渤海金控投资股份有限公司关于公司对外担保的进展公告

证券代码：000415 证券简称：渤海金控 公告编号：2017-204

渤海金控投资股份有限公司关于公司对外担保的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

渤海金控投资股份有限公司（以下简称“公司”或“渤海金控”）于2017年4月24日、5月16日分别召开第八届董事会第十一次会议及2016年年度股东大会审议通过了《关于公司及下属子公司2017年担保额度预计的议案》，详见公司于2017年4月26日、5月17日在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的2017-070、2017-093、2017-100号公告。

根据上述审议授权事项，公司对天津渤海租赁有限公司（以下简称“天津渤海”）担保额度总计不超过60亿元人民币或等值外币，授权期限至公司2017年年度股东大会召开之日止。

一、担保情况概述

公司全资子公司天津渤海与中铁建金融租赁有限公司（以下简称“中铁金租”）于2017年11月29日签署了《租赁资产收益权转让及回购协议》，天津渤海作为出让方与中铁金租开展金额为10亿元的租赁资产转让及回购业务。为支持天津渤海上述业务顺利开展，公司于2017年11月29日与中铁金租在北京签订了《保证合同》，公司为天津渤海上述10亿元租赁资产收益权转让及回购业务提供连带责任保证担保。

截止本公告日，公司未使用对天津渤海担保额度（不含本次担保）。本次公司为天津渤海提供的担保金额纳入2017年度公司对天津渤海担保额度总计不超过60亿元人民币或等值外币的担保额度内。根据深圳证券交易所《股票上市规则》的相关规定，此事项无需再次提交公司董事会及股东大会审议。

二、被担保人基本情况

1.公司名称：天津渤海租赁有限公司;

2.注册地址：天津自贸试验区（空港经济区）环河北路76号空港商务园西区7-1-301室;

3.法定代表人：任卫东；

4.公司类型：有限责任公司；

5.主要经营范围：企业资产重组、购并及项目策划；财务顾问；信息咨询服务；交通、能源、新技术、新材料的投资；货物与技术的进出口；国际贸易及相关的简单加工；酒店管理；游艇码头设施投资；租赁、信托行业投资；公共设施、房屋、基础设施、各种先进或适用的生产设备、通信设备、科研设备、检验检测设备、工程机械、交通运输工具（包括飞机、汽车、船舶）、二三类医疗器械（仅限融资租赁大型医用设备）等设备及其附带技术的融资租赁业务；租赁交易咨询和担保业务；兼营与主营业务有关的商业保理业务；经商务部批准的其他业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）；

6.股权结构：渤海金控投资股份有限公司持股100%；

7.财务数据：截止2017年6月30日，天津渤海总资产29,684,872.7万元，净资产3,421,399.4万元；2017年半年度营业收入1,971,344.3万元，净利润158,895.3万元（以上数据未经审计）。

三、《保证合同》的主要内容

1.担保方式：连带责任保证担保；

2.担保期限：自保证合同生效之日起至主合同项下转让人全部债务履行期限届满之日后满两年时止；

3.担保金额：10亿元人民币；

4．本次担保审批程序及相关授权：本次担保金额已纳入2017年度公司对天津渤海不超过60亿元人民币或等值外币的担保额度内。

四、董事会意见

公司为天津渤海提供上述连带责任保证担保系支持天津渤海业务发展。本次担保有助于增强天津渤海资金实力并提升其资金使用效率，有利于促进天津渤海业务发展，担保风险可控，符合公司整体利益，本次担保不提供反担保。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截止本公告日前12个月内公司累计发生担保金额为11,257,426.86万元，均为对合并报表范围内子公司担保，其中公司对天津渤海之全资子公司香港渤海租赁资产管理有限公司发生担保金额约434,060万元人民币、49,900万美元（以美元兑人民币汇率1：6.6011计算折合人民币329,394.89万元）；天津渤海对其全资SPV公司发生担保金额约540,805.02万元人民币、32,250万美元（以美元兑人民币汇率1：6.6011计算折合人民币212,885.48万元），对全资子公司香港渤海租赁资产管理有限公司担保金额82,800万美元（以美元兑人民币汇率1：6.6011计算折合人民币546,571.08万元）和24,170万欧元（以欧元兑人民币汇率1：7.8210计算折合人民币189,033.57万元），HKAC和Avolon对其全资或控股SPV或其子公司担保金额约1,364,117.62万美元（以美元兑人民币汇率1：6.6011计算折合人民币9,004,676.83万元）。

本次担保发生后，公司截止公告日前12个月内累计发生担保金额为11,357,426.86万元，占2016年度公司经审计总资产约52.43%，均为对合并报表范围内子公司担保，其中公司对天津渤海发生担保金额约100,000万元人民币，公司对天津渤海之全资子公司香港渤海租赁资产管理有限公司发生担保金额约434,060万元人民币、49,900万美元（以美元兑人民币汇率1：6.6011计算折合人民币329,394.89万元）；天津渤海对其全资SPV公司发生担保金额约540,805.02万元人民币、32,250万美元（以美元兑人民币汇率1：6.6011计算折合人民币212,885.48万元），对全资子公司香港渤海租赁资产管理有限公司担保金额82,800万美元（以美元兑人民币汇率1：6.6011计算折合人民币546,571.08万元）和24,170万欧元（以欧元兑人民币汇率1：7.8210计算折合人民币189,033.57万元），HKAC和Avolon对其全资或控股SPV或其子公司担保金额约1,364,117.62万美元（以美元兑人民币汇率1：6.6011计算折合人民币9,004,676.83万元）。

公司不存在逾期担保或涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担的损失的担保的情况。

特此公告。

渤海金控投资股份有限公司董事会

2017年11月29日