诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

办公地址：深圳市南山区海天二路19号易思博软件大厦13层1302

法定代表人：吴永宏

客服电话：4008008668

网址： http://www.ph6.com/

（119）上海通华财富资产管理有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼

法定代表人：兰奇

客服热线：400-66-95156

公司网址：https://www.tonghuafund.com

（120）上海挖财金融信息服务有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

法定代表人：胡燕亮

客服电话： 021-50810673

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（121）深圳市锦安基金销售有限公司

注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：广东省深圳市福田区益田路新世界中心4楼

法定代表人：李学东

客服电话：0755 8466 9000

网址：http://www.ananjj.cn/

（122）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区福强路4001 号深圳市世纪工艺品文化市场313 栋E-403

法定代表人：李春瑜

客服电话：400-680-3928

网址：www.simuwang.com

（123）上海大智慧财富管理有限公司

住所：上海市浦东南杨南路428号1号楼

办公地址：_上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

法定代表人：申健

客服电话：021-20292031

网址：https://8.gw.com.cn

（124）天津万家财富资产管理有限公司

注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

法定代表人：李修辞

客服电话：010-59013895

网址：www.wanjiawealth.com

（125）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

法定代表人：于龙

客服电话：4006-802-123

网址：www.zhixin-inv.com

（126）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A座19层

法定代表人：钟斐斐

客服电话：4000-618-518

网址：www.danjuanapp.com

（127）深圳市小牛投资咨询有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市福田区彩田路2009号瀚森大厦17楼

法定代表人：李俊

客服电话：4006695666

网址：www.xiaoniuxcf.com

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

（二）注册登记机构

名称：诺德基金管理有限公司

住所：上海市浦东陆家嘴环路1233号汇亚大厦12楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层

法定代表人：潘福祥

客户服务电话：400-888-0009 021-68604888

传真：021-68985121

联系人：孟晓君

网址：www.nuodefund.com

（三）律师事务所与经办律师

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

办公地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

负责人：廖海

联系电话：（021）51150298

传真：（021）51150398

经办律师：廖海、刘佳

（四）会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

法定代表人：李丹

电话：（021）23238888

传真：（021）23238800

联系人：曹阳

经办会计师： 单峰、曹阳

四、基金的名称

基金的名称：诺德主题灵活配置混合型证券投资基金

基金类型：契约型开放式

五、基金的投资

（一）投资目标

诺德主题灵活配置混合型证券投资基金重点关注中国在经济崛起过程中带来的结构性变化，及时把握宏观投资趋势，通过准确的主题配置和精选个股，追求资产长期稳定的增值，在有效控制风险的前提下为基金份额持有人创造超越业绩比较基准的长期稳定回报。

（二）投资理念

本基金深刻分析影响国家经济发展和企业盈利的关键和趋势性因素，及时把握中国经济崛起过程中主题演变带来的投资机会，强调对上市公司基本面的深入研究，精心挑选主题演变中的优势企业。充分挖掘企业的投资价值基础上，确保一定的安全边际，进行中长期投资。

本基金重视自上而下的主题发掘，通过对宏观经济中制度性、结构性或周期性发展趋势的研究，把握中国经济崛起的产业变迁，从而了解中国产业演进的趋势，寻找到中长期发展趋势良好的企业。本基金管理人认为：和谐社会、自主创新、产业升级、消费升级将是与中国经济崛起相关度最大的四大主题，将这四大主题贯彻到研究中，以此确立投资的重点领域。

诺德主题灵活配置混合型证券投资基金的投资理念

■

（三）投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括投资于国内依法公开发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。若法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

具体投资范围及比例分别为：

股票占基金资产比例30-80%

债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的20%-70%

保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券

当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。

（四）投资策略

本基金采用主题投资策略，充分借鉴诺德·安博特（Lord Abbett）全球行之有效的投资理念和技术，包括严谨的投资管理流程、资产配置技术、股票筛选模型、股票分析系统、组合配置模型、风险管理模型等，并依据中国资本市场的具体特征，做出相应调整，形成具有本土化特点的投资策略。

1．资产配置策略

本基金的战略投资策略是基于自上而下确定投资主题和自下而上寻找优势个股的有机结合。资产配置策略是本基金管理过程中的战术投资策略。

本基金为混合型基金，根据有关监管规定，股票资产占基金资产的比例范围为30-80%，债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的的比例范围为20-70%，现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。

