上海海利生物技术股份有限公司
第二届董事会第三十三次会议决议公告

证券代码：603718 证券简称：海利生物 公告编号：2017－082

上海海利生物技术股份有限公司

第二届董事会第三十三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

上海海利生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三十三次会议通知于2017年11月17日以电子邮件、传真和电话方式送达全体董事，于2017年11月24日下午以通讯表决方式召开。本次董事会会议应参加董事9名，实际参加董事9名。本次会议符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定，会议的召集、召开合法有效。

二、董事会会议审议情况

经审议，本次董事会以通讯表决方式通过如下议案：

1、审议通过了《关于公司第二届董事会换届选举的议案》，同意将该议案提交2017年第四次临时股东大会审议。

公司第二届董事会任期即将届满，根据《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，公司第三届董事会由9名董事组成，其中独立董事3名。经第二届董事会推荐并由董事会提名委员会审议，第二届董事会提名张海明先生、刘巨宏先生、陈晓先生、张悦女士、陈连勇先生、朱青生先生为第三届董事会非独立董事候选人；提名梁芬莲女士、卫秀余先生、陈磊先生为第三届董事会独立董事候选人。（候选人简历详见附件）

公司第三届董事会候选人中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。

三名独立董事候选人均已取得独立董事任职资格证书，上述独立董事候选人的任职资格和独立性经上海证券交易所审核无异议后，将与公司非独立董事候选人一并提交公司2017年第四次临时股东大会审议。根据中国证监会的相关法律法规和《公司章程》的规定，股东大会将对公司第三届董事会非独立董事候选人和独立董事候选人采取累积投票制逐一表决。

独立董事就上述董事候选人事项发表了独立意见表示认可，具体内容以及《独立董事候选人声明》、《独立董事提名人声明》，详见上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn/)。

为确保董事会的正常运作，在新一届董事会董事就任前，原董事仍将依照法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，认真履行董事职责。公司董事会对即将届满离任的董事苏斌先生在任职期间为公司所做出的贡献表示衷心感谢！

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

2、审议通过了《关于召开2017年第四次临时股东大会的议案》

公司定于2017年12月14日召开2017年第四次临时股东大会，本次临时股东大会会议通知详见同日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）和公司指定信息披露报刊《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》的《公司关于召开2017年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2017－084）。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

三、备查文件

1、第二届董事会第三十三次会议决议；

2、独立董事关于第二届董事会第三十三次会议相关议案的独立意见；

3、董事会提名委员会关于董事候选人的意见。

特此公告。

上海海利生物技术股份有限公司董事会

2017年11月25日

附件：董事候选人简历

非独立董事：

张海明：男，1961年出生，中国国籍，拥有法国长期居留权，工商管理硕士。曾在上海沪东造船厂工作，曾任上海市对外投资促进中心驻法国巴黎代表处首席代表，1999年创立上海豪园科技发展有限公司。现任公司董事长，上海豪园科技发展有限公司执行董事、杨凌金海生物技术有限公司董事长、上海捷门生物技术有限公司董事长、上海牧海生物科技有限公司法定代表人、苏州通和创业投资管理合伙企业（有限合伙）合伙人、苏州通和创业投资合伙企业（有限合伙）合伙人、苏州通和二期创业投资合伙企业（有限合伙）合伙人。

张海明先生直接和间接持有公司股份共计245,621,760股（其中直接持有16,166,250股，间接持有229,455,510股），占公司总股本的38.1400%，张海明先生及其一致行动人合计持有公司股份352,435,335股，占公司总股本的 54.7260%，并且持有公司第一期员工持股计划的份额为3,161万份（已放弃除投资收益权以外的权利），公司实际控制人，公司控股股东上海豪园科技发展有限公司为其控制的企业。张海明先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

