丽珠医药集团股份有限公司
第九届董事会第六次会议
决议公告
证券代码：000513、01513 证券简称：丽珠集团、丽珠医药 公告编号：2017-101
丽珠医药集团股份有限公司
第九届董事会第六次会议
决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
丽珠医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第六次会议于2017年12月15日以通讯表决方式召开，会议通知已于2017年12月8日以电子邮件形式发送。本次会议应参会董事10人，实际参会董事10人。本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。经参会董事认真审议，作出如下决议：
一、审议通过《关于调整限制性股票激励计划相关事项的议案》
基于公司2016年度权益分派已实施完成，根据《丽珠医药集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》中发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细时，股票授予数量和股票回购价格调整方法，对公司限制性股票首次授予及预留授予的授予数量、回购价格调整如下：
首次授予限制性股票数量由3,177,213股调整为4,130,377股（不含已解锁及已回购股份），首次授予激励对象限制性股票的回购价格由18.81元/股调整为14.08元/股；预留授予限制性股票数量由719,820股调整为935,766股（不含已解锁及已回购股份），预留授予激励对象限制性股票的回购价格由24.11元/股调整为18.16元/股。
表决情况：同意10票，弃权0票，反对0票。
《丽珠医药集团股份有限公司关于调整限制性股票激励计划相关事项的公告》已于本公告日同时披露于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
二、审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》
公司首次授予限制性股票的激励对象于迎春、欧阳维灿、姚绯红、陈炜、李素彬、蒋永飞、蔡秀平、梁华英、曹廷琴、李敬豪、周亮、陈志怀、姜海13人以及预留授予限制性股票的激励对象钟英、张波、汪龙3人因个人原因离职，已不符合激励条件；公司预留授予限制性股票的激励对象喻园琼2016年度个人绩效考核结果为D，其所持有的当期拟解锁的限制性股票已不符合解锁条件。
基于公司2015年第一次临时股东大会授权，根据公司限制性股票激励计划的相关规定，同意对上述激励对象所持有的限制性股票共计90,098股进行回购注销。其中，回购注销的首次授予部分限制性股票的股份数量为77,774股，回购价格为14.08元/股；回购注销的预留授予部分限制性股票的股份数量为12,324股，回购价格为18.16元/股。
表决情况：同意10票，弃权0票，反对0票。
《丽珠医药集团股份有限公司关于回购注销部分限制性股票的公告》已于本公告日披露于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、审议通过《关于公司限制性股票激励计划预留授予第二个解锁期可解锁的议案》
同意公司按照《丽珠医药集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》及《丽珠医药集团股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法（修订稿）》的相关规定办理预留授予的限制性股票第二个解锁期解锁的相关事宜，本次符合解锁条件的激励对象共计162人，可申请解锁并上市流通的限制性股票数量为461,214股，占尚未解锁的股权激励限售股份总数的9.27%，占目前公司股本总额的0.08%。
表决情况：同意10票，弃权0票，反对0票。
《丽珠医药集团股份有限公司关于公司限制性股票激励计划预留授予第二个解锁期可解锁的公告》已于本公告日披露于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
丽珠医药集团股份有限公司董事会
2017年12月16日
证券代码：000513、01513 证券简称：丽珠集团、丽珠医药 公告编号：2017-102
丽珠医药集团股份有限公司
第九届监事会第五次会议
决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
丽珠医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第五次会议于2017年12月15日以通讯表决方式召开，会议通知已于2017年12月8日以电子邮件形式发送。本次会议应参会董事3人，实际参会董事3人。本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。经参会董事认真审议，作出如下决议：
一、审议通过《关于调整限制性股票激励计划相关事项的议案》
根据《丽珠药业集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》中发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细时，股票授予数量和股票回购价格调整方法，公司在2016年度权益分派已实施完成后对限制性股票首次授予及预留授予的授予数量、回购价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》等相关规定，且本次调整事宜已取得公司股东大会授权，履行的程序合法有效。