当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。

（1）大类资产配置模型

本基金将使用MVPS模型来进行资产配置调整。MVPS模型主要考虑M（宏观经济环境）、V（价值水平）、P（政策面）、S（市场情绪）四方面因素。通过定量和定性分析的有效结合判断未来市场的发展趋势，为本基金的资产配置提供支持。

（2）大类资产配置的具体方法

首先，细分要素指标。M考察的指标主要有：GDP增长率、FAI（固定资产投资）增长率、价格总水平和货币供应量和信贷增速等；V关注的指标有：市值/盈利比、PEG比率、市值/净资产比、P/CFO（股价/经营活动现金净流入）比率等；P关注阶段性政策和制度完善；S关注基金持股比例和证券开户数。

其次，主要因素分析和评分。本基金将深入分析上述四方面的情况，并对每一细分指标进行打分。在不同的约束条件下，对于每一方面的具体情况，本基金的研究重点也将有所不同。一般而言，越有利于提高股票配置比例的情况，得分越高。

最后，综合评分并确定各类资产配置比例。本基金通过综合考察上述得分的情况，确定股票资产的配置比例。债券比例主要是被动性配置，是在股票配置比例调整和现金储备约束条件下的被动配置。

在基金实际管理过程中，投研人员不断重复以上过程，根据市场情况的变化，更新和改善打分方法，对情景模拟的具体参数进行优化。根据优化后的评分适时动态调整基金资产在股票、债券及现金间的配置比例。

2．股票投资策略

（1）总体思路

本基金股票资产的投资策略主要是围绕和谐社会、自主创新、产业升级和消费升级等四大主题，通过主题配置和个股选择完成股票投资组合。在主题配置过程中，四大投资主题首先要细化到具体行业和板块，主题配置细分到行业配置。同时，考虑到风险控制，行业配置要有相应的比例限制，相应反向对主题配置比例进行修正。

（2）主题配置

主题配置的决策过程中，本基金综合考虑宏观经济因素、四大主题活跃度、四大主题涵盖公司的估值水平、数量以及市值以及其它因素等多层次，对未来运行趋势做出预期判断，综合评价相关经济环境的变化对四大主题及其涵盖公司的影响，通过定性定量的评分，初步确定各大主题在股票资产配置中的比重。

i)主题确定

本基金的投资主题主要围绕中国经济崛起过程产生的各种效应。近30年中国经济以高达10%的平均速度增长，2006年已位列世界第4，并仍然有望在今后相当长的时期内保持高速增长。在经济增长、财富积累和制度变迁之后，中国经济有望在坚实的财富基础上实现更高质量的增长，这种增长的高质量不仅体现为经济增长与资源、环境和社会的和谐相容，还将体现为全体社会成员能享受到经济增长所带来的更高品质的生活。

综合分析世界其他大国崛起过程中产业的变迁，结合中国政府的长远发展规划，基金管理人认为未来中国经济中最有投资价值的领域将会出现在与构建和谐社会、自主创新、产业升级、消费升级四大主题有关的企业中。

●和谐社会

和谐社会是大国崛起的基石。党的十六大六中全会确立了2020年构建社会主义和谐社会的9大目标和主要任务，和谐社会已经上升为国家的发展纲领。纲领提出要实现和谐社会，目前要做好两方面的事情：一是解放和发展生产力，极大地增加全社会的物质财富；一是逐步实现结构调整，通过激发全社会的创造活力以促进社会和谐。总体来看，就是要通过发展谋求和谐。

在建设和谐社会这一主题之下，未来中国政府的投资将会突出以下重点子主题：基础建设、能源供应、环境保护、公共卫生等。本基金主要关注具备这四个子主题的上市公司。

●自主创新

通观九大世界大国的成长历程，可以发现，所有大国成功崛起，都离不开自主创新。特别是进入21世纪，创新对于人类社会、国家发展重要性更为突出，经济结构调整加快。生产力、生产方式、生活方式和经济社会发展观在创新的推动下发生了前所未有的深刻变革，生产要素的流动与产业转移也在因创新而不断加快。在这样的大背景下，我国把增强自主创新能力作为国家战略，加强国家创新体系建设。

在资本市场上，自主创新主题公司具有强大的竞争优势，创新公司业绩在未来较长的时间内将会保持持续高速的成长，股价也将相应地持续大幅升高。本基金主要关注具备科技创新、管理创新、盈利模式创新和资本创新四个子主题的上市公司。