刘巨宏：男，1967年出生，中国国籍，无境外永久居留权，兽医师，曾获得中华人民共和国农业部颁发的全国农牧渔业丰收奖二等奖，1987年河北中兽医学校（现河北农业大学中兽医学院）中兽医专业毕业，1996年中国农业大学兽医专业毕业获得学士学位，2001年留学澳大利亚，获得澳大利亚拉筹伯大学工商管理硕士学位和中央昆士兰大学信息系统硕士学位。曾任河北省张家口农业科学院兽医技术员，中国农业大学教学实验场种鸡场场长、兽医师，天津瑞普生物技术股份有限公司（300119.SZ）全资子公司瑞普（天津）生物药业有限公司技术服务总监、营销副总经理，拜耳（四川）动物保健有限公司动物保健业务部经理、政府事务部经理，北京信得威特科技有限公司总经理，山东信得科技股份有限公司副总裁，北京国科诚泰农牧设备有限公司副总裁，2017年6月开始进入公司工作。刘巨宏先生在畜牧行业及动物保健行业有25年的从业经验，了解行业的现状及其发展趋势，能够敏锐的洞察行业机遇、应对市场挑战。同时，刘巨宏先生有20年的企业管理工作经历，在公司战略、团队建设、人才培养、市场营销、企业文化建设、绩效考核等各方面都有着丰富的理论知识和实践经验，具有较高的企业管理能力和团队领导能力。现任公司总裁、杨凌金海生物技术有限公司董事。

刘巨宏先生目前未持有公司股份，与其他持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

陈晓：男，1985年生，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生学历。陈晓先生2004年至2008年就读于同济大学土木工程学院，获得学士学位；2008年至2009年参加团中央研究生支教团，赴四川开展义务支教活动；2009年至2012年就读于同济大学经济与管理学院管理科学与工程专业，获得硕士学位；2012年7月考取成为上海市闸北区人民政府公务员，2012年7月至2014年3月期间工作于苏河湾旧改专项指挥部北站分指挥部；2014年3月至2015年11月就职于苏州通和创业投资管理合伙企业（有限合伙），担任基金资深投资经理；2015年11月至2016年10月，担任公司董事、副总裁兼董事会秘书。现任公司董事、副总裁，上海裕隆生物科技有限公司董事。

陈晓先生目前持有公司股份23,000股，并且持有公司第一期员工持股计划的份额为1,010万份（已放弃除投资收益权以外的权利），公司及公司控股股东的实际控制人张海明先生女婿（公司目前不存在除控股股东上海豪园科技发展有限公司以外持有公司百分之五以上股份的股东），与公司董事张悦系夫妻关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

张悦：女，1989年出生，硕士。现任公司董事，并为苏州通和创业投资合伙企业（有限合伙）合伙人、苏州通和二期创业投资合伙企业（有限合伙）合伙人。

张悦女士直接和间接持有公司股份共计106,790,575股（其中直接持有8,452,500股，间接持有98,338,075股），占公司总股本的16.5824%，并且持有公司第一期员工持股计划的份额为2,000万份（已放弃除投资收益权以外的权利），公司及公司控股股东的实际控制人张海明先生之女（公司目前不存在除控股股东上海豪园科技发展有限公司以外持有公司百分之五以上股份的股东），与公司董事陈晓系夫妻关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

陈连勇：男，1962年出生，有机化学博士，于2012年创建通和资本并担任管理合伙人，有20年的从业经验。2017年5月通和资本与毓承资本两支团队合并，组建为一个专注于医疗健康领域的新基金——通和毓承，陈连勇博士担任通和毓承的首席执行官。在此之前，陈连勇博士曾担任富达亚洲成长基金合伙人及百奥维达投资公司的董事合伙人。从2005年开始，陈连勇博士领导了多项在中国生命科学领域的投资，包括中信医药、海利生物、华领医药、信达生物、天演药业、丹诺医疗、麦迪顶峰、同宜医药、亿康基因、上海华舟、康泰生物及东软医疗。陈连勇先生曾在欧洲麦肯锡公司及美国安永公司就职。1993年至1997年期间，陈连勇先生在美国新泽西的先灵褒雅 Schering-Plough 医药公司从事药物开发研制工作。他是“VYTORIN”/“ZETIA”药物发明团队成员之一，此药年销售额已超过数十亿美元。陈连勇先生拥有麻省理工学院的博士后，比利时新鲁汶大学博士学位(最高荣誉奖)，及北京大学学士学位。陈连勇先生持有6项美国发明专利，并共同组织撰写了著名的安永生物科技年鉴的第14期和15期。现任公司董事。

