方正证券股份有限公司
第三届董事会第十二次
会议决议公告

证券代码：601901  证券简称：方正证券  公告编号：2017-077

方正证券股份有限公司

第三届董事会第十二次

会议决议公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

方正证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十二次会议于2017年12月18日在北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层公司会议室召开。董事应到8名，实到6名，董事汪辉文先生委托董事长高利先生出席并代为行使表决权，董事徐昂杨先生未出席会议。列席会议的有监事会主席雍苹女士、监事郑华先生、董事会秘书熊郁柳女士，监事马楠女士未列席会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。

本次会议由董事长高利先生召集和主持。经审议，本次会议形成如下决议：

一、审议通过了《关于补选第三届董事会董事及独立董事的议案》

公司第三届董事会第五次会议推选了北大方正集团有限公司（以下简称“方正集团”）提名的范忠远先生为第三届董事会董事候选人，现范忠远先生因工作调整不能担任公司董事，方正集团发来《关于变更董事候选人提名的函》，提名施华先生为第三届董事会董事候选人。

公司第三届董事会第八次会议发布了《关于公开征集董事候选人的公告》，向全体股东公开征集两个董事席位及一个独立董事席位的候选人。至公开征集截止日，公司仅收到方正集团提名胡滨先生为董事候选人、吕文栋先生为独立董事候选人的提名函。

经审核，董事会同意推选施华先生、胡滨先生为第三届董事会董事候选人，推选吕文栋先生为第三届董事会独立董事候选人。董事及独立董事候选人简历详见附件。

独立董事发表了如下独立意见：第三届董事会董事候选人提名人资格和提名程序符合相关法律法规及公司章程的规定；经审查候选人履历等相关资料，我们认为第三届董事会董事候选人施华先生、胡滨先生以及独立董事候选人吕文栋先生具备相关法律法规及公司章程规定的任职条件，同意提交股东大会选举。

独立董事候选人已报上海证券交易所审核无异议。上述董事及独立董事候选人须提交股东大会选举，非独立董事和独立董事分开选举，采取累积投票制，当选董事的任期为第三届董事会任期的余期。

表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过了《关于制定〈方正证券股份有限公司对外捐赠管理办法〉的议案》

董事会同意制定《方正证券股份有限公司对外捐赠管理办法》，该办法与本公告同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

三、审议通过了《关于召开2018年第一次临时股东大会的议案》

董事会同意于2018年1月4日在北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层会议室召开2018年第一次临时股东大会。

具体内容详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载的《关于召开2018年第一次临时股东大会的通知》。

表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

方正证券股份有限公司董事会

2017年12月19日

附件：

第三届董事会董事及独立董事候选人简历

施华先生， 1972年1月出生，中共党员，硕士研究生学历，经济学硕士。

施华先生1998年7月至2001年9月就职于北京北大方正电子有限公司，担任媒体运营管理部经理职务；2001年9月至2011年6月就职于方正奥德计算机系统有限公司，担任副总裁职务；2011年6月至2015年10月就职于方正国际软件有限公司，担任资深副总裁职务；2015年10月至今，就职于北大方正集团有限公司，担任执行委员会委员、副总裁职务。

施华先生自2011年9月至今在方正国际软件（长春）有限公司担任董事，2015年12月至今在深圳方正微电子有限公司担任董事，2016年1月至今在北京怡健殿诊所有限公司担任法定代表人兼董事长，2016年2月至今在方正科技集团股份有限公司担任董事，2016年3月至今在方正产业控股有限公司担任法定代表人兼董事长，2016年4月至今在北大医疗信息技术有限公司担任董事，2016年4月至今在方正集团（香港）有限公司担任董事，2016年6月至今在北大方正投资有限公司担任法定代表人兼董事长，2016年7月至今在北京北大方正技术研究院有限公司担任董事，2016年7月至今在北大方正物产集团有限公司担任董事，2016年10月至今在北大医疗产业集团有限公司担任监事会主席，2017年1月至今在方正资本控股股份有限公司担任董事，2017年2月至今在江苏苏钢集团有限公司担任法定代表人兼董事长，2017年3月至今在北大资源（控股）有限公司担任执行董事，2017年7月至今在北大方正人寿保险有限公司担任法定代表人兼董事长，2017年8月至今在北大方正集团财务有限公司担任董事。

施华先生与方正证券股份有限公司的控股股东及实际控制人存在关联关系，没有直接或间接持有方正证券股份有限公司的股份，没有受到过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

胡滨先生，1979年4月出生，本科学历，管理学学士。

胡滨先生自2001年7月至2003年10月，就职于普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)北京分所，担任审计员职务；2003年10月至2006年10月就职于普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)北京分所，担任高级审计员职务；2006年10月至2009年10月就职于普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)北京分所，担任经理职务；2009年10月至2016年1月就职于普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)北京分所，担任高级经理职务；2016年1月至今就职于北大方正集团有限公司担任资产管理部总经理职务。

胡滨先生自2016年4月至今任方正和生投资有限责任公司董事，2016年5月至今任中国高科集团股份有限公司董事，2016年11月至今任方正科技集团股份有限公司董事，2016年11月至今任江苏苏钢集团有限公司董事，2016年12月至今任方正控股有限公司董事，2017年2月至今任方正（香港）有限公司董事，2017年2月至今任方正资本控股股份有限公司董事。

胡滨先生与方正证券股份有限公司控股股东及实际控制人存在关联关系，没有直接或间接持有方正证券股份有限公司股份，没有受到过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