科技创新：中国2006年2月发布《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006－2020年）》，目标是成为“世界科技强国”。根据规划纲要，到2020年，全社会科技研发经费年投入总量占国内生产总值（GDP）的比重将提高到2.5%将超过9000亿元，位居世界前列，相关性最强的领域包括：信息、能源、国防、生物医药等。在这个计划纲要中，强调企业是创新的主体，具备技术创新优势的企业将会获得超额的投资回报。

管理模式创新：管理模式创新能够提升企业价值，基金管理人关注在管理方面有重大举措，特别是注重管理层激励的上市公司，根据激励后管理层利益和企业利益的相关程度，给与这些上市公司不同的溢价水平。

盈利模式创新：企业必须具有清晰健康的盈利模式才具有可扩张性。这种扩张力实际上是企业核心竞争力的扩张，体现在垄断优势的扩张、品牌和渠道优势的扩张或者自主创新优势的扩张。正常情况下，每个行业中企业的盈利模式基本雷同，如果能够实现盈利模式的创新，这些上市公司会在行业竞争中脱颖而出，扩张更为迅速和有效。

资本创新：主要关注资产重组题材的上市公司。资产重组是资本市场永恒的话题，它给公司带来外延式发展的机会，给证券市场带来持续的热点和巨大的想象空间。本基金将重点关注国有大中型企业的整体上市。

●产业升级

改革开放30年来，中国已经从一个封闭的农业经济国家，发展成为一个外贸依存度较高的初步工业化国家，在全球产业链中的地位也不断攀升，从早期的全球纺织、服装、箱包、塑料制品的制造工厂，发展成为全球机械、电子产品、交通运输设备的制造中心。

中国在全球分工产业梯度中的地位逐步上移，产业向着更高技术含量、更高国产比例、更高附加值进化。中国的技术和资本密集型产品将逐渐在世界市场上占据一席之地，出口增长也将从单纯数量和金额的增长转化为更有意义的高端市场份额的扩张和产业利润的增加。

在产业升级中，本基金主要关注制造升级和服务升级两个子主题。在制造升级中，港口机械、工程机械、工程承包、造船、乃至机床和航空等产业向中国转移的势头仍在加强，在未来十余年间的发展中，有望看到这些产业占据世界领先的地位。服务升级则是因为长期落后于国民经济发展速度而有巨大的提升空间。

●消费升级

消费能力的提升与消费结构的升级毋庸置疑地是今后数十年间中国经济最大的看点。一方面，这是人口结构变迁、收入增长和财富积累到一定程度的必然结果；另一方面，这也是经济增长和经济结构调整的必然要求。

改革开放以来居民收入增长迅速，社会财富积累也迅速提高。对于大多数人口而言，温饱的基本需求已经得到满足，民众的消费方向逐步转向追求更高质量和更有意义的生活：更健康舒适的生活、更丰富多彩的精神享受、更高层次的自我实现。耐用消费品升级和服务型消费升级将是最有发展潜力的两个子主题，耐用消费品包括品牌商品、时尚商品、奢侈品、高价值产品等，服务型消费包括医疗保健、金融、法律、信息通讯、旅游观光等。

ii）主题配置

●基本配置原则

主题配置的决策过程中，本基金综合考虑宏观经济因素、四大主题活跃度、四大主题涵盖公司的估值水平、数量以及市值以及其它因素等多层次，对未来运行趋势做出预期判断，综合评价相关经济环境的变化对四大主题及其涵盖公司的影响，最终落实到各主题资产在股票资产配置中的比重。

本基金注重发挥集体的智慧，定期召集研究员和基金经理，召开相应的会议对各主题因子进行回顾和讨论。然而，尊重各个研究员和基金经理的意见，通过权重表格的形式进行打分。最后依据一定的计算方法，综合各人的打分结果，来决定四大主题的配置比例。

主题配置比例是一个动态的过程，正常情况下一个季度根据上面的方法调整一次，如遇重大事件，比如加息、重大产业政策出台等，则根据情况作临时调整。

●各因子的权重设置

根据基本的配置原则，本基金主题配置因素大致分为四个方面，第一是宏观因素，第二是主题活跃度，第三是主题涵盖公司的市值，第四是相关公司估值水平。每大类的满分各是100分，各大类在最后综合打分的权重分别为20%、40%、20%、20%。值得注意的是，该权重是目前本基金对影响因子的重要性所作出的判断，在不同的市场阶段可能影响因子的重要性是各不一样的。本基金还将会根据市场的变化，对各因子的权重进行调整。