陈连勇先生目前未持有本公司股份，与其他持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

朱青生：男，1963年出生，生物医学工程博士、工商管理学硕士,曾担任Novitas Capital风险投资公司合伙人, 曾创建苏州睿克气雾医药有限公司。

现任公司、苏州杰成医疗科技有限公司、瑞尔通（苏州）医疗科技有限公司、MID Labs Ltd、诺华合（昆山）医学科技有限公司、冠杰医疗科技（苏州）有限公司、上海华舟压敏胶制品有限公司等多家企业董事，并任苏州通毓投资管理合伙企业（有限合伙）合伙人、苏州通和毓承投资合伙企业（有限合伙）创投合伙人、崇凯创业投资咨询（上海）有限公司管理合伙人等职务。

朱青生先生目前未持有本公司股份，与其他持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

独立董事：

梁芬莲：女，1966年出生，会计学专业副教授、硕士研究生导师，曾在陕西财贸干部管理学院会计系、陕西经贸学院会计系、西安财经学院会计系任教。现任公司独立董事、上海对外经贸大学会计学副教授。

梁芬莲女士目前未持有本公司股份，与其他持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

卫秀余：男，1962年出生，预防兽医学硕士，曾在上海市奉贤县畜牧兽医站工作，历任技术员、助理兽医师、兽医师。现任公司独立董事、上海市奉贤区动物疫病预防中心推广研究员。

卫秀余先生目前未持有本公司股份，与其他持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

陈磊：男，1982年出生，管理学学士，上海交通大学EMBA，曾在上海中科电气（集团）有限公司工作，历任董事长助理、总裁、副董事长兼集团工业园区总经理。现任公司独立董事、上海中科电气（集团）有限公司董事长。

陈磊先生目前未持有本公司股份，与其他持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

证券代码：603718 证券简称：海利生物 公告编号：2017－083

上海海利生物技术股份有限公司

第二届监事会第二十三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

上海海利生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二十三次会议通知于2017年11月17日以电子邮件和电话方式送达全体监事，2017年11月24日以通讯表决方式召开。本次监事会应参加监事3名，实际参加监事3名。本次会议符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，会议的召集、召开合法有效。

二、监事会会议审议情况

经审议，本次监事会以通讯表决方式通过如下议案：

1、审议通过了《关于公司第二届监事会换届选举的议案》

公司第二届监事会任期即将届满，根据《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，公司第三届监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1名。经第二届监事会提名，推荐赵有淑女士、钮雪根先生为公司第三届监事会非职工代表监事候选人。（候选人简历详见附件）

同意将本议案提交公司2017年第四次临时股东大会审议。根据中国证监会的相关法律法规和《公司章程》的规定，股东大会将对公司第三届监事会监事候选人采取累积投票制逐一表决。

为确保监事会的正常运作，在新一届监事会监事就任前，原监事仍将依照法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，认真履行监事职责。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

特此公告。

上海海利生物技术股份有限公司监事会

2017年11月25日

附件：监事候选人简历

赵有淑：女，1971年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。

1994.07～2002.06，兰州军区司令部养殖场，技术员、技术副场长；2005.07-至今，上海海利生物技术股份有限公司，曾任公司技术研发部经理、质量管理部经理、工程中心副主任，现任质量总监。

赵有淑女士与持有公司5%以上的股东不存在关联关系，与公司董事、其他监事和高级管理人员不存在关联关系；赵有淑女士参与了公司第一期员工持股计划，持有份额为50万份，除此之外未持有公司其他股份。赵有淑女士未受过中国证监会及其他部门的处罚和证券交易所的惩戒。

钮雪根：男，1968年出生，男，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，本科学历，兽医师。

1990年8月-至今，上海海利生物技术股份有限公司，曾任生产部经理，现任生产部总监。

钮雪根先生与持有公司5%以上的股东不存在关联关系，与公司董事、其他监事和高级管理人员不存在关联关系；钮雪根先生参与了公司第一期员工持股计划，持有份额为20万份，除此之外未持有公司其他股份。钮雪根先生未受过中国证监会及其他部门的处罚和证券交易所的惩戒。

证券代码：603718证券简称：海利生物 公告编号：2017-084

上海海利生物技术股份有限公司关于召开2017年第四次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2017年12月14日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2017年第四次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2017年12月14日14点00分

召开地点：上海市奉贤区金海公路6720号公司会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2017年12月14日

至2017年12月14日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司2017年11月24日召开的第二届董事会第三十三次会议和第二届监事会第二十三次会议审议通过；已于2017年11月25日在上海证券交易所网站和公司法定信息披露报刊《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》披露。