本次限制性股票的授予数量、回购价格调整如下：首次授予限制性股票数量由3,177,213股调整为4,130,377股（不含已解锁及已回购股份），首次授予激励对象限制性股票的回购价格由18.81元/股调整为14.08元/股；预留授予限制性股票数量由719,820股调整为935,766股（不含已解锁及已回购股份），预留授予激励对象限制性股票的回购价格由24.11元/股调整为18.16元/股。
表决情况：同意3票，弃权0票，反对0票。
二、审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》
鉴于公司首次授予限制性股票的激励对象于迎春、欧阳维灿、姚绯红、陈炜、李素彬、蒋永飞、蔡秀平、梁华英、曹廷琴、李敬豪、周亮、陈志怀、姜海13人以及预留授予限制性股票的激励对象钟英、张波、汪龙3人因个人原因离职，已不符合激励条件；预留授予限制性股票的激励对象喻园琼2016年度个人绩效考核结果为D，其所持有的当期拟解锁的限制性股票已不符合解锁条件。
董事会审议本次回购注销部分限制性股票的程序符合相关规定，监事会同意公司回购注销上述激励对象所持有的限制性股票共计90,098股。
表决情况：同意3票，弃权0票，反对0票。
三、审议通过《关于公司限制性股票激励计划预留授予第二个解锁期可解锁的议案》
监事会认为《丽珠医药集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划》”）所规定的预留授予的限制性股票第二个锁定期已届满，公司业绩及其他条件均符合《激励计划》中关于解锁条件的相关规定，预留授予限制性股票的162名激励对象在锁定期内的绩效考核结果均符合解锁要求，符合《丽珠医药集团股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法（修订稿）》中的相关考核规定。预留授予的限制性股票第二个解锁期的解锁条件已经成就，监事会同意公司办理本次限制性股票的相关解锁事宜。
表决情况：同意3票，弃权0票，反对0票。
特此公告。
丽珠医药集团股份有限公司监事会
2017年12月16日
证券代码：000513、01513 证券简称：丽珠集团、丽珠医药 公告编号：2017-103
丽珠医药集团股份有限公司
关于调整限制性股票激励计划
相关事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2017年12月15日，丽珠医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第六次会议审议通过了《关于调整限制性股票激励计划相关事项的议案》，具体情况如下：
一、公司限制性股票计划审批程序简述
1、2014年12月15日，公司分别召开了第八届董事会第五次会议和第八届监事会第五次会议，审议通过《丽珠医药集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，按照中国证监会要求，公司将完整的限制性股票激励计划备案申请材料报中国证监会备案。
2、2015年1月13日，公司获悉报送的限制性股票激励计划（草案）经中国证监会备案无异议。
3、2015年1月23日，公司分别召开了第八届董事会第六次会议和第八届监事会第六次会议，审议通过了《丽珠医药集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要。公司独立董事对此发表了独立意见。
4、2015年3月13日，公司召开了2015年第一次临时股东大会、2015年第一次A股类别股东会及2015年第一次H股类别股东会，审议通过了《丽珠医药集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要。
5、2015年3月27日，公司召开了第八届董事会第八次会议和第八届监事会第八次会议，审议通过《关于调整限制性股票激励计划首次授予对象及数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定首次授予日为2015年3月27日，公司独立董事对限制性股票激励计划授予对象及数量的调整、限制性股票的授予发表了独立意见。
6、2015年10月27日，公司第八届董事会第十六次会议审议通过了《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，鉴于公司首次授予限制性股票激励计划的激励对象7人已不符合激励条件，根据公司激励计划的相关规定，对其持有的已获授但尚未解锁的9.308万股限制性股票进行回购注销，回购价格为19.308元/股。回购完成后，公司限制性股票首次授予激励对象人数由458名调整为451名。
7、2015年11月12日，公司第八届董事会第十八次会议、公司第八届监事会第十六次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票相关事项的议案》，同意向184名激励对象授予130万股预留限制性股票，并确定限制性股票预留授予日为2015年11月12日，授予价格为24.61元/股。在授予预留限制性股票的过程中，因激励对象共计7人由于其个人原因自愿放弃认购，最终预留限制性股票授予对象为177人，授予数量为128.57万股。