（3）行业配置

本基金将通过对四大主题所覆盖的细分行业的产业环境、产业政策和竞争格局的分析与预测，确定行业经济变量的变动对四大主题及不同细分行业的潜在影响，得出各细分主题行业投资评级并据此确定各主题行业投资比例。

本基金将通过基金管理人开发的行业投资评级系统，以四大主题所覆盖的各细分行业为研究对象，从经济周期﹑行业特性﹑行业周期﹑行业结构﹑估值水平等几个方面对行业进行投资评级。并对社会经济生活中制度性、结构性或周期性变化的趋势进行分析，了解中国产业的演进趋势，把握中国市场中投资主题的变迁趋势，了解宏观经济及行业经济变动对不同主题行业的潜在影响。在各细分行业中，主题特征明显、成长性和盈利能力合适的行业，同时具有持续增长前景或正处于景气回升开始或持续阶段的子行业，是本基金增强配置的目标。

同时综合考虑风险因素，各主题行业的配置一般不超过沪深300行业权重的2倍。如果行业配置调整，则相应反向对主题配置比例进行修正。

（4）个股精选

本基金重视对个股的研究，通过建立一套良好的定量和定性的筛选体系，基于基金管理人研究团队的独立研究，精选受益于相关主题的个股，并在此基础上构建股票投资组合。

本基金实行三级股票管理模式：主题初选、主题优选、主题精选。个股精选的具体步骤为：

●主题初选

首先从1400多家A股上市公司中剔除关联方股票以及监管机构要求不能投资的股票，然后，从中筛选出与四大主题相关的企业，构成主题初选股票库。相关性的指标主要看两个方面：主营业务收入与主题的相关性、主营业务利润对主题的敏感性。

●主题优选

主题优选主要从定量的指标发现业绩表现良好、盈利模式稳定、未来具备成长性的公司。在定量分析过程中，基金管理人主要采用主题排序的方法，即将公司各指标按照其在主题内排序的位置，赋予不同分值，最后加总得到该公司的总分，选取总分排名前50%的股票进入主题优选库。

●主题精选

主题精选主要从定性的方面对主题优选的股票进一步筛选，研究员将对主题优选的每家公司进行实地调研，定性分析主题优选库中的公司，量化指标，选择指标排名前50%的企业形成主题精选库。

3.其他投资策略

除股票资产外，本基金的投资对象还主要包括货币市场工具、债券和可转债、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

本基金债券资产投资的对象包括现金存款、国债、央行票据、金融债（包括次级债）、短期融资券、回购协议、企业债、嵌含期权类债券（可转债券、可回售债和浮息债）、资产支持证券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他债券类金融工具。本基金债券资产投资的比较基准采用上证国债指数。

保持对债券资产的适度配置是长期投资策略中分散投资风险的重要手段，该类资产提供的稳定利息收益和其与股票资产收益之间的低相关性可以起到减低整体投资组合波动性的关键作用。本基金将利用债券资产和股票资产之间的低相关性，在股票组合之外适当配置债券资产以降低本基金资产的波动风险。当股票市场风险显著增大时，本基金将降低股票投资的仓位，增加对债券资产的投资，在保证资产安全性、流动性的基础上获得稳定的利息收益。

本基金的债券资产投资主要目标是分散风险和获取稳定的利息收益，不主动进行风险较大的以资产升值为目标的投资。因此，本基金将主要集中于现金存款、国债、央行票据、金融债（包括次级债）、短期融资券和回购协议。其它债券资产包括企业债、嵌含期权类债券（可转债券、可回售债和浮息债）和资产支持证券等与股票市场的相关性较高，对于减低本基金投资组合的整体风险的效率较低，因此本基金对该类债券资产将进行较低限度的配置。

影响债券资产收益率的最主要因素是利率的变化。而决定利率的主要因素是通货膨胀。通货膨胀上上升通常会增加债券资产收益率而减少股票的投资价值。此外，流动性因素对于各类资产收益也有重要影响。高流动性会导致对资产的重估，推动股票市场上升。但同时货币及信贷量的大幅增加会债券资产收益率下降。债券资产投资策略的关键是在对利率的合理预期基础上构建和调整债券组合使其保持对利率波动的适度敏感性，从而控制投资风险，达到稳健地进行债券投资的目的。

