兴业证券股份有限公司
第五届董事会第三次会议决议公告
证券代码:601377 证券简称:兴业证券 公告编号:临2017-068
兴业证券股份有限公司
第五届董事会第三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
兴业证券股份有限公司第五届董事会第三次会议于2017年12月27日以电子邮件方式发出会议通知。根据《公司章程》及《董事会议事规则》的相关规定,经全体董事一致同意,豁免提前三日发出会议通知。本次会议于2017年12月27日以通讯方式召开,公司现有董事9名,截至2017年12月27日,共收到董事表决票9份。会议的召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定,本次会议表决通过了以下议案:
一、《关于调整兴业证券股份有限公司非公开发行A股股票方案的议案》
根据中央经济工作会议的最新精神和当前的监管导向,为切实服务实体经济,加大对与实体经济相关业务资金的投入和信息系统建设、合规风控能力建设等方面的投入,降低自营与信用交易业务资金投入,结合公司实际情况,同意对本次非公开发行A股股票方案的募集资金用途进行调整。
表决结果:7票同意,0票反对,0票弃权。关联董事杨华辉先生、耿勇先生回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
二、《关于修订兴业证券股份有限公司非公开发行A股股票预案的议案》
详见同日在上海证券交易所网站披露的《兴业证券股份有限公司非公开发行A股股票预案》(修订稿)。
表决结果:7票同意,0票反对,0票弃权。关联董事杨华辉先生、耿勇先生回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
三、《关于修订兴业证券股份有限公司非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》
详见同日在上海证券交易所网站披露的《兴业证券非公开发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告》(修订稿)。
表决结果:9票同意,0票反对,0票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
四、《关于变更公司独立董事的议案》
同意提名刘红忠先生担任公司第五届董事会独立董事,其独立董事资格经监管部门审批后生效。
表决结果:9票同意,0票反对,0票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
五、《关于取消原定日期召开2018年第一次临时股东大会的议案》
详见同日在上海证券交易所网站披露的《关于取消原定日期召开2018年第一次临时股东大会的公告》(临2017-069)。
表决结果:9票同意,0票反对,0票弃权。
六、《关于召开兴业证券股份有限公司2018年第一次临时股东大会的议案》。
公司将于2018年1月12日召开2018年第一次临时股东大会,对所涉及的议案进行审议。
表决结果:9票同意,0票反对,0票弃权。
兴业证券股份有限公司
董 事 会
二○一七年十二月二十八日
附件:简历
刘红忠:男,1965年6月出生,复旦大学金融学教授,经济学博士。现任复旦大学金融研究中心副主任、复旦大学金融史研究中心副主任和复旦大学-杜伦大学联合金融研究中心主任。兼任中国金融学会理事、中国国际金融学会理事、中国金融学年会理事、中国投资协会常务理事和上海市金融学会常务理事;华泰证券股份有限公司独立董事、上海建工集团股份有限公司外部董事。
证券代码:601377 证券简称:兴业证券 公告编号:2017-069
兴业证券股份有限公司关于取消
原定日期召开2018年第一次临时股东大会的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 取消股东大会的相关情况
1. 取消的股东大会的类型和届次
2018年第一次临时股东大会
2. 取消的股东大会的召开日期:2018年1月3日
3. 取消的股东大会的股权登记日
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二、 取消原因
兴业证券股份有限公司(以下简称“公司”)原计划于2018年1月3日召开2018年第一次临时股东大会,审议非公开发行A股股票等相关议案,具体内容详见公司于2017年12月19日在上海证券交易所及指定信息披露媒体披露的《关于召开2018年第一次临时股东大会的通知》(临2017-064)。
根据中央经济工作会议的最新精神和当前的监管导向,为切实服务实体经济,加大对与实体经济相关业务资金的投入和信息系统建设、合规风控能力建设等方面的投入,降低自营与信用交易业务资金投入,结合公司的实际情况,拟对本次非公开发行A股股票方案中的募集资金用途进行调整。经慎重考虑,决定取消原定于2018年1月3日召开的2018年第一次临时股东大会。
三、 所涉及议案的后续处理
公司已于2017年12月27日召开第五届董事会第三次会议,审议通过修订完善后的非公开发行A股股票方案等议案,详见公司于2017年12月28日披露的《第五届董事会第三次会议决议公告》(临2017-068),并提议于2018年1月12日召开公司2018年第一次临时股东大会,对所涉及的议案进行审议。
由此给广大投资者造成的不便,公司深表歉意,并对投资者给予公司的关心与支持表示感谢!
特此公告。
兴业证券股份有限公司董事会
2017年12月28日