吕文栋先生，1967年9月出生，中共党员，博士研究生学历，法学博士。

吕文栋先生自1990年7月至2000年8月，在太原市科委担任科员；2000年8月至2001年9月，在科技部知识产权中心担任科员；2001年9月至2004年5月，在北京大学政府管理学院攻读博士研究生；2004年9月至2006年5月，在北京大学光华管理学院从事工商管理博士后研究工作；2006年5月至2009年11月，任对外经贸大学保险学院教授；2009年12月至今，任对外经贸大学国际商学院教授、博士生导师。

吕文栋先生自2003年9月至2006年9月，任吉林大学商学院兼职教授；2004年9月至2006年5月，任北京大学国家高新技术产业开发区发展战略研究院兼职研究员；2009年9月至2015年9月，任中国社会经济系统分析研究会副秘书长；2010年11月至2013年13月，任金杯汽车股份有限公司独立董事；2015年10月至今，任中国社会经济系统分析研究会副理事长；2013年6月至今，任天安财产保险股份有限公司独立董事。

近10年来，曾多次担任国家科学技术进步奖评委、国家商务部科技创新企业评委、国家自然科学基金评委和国家社会科学基金项目评委。

吕文栋先生与方正证券股份有限公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有方正证券股份有限公司股份，没有受到过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

证券代码：601901  证券简称：方正证券  公告编号：2017-078

方正证券股份有限公司

第三届监事会第八次

会议决议公告

公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

方正证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第八次会议于2017年12月18日在北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层公司会议室召开。出席会议的监事应到3名，实到2名，马楠女士未出席会议。本次会议的召开程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。

本次会议由监事会主席雍苹女士召集和主持。经审议，本次会议形成如下决议：

审议通过了《关于补选第三届监事会监事（非职工代表监事）的议案》

公司第三届监事会第五次会议审议通过了《关于公开征集监事候选人（非职工代表监事）的议案》，通过公开征集的方式向全体股东征集一个监事（非职工代表监事）席位的候选人。至公开征集的截止日，公司仅收到哈尔滨哈投投资股份有限公司和乐山国有资产投资运营（集团）有限公司联合提名曾毅先生为候选人的提名函。

经审议，监事会同意将曾毅先生作为公司第三届监事会监事（非职工代表监事）的候选人提交股东大会选举，当选监事的任期为第三届监事会任期的余期。监事（非职工代表监事）候选人简历详见附件。

表决结果：赞成2票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

方正证券股份有限公司监事会

2017年12月19日

附件：

第三届监事会监事(非职工代表监事)候选人简历

曾毅先生，1962年8月出生，中共党员，本科学历。

曾毅先生自1978年12月至1987年2月,任乐山市井研县土产日杂公司会计、财务科长、业务部主任；1987年3月至1996年4月，任乐山市井研县财政局综合股副股长、股长；1996年5月至1998年11月，任财政部驻乐山专员办主任科员；1998年12月至2005年3月，任乐山市财政局国资局、国资办主任科员；2005年3月至2014年3月，任乐山市国资委主任科员、副调研员；2005年8月至2013年5月，任乐山产权交易中心有限公司董事长、总经理；2009年5月至2016年3月，任乐山国升房地产开发有限公司董事长、总经理；2013年3月至2015年5月，任乐山市国有资产经营有限公司总经理；2015年5月至2017年5月，任乐山市国有资产经营有限公司党支部书记、董事长兼总经理；2017年5月至今，任乐山国有资产投资运营（集团）有限公司党委书记兼董事长。2013年10月至今任乐山电力股份有限公司董事，2017年1月至今任中国民族证券有限责任公司董事。

曾毅先生与方正证券股份有限公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有方正证券股份有限公司股份，没有受到过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2017-079

方正证券股份有限公司

关于召开2018年第一次

临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2018年1月4日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2018年第一次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2018年1月4日14点00分

召开地点：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层公司会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2018年1月4日

至2018年1月4日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案内容详见与本公告同日刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《2018年第一次临时股东大会会议资料》。

2、 特别决议议案：无

3、 对中小投资者单独计票的议案：3、4、5

4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

1、登记方式：法人股东持股东账户卡、营业执照复印件、加盖公章的法人授权

委托书（见附件1）和出席人身份证办理登记手续；公众股股东持股东账户卡、

本人身份证（委托代理人还须持有授权委托书、代理人身份证）办理登记手续；

异地股东可以以信函或传真方式登记。

2、登记地点：公司董事会办公室。

3、登记时间：2018年1月2日、3日上午9:00-11:30，下午 13：00-17:00

六、 其他事项

1、联系地址及联系人：

联系地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦B座19层方正证券董事会办公室

联系人：熊郁柳、谭剑伟

电话：010-57398251

传真：010-57398253

邮编：100032

2、出席会议者食宿费、交通费自理。

特此公告。

方正证券股份有限公司董事会

2017年12月19日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

方正证券股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2018年1月4日召开的贵公司2018年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人持优先股数：        

委托人股东帐户号：

■

■

委托人签名（盖章）：         受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：

1. 非累积投票制议案，委托人应在授权委托书中“同意”、“反对” 或“弃权”意向中选择一个并打“√”；累积投票制议案，委托人应根据附件2提示的投票方式在授权委托书中“投票数”一列中填列候选人票数；

2. 若委托人在授权委托书中对全部议案未作具体指示的，受托人有权按照自己的意愿进行表决；若委托人在授权委托书中只针对部分议案进行委托的，未委托部分视为弃权。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举董事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

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