普莱柯生物工程股份有限公司
关于2016年股权激励计划首次授予限制性股票
第一期解锁暨上市的公告
证券代码：603566 证券简称：普莱柯 公告编号：临2017-040
普莱柯生物工程股份有限公司
关于2016年股权激励计划首次授予限制性股票
第一期解锁暨上市的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
?本次解锁股票数量：1,496,000股
?本次解锁股票上市流通时间：2018年1月2日
一、股权激励计划限制性股票批准及实施情况
1、限制性股票激励计划的决策程序和批准情况
普莱柯生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年10月18日召开第二届董事会十九次会议，审议通过了《关于公司2016年度限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”），2016年11月4日公司召开2016年第一次临时股东大会批准实施《激励计划》。
2、限制性股票授予情况
公司于2016年11月7日召开第二届董事会二十一次会议，审议通过了《关于公司首次向激励对象授予限制性股票的议案》，同意以12.23元/股的价格向117名激励对象授予374万股，公司于2016年12月20日完成了上述限制性股票的登记。
3、限制性股票解锁情况
2017年12月26日，公司召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于2016年股权激励计划首次授予限制性股票第一期解锁的议案》，董事会根据公司2016年第一次临时股东大会的授权，首次授予限制性股票的117名激励对象限制性股票第一期解锁条件成就，同意办理解锁，可解锁比例40%，可解锁股份149.6万股。
二、股权激励计划限制性股票解锁条件
根据激励计划的规定，本计划首次授予的限制性股票第一个解锁期为自首次授予日起12个月后的首个交易日起至首次授予日起24个月内的最后一个交易日当日止，公司于2016年12月20日完成公司本次激励计划授予的限制性股票登记手续，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》，本次解锁比例为40%。首次授予的限制性股票第一个解锁期具体指标完成情况详见下表：
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三、激励对象股票解锁情况
本次解锁激励对象人员名单如下：
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四、本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况
1、本次解锁的限制性股票上市流通日：2018年1月2日。
2、本次解锁的限制性股票上市流通数量：1,496,000股。
3、董事、监事和高管本次解锁的限制性股票的锁定和转让限制
激励对象中公司现任董事和高级管理人员须遵守《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定。
4、本次限制性股票解锁后公司股本结构变动情况
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五、法律意见书的结论性意见
北京德恒律师事务所律师认为：截至本法律意见签署日，本激励计划相关解锁期、解锁条件成就、可解锁对象符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定，公司已履行了本次解锁现阶段需要履行的相关审批程序，公司《激励计划》中规定的本次解锁的各项条件已满足。公司关于本次解锁对象及可解锁数量符合《激励计划》的规定，本次解锁审议程序合法、有效。尚待由公司统一办理符合解锁条件的限制性股票的解锁事宜。
特此公告。
普莱柯生物工程股份有限公司
董 事 会
2017年12月27日
证券代码：603566 证券简称：普莱柯 公告编号：临2017-041
普莱柯生物工程股份有限公司
第三届董事会第四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
普莱柯生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第四次会议于2017年12月23日以电话、邮件、当面送达等形式发出会议通知，并于2017年12月26日以现场会议结合通讯表决的方式在公司会议室召开，出席会议的董事应到9人，实际参加会议的董事9人，会议由公司董事长张许科先生主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
经审议，本次董事会表决通过以下事项 ：
1、审议通过了《关于2016年股权激励计划首次授予限制性股票第一期解锁的议案》
鉴于公司及激励对象的各项考核指标均已满足《2016年限制性股票激励计划（草案）》规定的第一期解锁条件，同意对2016年限制性股票激励计划首次授予117名激励对象的限制性股票办理解锁，可解锁比例为40%，可解锁股份为149.6万股，具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)相关公告。
表决结果： 7票赞成，0票反对，0票弃权，2票回避。
其中董事秦德超先生为本次激励对象，董事长张许科先生近亲属为激励对象，均回避表决。
特此公告。
普莱柯生物工程股份有限公司
董 事 会
2017年12月27日
证券代码：603566 证券简称：普莱柯 公告编号：临2017-042
普莱柯生物工程股份有限公司
第三届监事会第四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
普莱柯生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第四次会议于2017年12月23日以电话、书面送达等形式发出会议通知，并于2017年12月26日在洛阳市洛龙区政和路15号公司二楼会议室召开。公司监事3名，实到3人。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。
二、监事会会议审议情况
本次会议经过充分讨论，审议通过了：
1、关于2016年股权激励计划首次授予限制性股票第一期解锁的议案
根据《2016年限制性股票激励计划（草案）》以及《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，公司激励计划首次授予的限制性股票第一期解锁条件已经成就。公司具备实施股权激励计划的主体资格；公司监事会对首次授予限制性股票第一期解锁的激励对象名单进行了核查，公司117名激励对象解锁资格合法有效，满足公司激励计划首次授予的限制性股票第一期解锁条件，同意公司为激励对象办理相关的解锁手续。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
特此公告。
普莱柯生物工程股份有限公司
监 事 会
2017年12月27日