8、2016年3月28日，公司第八届董事会第二十三次会议审议通过了《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，鉴于公司首次授予限制性股票激励计划的激励对象1人已不符合激励条件，根据公司激励计划的相关规定，拟对其持有的已获授但尚未解锁的3.25万股限制性股票进行回购注销，回购价格为19.308元/股。回购完成后，公司限制性股票首次授予激励对象人数由451名调整为450名。
9、2016年5月16日，公司第八届董事会第三十二次会议审议通过了《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，鉴于公司首次授予限制性股票激励计划的激励对象13人已不符合激励条件，根据公司激励计划的相关规定，拟对其持有的已获授但尚未解锁的215,124股限制性股票进行回购注销，回购价格为19.308元/股；公司预留授予限制性股票激励计划的激励对象1人已不符合激励条件，根据公司激励计划的相关规定，拟对其持有的已获授但尚未解锁的10,000股限制性股票进行回购注销，回购价格为24.61元/股。回购注销完成后，公司限制性股票首次授予激励对象人数由450名调整为437名，预留授予激励对象人数由177名调整为176名。
10、2016年11月30日，公司第八届董事会第三十二次会议审议通过了《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，鉴于公司首次授予限制性股票激励计划的激励对象9人已不符合激励条件，根据公司激励计划的相关规定，拟对其持有的已获授但尚未解锁的103,974股限制性股票进行回购注销，回购价格为18.81元/股；公司预留授予限制性股票激励计划的激励对象5人已不符合激励条件，根据公司激励计划的相关规定，拟对其持有的已获授但尚未解锁的29,300股限制性股票进行回购注销，回购价格为24.11元/股。回购注销完成后，公司限制性股票首次授予激励对象人数由437名调整为428名，预留授予激励对象人数由176名调整为171名。
11、2017年3月28日，公司第八届董事会第三十六次会议审议通过了《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，鉴于公司首次授予限制性股票的激励对象1人已不符合激励条件，根据公司激励计划的相关规定，拟对其所持有的已获授但尚未解锁的6,240股限制性股票进行回购注销，回购价格为18.81元/股；公司预留授予限制性股票的激励对象5人已不符合激励条件，根据公司激励计划的相关规定，拟对其所持有的已获授但尚未解锁的28,020股限制性股票进行回购注销，回购价格为24.11元/股。回购注销完成后，公司限制性股票首次授予激励对象人数由428名调整为427名，预留授予激励对象人数由171名调整为166名。
二、调整事由及调整方法
本公司实施了2016年度权益分派方案，以公司2016年度利润分配方案实施所确定的股权登记日的总股本为基数，向公司全体股东每10股派发现金人民币5.00元（含税），同时以资本公积向公司全体股东每10股转增3股。
根据《丽珠医药集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》中发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细时，股票授予数量和回购价格调整方法，对限制性股票的授予数量、回购价格调整如下（保留两位小数）：
（1）首次授予：
Q＝Q0×（1＋n）=3,177,213×（1＋0.3）＝4,130,377股
P＝（P0－V）÷（1＋n）＝（18.81－0.5）÷（1＋0.3）＝14.08元
（2）预留授予：
Q＝Q0×（1＋n）=719,820×（1＋0.3）＝935,766股
P＝（P0－V）÷（1＋n）＝（24.11－0.5）÷（1＋0.3）＝18.16元
其中：Q0为调整前的限制性股票数量；P0为调整前的授予价格；Q为调整后的限制性股票数量；P为调整后的回购价格；V为每股的派息额；n为每股的资本公积转增股本的比率（即每股股票经转增后增加的股票数量）。
本次调整后，首次授予限制性股票数量由3,177,213股调整为4,130,377股（不含已解锁及已回购股份），首次授予激励对象限制性股票的回购价格由18.81元/股调整为14.08元/股；预留授予限制性股票数量由719,820股调整为935,766股（不含已解锁及已回购股份），预留授予激励对象限制性股票的回购价格由24.11元/股调整为18.16元/股。
三、独立董事意见
根据《丽珠医药集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》中发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细时，股票授予数量和回购价格调整方法，对限制性股票的授予数量、回购价格调整，公司在实施完成2016年度权益分派后，应对限制性股票的首次授予及预留授予的授予数量、回购价格进行调整。其中，首次授予限制性股票数量由3,177,213股调整为4,130,377股（不含已解锁及已回购股份），首次授予激励对象限制性股票的回购价格由18.81元/股调整为14.08元/股；预留授予限制性股票数量由719,820股调整为935,766股（不含已解锁及已回购股份），预留授予激励对象限制性股票的回购价格由24.11元/股调整为18.16元/股。