根据本基金资产总体配置计划，债券资产投资组合的构建将通过"自上而下"的过程,即首先根据对国内外经济形势的预测，分析市场投资环境的变化趋势，重点关注利率趋势变化；其次，在判断利率变动趋势时，全面分析宏观经济、货币政策与财政政策、债券市场政策趋势、物价水平变化趋势等因素，对利率走势形成合理预期。然后，在此基础上本基金将使用"自下而上"的投资策略，考虑债券的信用等级、期限、品种、流动性、交易市场等因素，依据收益率曲线、久期、凸性等指标和相对价值分析研究建立以严格控制久期、控制个券风险暴露度和控制信用风险暴露度为核心的由不同类型、不同期限债券品种构成的债券资产投资组合，并动态实施对投资组合的管理调整，以获取超出比较基准的长期稳定回报。

“自上而下”和“自下而上”相结合的债券资产投资组合构建和管理

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随着国内债券市场的深入发展和结构性变迁，更多债券新品种和交易形式将增加债券投资盈利模式，本基金会密切跟踪市场动态变化，选择合适的介入机会谋求高于市场平均水平的投资回报。

权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制。本基金投资权证还将遵循基金合同和国家有关法律法规投资比例限制。

（五）业绩比较基准

60%×沪深300指数+40%×上证国债指数

如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金管理人经基金托管人同意后有权对此基准进行调整并及时公告。

本基金为混合型基金，在考虑了基金股票组合的投资标的、构建流程以及市场上各个股票指数的编制方法和历史情况后，基金管理人选定沪深300指数作为本基金股票组合的业绩基准；债券组合的业绩基准则采用了市场上通用的上证国债指数。

本基金的股票资产占基金资产的30%-80%。在正常的市场情况下，基金的平均股票仓位约为本基金资产净值的60%，所以，业绩基准中的这一资产配置比例可以反映本基金的风险收益特征。

（六）风险收益特征

本基金为偏股型的混合型基金，风险和收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金，属于风险较高、收益较高的证券投资基金产品。

六、基金的投资组合报告

※本投资组合报告内容节选自《诺德主题灵活配置混合型证券投资基金季度报告（2017第3季度）》，报告截至日期为2017年9月30日。

1.报告期末基金资产组合情况

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2.报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

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2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票投资。

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

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4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

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5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

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6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期未投资贵金属。

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金未投资股指期货。

9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金未投资股指期货。

10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1本期国债期货投资政策

本基金未投资国债期货。

10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金未投资国债期货。

10.3本期国债期货投资评价

本基金未投资国债期货。

11.投资组合报告附注

11.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况，在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。

11.2本基金本报告期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

11.3其他资产构成

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11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

■

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

无。

七、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1、 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较列表

■

2、基金累计基金份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

■

注：本基金成立于2008年11月5日，图示时间段为2008年11月5日至2017年9月30日。

本基金建仓期间自2008年11月5日至2009年5月4日，报告期结束资产配置比例符合本基金基金合同规定。

八、基金的费用与税收

（一）基金费用的种类

1.基金管理人的管理费；

2.基金托管人的托管费；

3.基金财产拨划支付的银行费用；

4.基金合同生效后的基金信息披露费用；

5.基金份额持有人大会费用；

6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

7.基金的证券交易费用；

8.在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；

9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1.基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为1.5%

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

2.基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.25%

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

3. 除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

（四）不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日前在指定媒体上刊登公告。

（六）基金税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

九、招募说明书更新部分说明

本基金于2008年11月5日成立，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合基金管理人对本基金实施的投资经营活动，对上一次公告的《诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）》进行内容补充和更新，文字部分内容更新至2017年 11月 4日，数据部分内容更新至 2017年 9月 30 日，现就有关具体更新内容说明如下：

（一）在“重要提示”部分修改了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据和净值表现的截止日期。

（二）在“三、基金管理人”部分，对基金管理人信息进行了更新。

（三）在“四、基金托管人”部分，对基金托管人信息进行了更新。

（四）在“五、相关服务机构”部分，更新了基金销售机构信息。

（五）在“十、基金的投资组合报告”中，根据本基金实际运作情况更新了最近一期投资组合报告的内容。

（六）在“十一、基金的业绩”中，根据基金的实际运作情况对本基金的业绩进行了说明。

（六）在“二十三、其他应披露事项”中，对披露的重要定期报告等重大公告事项予以说明。

诺德基金管理有限公司

二〇一七年十二月十九日

（上接125版）