2、 特别决议议案：无

3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3

4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

1、 凡符合上述资格的股东，请持股东账户卡、本人身份证办理登记，委托出席者还需持授权委托书（可复印）（格式见附件）、受托人身份证，法人股东还需持公司法人证明、法人授权委托书、受托人身份证办理；异地股东可以信函或传真方式登记（传真号码：021-60890800）。

2、 登记时间：2017年12月12日（9:30-15:00）。

3、 登记地点：上海市奉贤区金海公路6720号公司董事会办公室。

六、 其他事项

1、 公司股东投票表决时，同一表决权只能选择现场、网络投票方式中的一种，同一表决权出现重复表决的以第一次投票为准。

2、 与会股东食宿及交通费自理。

3、 网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件影响，则股东大会的进程按当日通知进行。

4、 出席现场会议的所有股东凭身份证和股票账户卡（或券商出具的持股证明）参加会议。出席会议的代理人除凭以上所需资料外还应出示股东授权委托书、代理人身份证参加会议。

5、 联系方式

联系地址：上海市奉贤区金海公路6720号

上海海利生物技术股份有限公司 董事会办公室

邮政编码：201403

传真：021-60890800

电话：021-60890892（直线）

联系人：梁霞

收件人：董事会办公室（请注明“股东大会”字样）

特此公告。

上海海利生物技术股份有限公司董事会

2017年11月25日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

上海海利生物技术股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年12月14日召开的贵公司2017年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：         受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举董事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。  如表所示：

■

证券代码：603718 证券简称：海利生物 公告编号：2017－085

上海海利生物技术股份有限公司

关于公司全资子公司使用闲置募集资金进行现金管理的实施公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海海利生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年3月2日召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，根据募集资金项目建设情况，公司及全资子公司拟继续使用总额不超过30,000万元的闲置募集资金购买保本型理财产品，投资期限一年，自第二届董事会第二十三次会议审议通过之日起计算；在确保不影响募集资金使用的情况下，资金额度可循环使用。授权董事长以及董事长授权人士具体办理实施。

关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理额度的具体情况详见2017年3月3日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露报刊《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》的《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2017－019）。

在上述决议额度内，全资子公司上海牧海生物科技有限公司（以下简称“牧海生物”）于2017年8月22日使用闲置募集资金购买的理财产品已经到期并收回了本金和收益。根据募集资金项目进展情况，牧海生物本次使用3,000万元闲置募集资金购买兴业银行企业金融结构性存款协议(封闭式)。现将具体情况公告如下：

一、牧海生物本次购买理财产品的基本情况

产品名称：兴业银行企业金融结构性存款协议(封闭式)

产品类型：保本浮动收益型产品

购买金额：3,000万元

收益起息日：2017年11月23日

产品到期日：2018年2月27日

预期收益率：4.60%/年

账户开立：牧海生物在兴业银行上海奉贤支行开立的募集资金专项账户（账号：216410100100084322）为该理财产品本金及收益的结算账户

二、本公告日前十二个月公司及全资子公司使用闲置募集资金购买理财产品的情况

1、本公告日前十二个月公司及全资子公司使用闲置募集资金购买理财产品的情况

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2、截止本公告日，前十二个月公司及全资子公司使用闲置募集资金购买理财产品的本金金额累计为人民币101,200万元（含本次）；其中，未到期余额为人民币30,000万元（含本次）。

三、风险控制措施

公司高度关注理财产品的相关风险并采取以下措施控制风险：

1、严格遵守审慎投资原则，筛选发行主体，选择信誉好、有能力保障资金安全的发行机构。公司持有的保本型理财产品，不能用于质押。

2、财务管理部根据募集资金投资项目进展情况，针对理财产品的安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品，由财务负责人审核后提交董事长审批。

3、财务管理部建立投资台账，做好账务处理，及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。

4、内部审计部门负责对公司购买理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，每个季度对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会审计委员会报告。

5、独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

四、对公司的影响

1、此次使用闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金项目的正常建设，亦不会影响公司募集资金的正常使用。

2、通过适度的低风险理财投资，可以提高公司闲置资金的使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东谋求更多的回报。

五、备查文件

1、兴业银行企业金融结构性存款协议(封闭式)

特此公告。

上海海利生物技术股份有限公司董事会

2017年11月25日