我们根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》等相关规定对此次调整的相关事宜进行了认真审查，认为本次调整程序合法合规，因此一致同意本次公司对限制性股票首次授予及预留授予的授予数量、回购价格进行调整。
四、监事会意见
根据《丽珠医药集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》中发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细时，股票授予数量和回购价格调整方法，对限制性股票的授予数量、回购价格调整，公司在2016年度权益分派已实施完成后对限制性股票的首次授予及预留授予的授予数量、回购价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》等相关规定，且本次调整事宜已取得公司股东大会授权，履行的程序合法有效。
本次限制性股票的授予数量、回购价格调整如下：首次授予限制性股票数量由3,177,213股调整为4,130,377股（不含已解锁及已回购股份），首次授予激励对象限制性股票的回购价格由18.81元/股调整为14.08元/股；预留授予限制性股票数量由719,820股调整为935,766股（不含已解锁及已回购股份），预留授予激励对象限制性股票的回购价格由24.11元/股调整为18.16元/股。
五、法律意见书结论性意见
北京市中伦律师事务所律师认为，本次调整内容符合《激励计划》的有关规定；已经获得了现阶段必要的授权和批准；公司应就本次调整及时履行信息披露义务。
特此公告。
丽珠医药集团股份有限公司董事会
2017年12月16日
证券代码：000513、01513 证券简称：丽珠集团、丽珠医药 公告编号：2017-104
丽珠医药集团股份有限公司
关于回购注销部分限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
丽珠医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第六次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意将已不符合激励条件的首次授予的激励对象13人已获授但尚未解锁的限制性股票77,774股、预留授予的激励对象3人已获授但尚未解锁的限制性股票11,310股、预留授予的激励对象1人所持有的当期已不符合解锁条件的限制性股票1,014股共计90,098股进行回购注销，现将相关事项公告如下：
一、回购注销部分限制性股票的原因
根据《丽珠医药集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划》”）规定，公司第八届董事会第八次会议、第八届监事会第八次会议审议并通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，限制性股票首次授予日为2015年3月27日，授予对象458人，授予数量为866.04万股，授予价格为25.20元/股。
公司于2015年8月14日实施完成了2014年度权益分派方案，根据《激励计划》中发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细时，股票数量和价格调整方法，对首次授予限制性股票的授予数量、回购价格调整如下：调整后的首次授予限制性股票数量为11,258,520股（不含预留部分）；调整后首次授予限制性股票的回购价格为19.308元/股；对预留授予限制性股票的授予数量调整如下：调整后的预留限制性股票数量由原1,000,000股调整为1,300,000股。
2015年10月27日，公司第八届董事会第十六次会议审议通过了《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，鉴于公司首次授予限制性股票激励计划的激励对象7人已不符合激励条件，根据公司激励计划的相关规定，对其持有的已获授但尚未解锁的9.308万股限制性股票进行回购注销，回购价格为19.308元/股。回购完成后，公司限制性股票首次授予激励对象人数由458名调整为451名。
2015年11月12日，公司第八届董事会第十八次会议、公司第八届监事会第十六次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票相关事项的议案》，同意向184名激励对象授予130万股预留限制性股票，并确定限制性股票预留授予日为2015年11月12日，授予价格为24.61元/股。在授予预留限制性股票的过程中，因激励对象共计7人由于其个人原因自愿放弃认购，最终预留限制性股票授予对象为177人，授予数量为128.57万股。
2016年3月28日，公司第八届董事会第二十三次会议审议通过了《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，鉴于公司首次授予限制性股票激励计划的激励对象1人已不符合激励条件，根据公司激励计划的相关规定，拟对其持有的已获授但尚未解锁的3.25万股限制性股票进行回购注销，回购价格为19.308元/股。回购完成后，公司限制性股票首次授予激励对象人数由451名调整为450名。
