盈方微电子股份有限公司
立案调查进展暨风险提示公告

证券代码：000670 证券简称：盈方微公告编号：2017-087

盈方微电子股份有限公司

立案调查进展暨风险提示公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提示：

公司因相关行为涉嫌违法违规，目前正在被中国证券监督管理委员会立案调查，如公司触及《深圳证券交易所股票上市规则》13.2.1条规定的欺诈发行或者重大信息披露违法情形，公司股票可能被深圳证券交易所实施暂停上市，请广大投资者注意投资风险。

盈方微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2016年10月14日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（鄂证调查字2016005号）。因公司相关行为涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证券监督管理委员会决定对公司立案调查，公司已于2016年10月15日披露了上述信息并定期发布立案调查进展暨风险提示公告（公告编号：2016-077、2016-084、2016-098、2017-004、2017-014、2017-023、2017-034、2017-039、2017-044、2017-046、2017-051、2017-060、2017-065及2017-075）。

截至目前，上述立案调查仍在进行过程中，公司尚未收到相关的结论性意见或决定。若公司因上述事项受到中国证监会行政处罚并且在行政处罚决定书中被认定构成重大违法行为，或因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关的，公司将因触及《深圳证券交易所股票上市规则》13.2.1条规定的欺诈发行或者重大信息披露违法情形，公司股票交易被实行退市风险警示。实行退市风险警示三十个交易日期限届满后，公司股票将被停牌，直至深圳证券交易所在十五个交易日内作出是否暂停公司股票上市的决定。

目前公司经营情况一切正常，公司正积极配合中国证券监督管理委员会的调查工作，并按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定严格履行信息披露义务，每月至少披露一次风险提示公告，敬请广大投资者理性投资，注意风险。

特此公告。

盈方微电子股份有限公司

董事会

2017年12月9日

证券代码：000670 证券简称：盈方微 公告编号：2017-088

盈方微电子股份有限公司

关于对深圳证券交易所关注函的回复公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

盈方微电子股份有限公司（以下简称：“公司”或“本公司”）于2017年12月6日收到深圳证券交易所出具的《关于对盈方微电子股份有限公司的关注函》（公司部关注函[2017]第169号）（以下简称：“关注函”）。公司对关注函提出的问题进行了逐项核查，现就相关事项回复说明如下：

一、请你公司董事会就上述问题作出专项说明，包括但不限于你公司目前的治理结构、董事会与管理层运作的基本情况及相关人员是否具备正常履职所需的能力，以及上述事项对公司生产经营活动的影响。

公司回复：

为充分保障股东权益，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律、法规及中国证券监督管理委员会与贵所关于公司治理的相关要求，全面建立规范良好的法人治理结构，包括由股东大会、董事会、监事会及管理层组成的“三会一层”法人制衡管理机制，确保决策、执行和监督相互分离，各司其职，有效制衡。其中：

1、股东大会是公司最高权力机构，决定公司重大事务。

2、董事会是股东大会的执行机构及公司的经营决策机构，行使法律、行政法规、公司章程及股东大会赋予的职权，对股东大会负责并报告工作。

3、监事会是公司的监督机构，行使监督权以保障股东权益和公司利益不受侵犯，对股东大会负责并报告工作。

4、管理层是公司日常经营的管理机构，组织实施董事会决议，向董事会负责并报告工作。

经自查，目前公司生产经营活动一切正常，法人治理机制有效运行，董事会与管理层运作情况正常，并未受近期董事、高管人员变动事项影响。鉴于近期部分董事因个人原因辞职，公司董事人数暂时存在与《公司章程》要求不符的情形。董事会现由8名董事组成，非独立董事5名，独立董事3名，其中独立董事钱凯先生与王悦女士虽已向董事会提出辞呈，但仍按规定在公司股东大会选举产生新任独立董事填补其空缺前继续履行独立董事职责，公司现已开始进行独立董事增补工作。此外，部分董事会会议中出现个别董事反对或弃权表决的情形亦并未对公司生产经营决策产生实质性影响，同时体现出董事会致力遵循“公开公正、科学决策”的原则。管理层则由总经理及代行董事会秘书组成，总经理主持公司日常生产经营和管理工作，代行董事会秘书负责证券事务，财务部日常工作暂由财务副总监兼财务经理主持。除董事长陈志成先生因病由董事方旭升先生暂代行董事长及法定代表人职责外，上述人员均具备正常履职所需的能力，即具备正常履行职责所需的必要的知识、技能和经验，并保证有足够的时间和精力履行职责。

二、请你公司说明，截至目前上述空缺职位的选聘工作进展及预计安排。同时提醒你公司及全体董事严格遵守《证券法》、《公司法》及《主板上市公司规范运作指引》的相关规定，尽快完成上述董事及高级管理人员的选聘工作。

公司回复：

截至目前，公司正积极推进上述空缺职位的增补选聘工作，具体进展及预计安排如下：

1、独立董事职位：2017年12月4日，公司第十届董事会第十一次会议审议通过了《关于增补公司独立董事的议案》，同意增补杨利成先生与林卓彬先生为公司第十届董事会独立董事候选人，相关议案尚待于2017年12月20日召开的公司2017年第二次临时股东大会审议批准。

2、非独立董事及高级管理人员职位：鉴于目前公司非独立董事、财务总监及董事会秘书的职务均存在空缺，公司正积极通过内外部推荐、公开招聘等渠道持续推进甄选提名事宜，及时履行相关程序以尽快完成其相关人员的增补选聘。根据相关规定，在公司董事会秘书空缺期间，暂由公司董事方旭升先生（代行公司董事长及法定代表人职责）代行董事会秘书职责。

特此公告。

盈方微电子股份有限公司

董事会

2017年12月9日