记名投票方式进行表决；会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东兴证券股份有限公司章程》的规定，本次会议表决通过了以下议案：

一、 审议通过《关于提名公司第四届董事会独立董事候选人的议案》

表决结果：11名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

鉴于公司独立董事朱武祥先生、韩建旻先生任期即将届满，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司董事会提名宫肃康先生、孙广亮先生为第四届董事会独立董事候选人。独立董事候选人简历详见附件。

董事会同意提名宫肃康先生、孙广亮先生为公司第四届董事会独立董事候选人。宫肃康先生、孙广亮先生已取得北京证监局证券公司独立董事任职资格。本议案尚需提交股东大会审议，且独立董事候选人须经上海证券交易所审核无异议后方可提交股东大会选举。

独立董事发表了如下独立意见：经审核，独立董事候选人提名人资格和提名程序符合相关法律法规及公司章程的规定；经审查宫肃康先生和孙广亮先生简历，独立董事候选人具备相关法律法规及公司章程规定的任职条件和资格。同意提名宫肃康先生和孙广亮先生为第四届董事会独立董事候选人；同意将上述候选人提交股东大会选举。

公司独立董事朱武祥先生、韩建旻先生任期届满后不再连任，公司对两位独立董事在任职期间对公司所做出的重要贡献表示衷心感谢。

二、审议通过《关于东兴证券（香港）金融控股有限公司境外银团贷款额度扩大至不超过4.5亿美元的议案》

表决结果：11名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

董事会同意东兴证券（香港）金融控股有限公司境外银团贷款额度由不超3亿美元扩大至不超过4.5亿美元，并授权公司法定代表人或其转授权的公司管理层成员代表公司签署维好契据及有关文件并办理有关事宜。

三、审议通过《关于提请召开2017年第二次临时股东大会的议案》

表决结果：11名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

董事会同意授权董事长择机召开东兴证券股份有限公司2017年第二次临时股东大会，审议事项如下：

1、 审议《东兴证券股份有限公司对外捐赠管理办法》。

2、 审议《关于修改〈东兴证券股份有限公司章程〉的议案》

3、 审议《关于选举公司第四届董事会独立董事候选人的议案》。

特此公告。

东兴证券股份有限公司

董事会

2017年11月25日

附件：

宫肃康先生，1965年3月出生，硕士研究生学历，注册会计师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任中央财政金融学院税务系教师、北京市新技术产业开发试验区财政审计所专管员。现任北京天平会计师事务所有限责任公司执行董事、总经理、北京天平健税务师事务所执行董事、总经理、宁波创源文化发展股份有限公司独立董事。

孙广亮先生，1963年7月出生，本科学历，律师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任中国法律事务中心律师、众鑫律师事务所律师，现任北京市华堂律师事务所合伙人律师、主任，大商股份有限公司独立董事、大恒新纪元科技股份有限公司独立董事。