2016年5月16日，公司第八届董事会第二十六次会议审议通过了《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，鉴于公司首次授予限制性股票激励计划的激励对象13人已不符合激励条件，根据公司激励计划的相关规定，拟对其持有的已获授但尚未解锁的215,124股限制性股票进行回购注销，回购价格为19.308元/股；公司预留授予限制性股票激励计划的激励对象1人已不符合激励条件，根据公司激励计划的相关规定，拟对其持有的已获授但尚未解锁的10,000股限制性股票进行回购注销，回购价格为24.61元/股。回购注销完成后，公司限制性股票首次授予激励对象人数由450名调整为437名，预留授予激励对象人数由177名调整为176名。
2016年11月30日，公司第八届董事会第三十二次会议审议通过了《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，鉴于公司首次授予限制性股票激励计划的激励对象9人已不符合激励条件，根据公司激励计划的相关规定，拟对其持有的已获授但尚未解锁的103,974股限制性股票进行回购注销，回购价格为18.81元/股；公司预留授予限制性股票激励计划的激励对象5人已不符合激励条件，根据公司激励计划的相关规定，拟对其持有的已获授但尚未解锁的29,300股限制性股票进行回购注销，回购价格为24.11元/股。回购注销完成后，公司限制性股票首次授予激励对象人数由437名调整为428名，预留授予激励对象人数由176名调整为171名。
2017年3月28日，公司第八届董事会第三十六次会议审议通过了《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，鉴于公司首次授予限制性股票的激励对象1人已不符合激励条件，根据公司激励计划的相关规定，拟对其所持有的已获授但尚未解锁的6,240股限制性股票进行回购注销，回购价格为18.81元/股；公司预留授予限制性股票的激励对象5人已不符合激励条件，根据公司激励计划的相关规定，拟对其所持有的已获授但尚未解锁的28,020股限制性股票进行回购注销，回购价格为24.11元/股。回购注销完成后，公司限制性股票首次授予激励对象人数由428名调整为427名，预留授予激励对象人数由171名调整为166名。
现鉴于公司首次授予限制性股票的激励对象于迎春、欧阳维灿、姚绯红、陈炜、李素彬、蒋永飞、蔡秀平、梁华英、曹廷琴、李敬豪、周亮、陈志怀、姜海13人以及预留授予限制性股票的激励对象钟英、张波、汪龙3人因个人原因离职，已不符合激励条件；预留授予限制性股票的激励对象喻园琼2016年度个人绩效考核结果为D，其所持有的当期拟解锁的限制性股票已不符合解锁条件。根据公司《激励计划》之“十三、公司/激励对象发生异动的处理”的规定，以及公司2015年第一次临时股东大会之“授权董事会决定激励计划的变更与终止，包括但不限于取消激励对象的解锁资格，对激励对象尚未解锁的限制性股票回购注销，办理已死亡的激励对象尚未解锁的限制性股票的补偿和继承事宜；终止激励计划”，公司拟对上述13名首次授予的激励对象及3名预留授予的激励对象所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销，拟对上述1名预留授予的激励对象所持有的当期已不符合解锁条件的限制性股票进行回购注销。本次回购注销完成后，公司限制性股票首次授予激励对象人数由427名调整为414名，预留授予激励对象人数由166名调整为163名。本次回购注销不影响公司限制性股票激励计划的实施。
二、公司本次回购注销部分限制性股票的回购数量、价格和其它说明
1、回购数量
本次回购注销的首次授予限制性股票的激励对象为于迎春（10,039股）、欧阳维灿（5,070股）、姚绯红（5,070股）、陈炜（2,028股）、李素彬（3,042股）、蒋永飞（6,084股）、蔡秀平（2,535股）、梁华英（3,042股）、曹廷琴（8,467股）、李敬豪（2,332股）、周亮（5,070股）、陈志怀（20,280股）、姜海（4,715股），回购注销的预留授予限制性股票的激励对象为钟英（3,978股）、张波（2,340股）、汪龙（4,992股）、喻园琼（1,014股），待本次回购注销手续完成后，公司股份总数将由553,231,369股变更为553,141,271股，公司将于回购注销完成后依法履行相应的减资程序。
2、回购价格
公司实施完成2016年度权益分派方案后，首次授予激励对象限制性股票的回购价格调整为14.08元/股，预留授予激励对象限制性股票的回购价格调整为18.16元/股。公司本次应支付的回购价款共计人民币1,318,861.76元。
3、股东大会授权
根据公司于2015年3月13日召开的2015年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司董事会就决定实施本次回购注销的相关事宜，已取得公司股东大会合法授权。公司董事会将根据股东大会的授权，办理上述回购注销、减少注册资本等各项必需事宜。
三、预计本次回购前后公司股本结构的变动情况表
单位：股
■
四、对公司业绩的影响
本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。
五、独立董事意见
公司首次授予限制性股票的激励对象于迎春、欧阳维灿、姚绯红、陈炜、李素彬、蒋永飞、蔡秀平、梁华英、曹廷琴、李敬豪、周亮、陈志怀、姜海13人以及预留授予限制性股票的激励对象钟英、张波、汪龙3人因个人原因离职，已不符合激励条件；公司预留授予限制性股票的激励对象喻园琼2016年度个人绩效考核结果为D，其所持有的当期拟解锁的限制性股票已不符合解锁条件。公司拟对上述激励对象所持有的限制性股票共计90,098股进行回购注销。
本次回购注销部分限制性股票的事项，符合公司《激励计划》及相关法律法规的规定，因此我们一致同意公司对上述部分限制性股票按照相关规定进行回购注销。
六、监事会意见
鉴于公司首次授予限制性股票的激励对象于迎春、欧阳维灿、姚绯红、陈炜、李素彬、蒋永飞、蔡秀平、梁华英、曹廷琴、李敬豪、周亮、陈志怀、姜海13人以及预留授予限制性股票的激励对象钟英、张波、汪龙3人因个人原因离职，已不符合激励条件；预留授予限制性股票的激励对象喻园琼2016年度个人绩效考核结果为D，其所持有的当期拟解锁的限制性股票已不符合解锁条件。
董事会审议本次回购注销部分限制性股票的程序符合相关规定，同意公司回购注销上述激励对象所持有的限制性股票共计90,098股。
七、法律意见书结论性意见
北京市中伦律师事务所律师认为：本次回购注销已获得必要的批准和授权，其程序以及本次回购注销的原因、回购数量和价格符合《激励计划》的有关规定。公司应就本次回购注销激励股份及时履行信息披露义务并按照《公司法》等法律法规的规定办理减少注册资本和股份注销登记等手续。
八、备查文件
1、丽珠医药集团股份有限公司第九届董事会第六次会议决议；
2、丽珠医药集团股份有限公司独立董事关于第九届董事会第六次会议审议事项的独立意见；
3、丽珠医药集团股份有限公司第九届监事会第五次会议决议；
4、北京市中伦律师事务所关于丽珠医药集团股份有限公司限制性股票激励计划调整首次授予和预留授予限制性股票回购价格、回购注销部分限制性股票及预留授予的限制性股票第二次解锁的法律意见书。
特此公告。
丽珠医药集团股份有限公司董事会
2017年12月16日
证券代码：000513、01513 证券简称：丽珠集团、丽珠医药 公告编号：2017-105
丽珠医药集团股份有限公司
关于回购注销部分限制性股票
减少注册资本通知债权人的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
丽珠医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年12月15日召开了公司第九届董事会第六次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，有关详情请参见公司于2017年12月16日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网站上刊载的《丽珠医药集团股份有限公司关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2017-104）。
根据回购注销议案，公司将以14.08元/股的价格回购并注销77,774股已不符合激励条件的首次授予激励对象已获授但尚未解锁的限制性A股股票，以18.16元/股的价格回购并注销12,324股已不符合激励条件以及不符合当期解锁条件的预留授予激励对象已获授但尚未解锁的限制性A股股票，公司将于本次回购注销完成后依法履行相应的减资程序。待本次回购注销手续完成后，公司注册资本将由人民币553,231,369元变更为553,141,271元。
根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，现公告如下：公司债权人（为避免疑义，本公告的“公司债权人”并不包含“本公司子公司的债权人”）自接到公司通知起30日内、未接到通知者自本公告披露之日起45日内，均有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者要求公司为该等债权提供有效担保。债权人如逾期未向公司申请债权，不会因此影响其债权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定继续履行。
债权申报所需材料：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。债权人为自然人的，需同时携带有效身份证件的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。
公司债权人可采用信函或传真的方式申报，具体方式如下：
1、申报时间：2017年12月16日至2018年1月31日期间，每工作日9:00-11:30、13:30-17:00；
2、申报地点及申报材料送达地点：
广东省珠海市金湾区创业北路38号
丽珠医药集团股份有限公司董事会秘书处
联系人：王曙光、叶德隆
邮政编码：519090
联系电话：0756-8135888
传真号码：0756-8891070
3、其它：
（1）以邮寄方式申报的，申报日以寄出邮戳日为准；
（2）以传真或邮件方式申报的，请注明“申报债权”字样。
特此公告。
丽珠医药集团股份有限公司
董事会
2017年12月16日
证券代码：000513、01513 证券简称：丽珠集团、丽珠医药 公告编号：2017-106
丽珠医药集团股份有限公司关于
公司限制性股票激励计划预留
授予第二个解锁期可解锁的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本期符合解锁条件的激励对象共计162人；
2、本期限制性股票解锁数量为461,214股，占尚未解锁的股权激励限售股份总数的9.27%，占目前公司股本总额的0.08%；
3、本期解锁事宜需在有关机构的手续办理结束后方可解锁，届时将另行公告。
2017年12月15日，丽珠医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第六次会议和第九届监事会第五次会议审议通过了《关于公司限制性股票激励计划预留授予第二个解锁期可解锁的议案》，同意按照《丽珠医药集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定办理本期限制性股票解锁相关事宜，具体内容如下：
一、限制性股票激励计划简述及实施情况
1、2014年12月15日，公司第八届董事会第五次会议审议通过了《关于〈丽珠医药集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》，监事会对公司本次股权激励计划的激励对象名单进行核实，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。随后向中国证监会上报了申请备案材料。
2、2015年1月13日，公司获悉报送的限制性股票激励计划（草案）经中国证监会备案无异议。
3、2015年1月23日，公司第八届董事会第六次会议和第八届监事会第六次会议审议通过了《关于〈丽珠医药集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。
4、2015年3月13日，公司2015年第一次临时股东大会审议并通过了《关于〈丽珠医药集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》、《关于〈丽珠医药集团股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法（修订稿）〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理本公司限制性股票激励计划有关事项的议案》。
5、2015年3月27日，公司第八届董事会第八次会议和第八届监事会第八次会议审议通过了《关于调整限制性股票激励计划首次授予对象及数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。
6、公司于2015年10月27日，公司第八届董事会第十六次会议和第八届监事会第十四次会议审议通过了《关于调整限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，调整后的首次授予限制性股票数量为11,258,520股（不含预留部分）；调整后首次授予限制性股票的回购价格为19.308元/股。董事会一致同意将已不符合激励条件的激励对象7人已获授的限制性股票9.308万股全部进行回购注销。公司独立董事对此发表了独立意见。
7、2015年11月12日，公司第八届董事会第十八次会议和第八届监事会第十六次会议审议通过了《关于对〈丽珠医药集团股份有限公司限制性股票激励计划〉预留限制性股票数量进行调整的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票相关事项的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。
8、2016年3月28日，公司第八届董事会第二十三次会议和第八届监事会第二十次会议审议通过了《关于公司限制性股票激励计划首次授予第一个解锁期可解锁的议案》、《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。符合本期解锁条件的首次授予激励对象共计450人，可申请解锁并上市流通的限制性股票数量为4,453,176股，占限制性股票总数的35.86%，占公司股本总额的1.12%。同时，回购注销了首次授予中已不符合激励条件的激励对象获授的32,500股限制性股票。公司独立董事对此发表了独立意见。
9、2016年5月16日，公司第八届董事会第二十六次会议和第八届监事会第二十二次会议审议通过了《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。回购注销了首次授予中13名已不符合激励条件的激励对象获授的215,124股限制性股票，回购价格为19.308元/股；回购注销了预留授予中1名已不符合激励条件的激励对象获授的10,000股限制性股票，回购价格为24.61元/股。
10、2016年6月15日，公司实施完成2015年度权益分派后，首次授予激励对象限制性股票的回购价格将由19.308元/股调整为18.81元/股，预留授予激励对象限制性股票的回购价格将由24.61元/股调整为24.11元/股。
11、2016年11月30日，公司第八届董事会第三十二次会议和第八届监事会第二十五次会议审议通过了《关于公司限制性股票激励计划预留授予第一个解锁期可解锁的议案》、《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。
12、2017年3月28日，公司第八届董事会第三十六次会议和第八届监事会第二十八次会议审议通过了《关于公司限制性股票激励计划首次授予第二个解锁期可解锁的议案》、《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。
13、2017年7月28日，公司实施完成2016年度权益分派后，首次授予激励对象限制性股票的回购价格将由18.81元/股调整为14.08元/股，预留授予激励对象限制性股票的回购价格将由24.11元/股调整为18.16元/股。
14、2017年12月15日，公司第九届董事会第六次会议和第九届监事会第五次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于公司限制性股票激励计划预留授予第二个解锁期可解锁的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。
二、《激励计划》设定的限制性股票第二个解锁期解锁条件成就情况
（一）解锁期已届满
根据公司《激励计划》关于锁定期的规定：“自授予日起24个月内为锁定期”。公司预留授予的限制性股票授予日为2015年11月12日，截至2017年11月11日，预留授予的限制性股票第二个锁定期已届满。
（二）满足解锁条件情况的说明
公司董事会对预留授予的限制性股票第二个解锁期规定的条件进行了审查，均满足解锁条件。
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综上所述，董事会认为股权激励计划预留授予限制性股票第二个解锁期的解锁条件已满足。董事会根据公司2015年第一次临时股东大会之授权，同意按照股权激励计划的相关规定办理预留授予限制性股票第二个解锁期的解锁相关事宜。
三、预留授予的限制性股票第二个解锁期可解锁对象及可解锁数量
根据《激励计划》中规定的解锁安排：锁定期届满后，满足解锁条件的，激励对象可以分三期申请解锁，分别自授予日起12个月后、24个月后及36个月后分别申请解锁所获授限制性股票总量的40%、30%、30%。
本次符合解锁条件的激励对象共计162人，可申请解锁并上市流通的限制性股票数量为461,214股，占尚未解锁的股权激励限售股份总数的9.27%，占目前公司股本总额的0.08%。
单位：股
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四、董事会薪酬与考核委员会对预留授予的限制性股票第二个解锁期解锁的核实意见
董事会薪酬与考核委员会对公司的限制性股票激励计划、解锁条件满足情况以及激励对象名单进行了核查，认为：本次可解锁激励对象资格符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》及公司《激励计划》等有关法律、法规的规定，激励对象在考核年度内考核结果均符合解锁要求，且符合公司业绩指标等其他解锁条件，可解锁的激励对象的资格合法、有效，同意公司按照《激励计划》的相关规定办理第二期解锁相关事宜。
五、独立董事关于预留授予的限制性股票第二个解锁期解锁的独立意见
1、截止2017年11月11日，《激励计划》所规定的预留授予的限制性股票第二个锁定期已届满，解锁条件已成就。
2、我们根据《丽珠医药集团股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法（修订稿）》（以下简称“《管理办法》”）及《激励计划》的相关规定，对公司的经营业绩、个人绩效考核情况及激励对象名单进行了再次确认，认为公司的经营业绩以及162名激励对象的绩效考核均符合《激励计划》中对预留授予的限制性股票第二个解锁期的解锁要求。
我们一致同意公司按照《激励计划》及《管理办法》的相关规定办理预留授予的限制性股票第二个解锁期解锁的相关事宜，本次符合解锁条件的激励对象共计162人，可申请解锁并上市流通的限制性股票数量为461,214股，占尚未解锁的股权激励限售股份总数的9.27%，占目前公司股本总额的0.08%。
六、监事会关于预留授予的限制性股票第二个解锁期可解锁激励对象名单的核查意见
监事会认为《激励计划》所规定的预留授予的限制性股票第二个锁定期已届满，公司业绩及其他条件均符合《激励计划》中关于解锁条件的相关规定，预留授予限制性股票的162名激励对象在锁定期内的绩效考核结果均符合解锁要求，符合《管理办法》中的相关考核规定。预留授予的限制性股票第二个解锁期的解锁条件已经成就，同意公司办理限制性股票的相关解锁事宜。
七、北京市中伦律师事务所关于公司预留授予的限制性股票第二个解锁期解锁事宜的法律意见
北京市中伦律师事务所律师认为：本次解锁的各项解锁条件已满足，且公司已根据《激励计划》就本次解锁履行了的必要程序。
八、民生证券股份有限公司关于公司预留授予的限制性股票第二个解锁期解锁事宜的核查意见
民生证券股份有限公司认为：本次丽珠集团限制性股票激励计划预留授予第二个解锁期解锁条件已经达成，对应的激励对象、解锁数量符合《限制性股票激励计划》、《丽珠医药集团股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法（修订稿）》等的相关规定，履行了必要且完整的审议程序，对上述事宜无异议。
九、备查文件
1、丽珠医药集团股份有限公司第九届董事会第六次会议决议；
2、丽珠医药集团股份有限公司独立董事关于第九届董事会第六次会议审议事项的独立意见；
3、丽珠医药集团股份有限公司第九届监事会第五次会议决议；
4、北京市中伦律师事务所关于丽珠医药集团股份有限公司限制性股票激励计划调整首次授予和预留授予限制性股票回购价格、回购注销部分限制性股票及预留授予的限制性股票第二次解锁的法律意见书；
5、民生证券股份有限公司关于丽珠医药集团股份有限公司限制性股票激励计划预留授予第二个解锁期可解锁的核查意见。
特此公告。
丽珠医药集团股份有限公司
董事会
2017年12月16日
