昆吾九鼎投资控股股份有限公司
第七届董事会第二十二次会议决议公告

证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临2017-112

昆吾九鼎投资控股股份有限公司

第七届董事会第二十二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、会议召开情况

昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第七届董事会第二十二次会议通知于2017年12月27日以通讯方式发出，会议于2017年12月28日在公司会议室以通讯方式召开。（说明：根据《公司章程》第一百三十四条“情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知”。公司董事会办公室发出董事会会议通知，全体董事收到通知后，一致同意召开本次董事会。）

会议由公司董事长蔡蕾先生主持，全体董事均参会表决，全体监事及高级管理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开程序及出席会议的董事人数符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、法规和《公司章程》的规定，所做的决议合法有效。

二、会议审议情况

本次会议采用通讯表决的方式，审议通过了如下决议：

（一）《关于变更公司总经理的议案》

因公司内部工作调整，康青山先生申请辞去公司总经理职务，辞去上述职务以后，康青山先生仍将继续担任公司董事，并另有任用。

经公司董事长提名，董事会提名委员会审核，聘任古志鹏先生为公司总经理，任期为本次会议审议通过之日起至第七届董事会届满止。根据《公司章程》的相关规定，总经理为公司的法定代表人。公司董事会授权公司管理层办理因总经理变更而导致的工商等部门变更登记相关事宜。

此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

（二） 《关于修改〈公司章程〉相关条款的议案》

公司根据《公司法》、《证券法》和《上市公司章程指引》的相关规定，并结合公司目前的实际情况，公司拟对《公司章程》相关条款进行修订，增设副董事长职位。具体内容如下：

■

《公司章程》的最终内容，以工商行政管理部门核定为准。

《公司章程》除上述修改外，其余内容保持不变。

此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（三）《关于召开2018年第一次临时股东大会的议案》

董事会决定于 2018年1月15日以现场方式和网络投票相结合的方式召开2018年第一次临时股东大会，会议审议事项为：

1、《关于修改〈公司章程〉相关条款的议案》

此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

三、备查文件

1、九鼎投资第七届董事会第二十二次会议决议；

特此公告。

昆吾九鼎投资控股股份有限公司

董 事 会

2017年12月29日

证券代码：600053 证券简称：九鼎投资编号：临2017-113

昆吾九鼎投资控股股份有限公司

关于变更公司总经理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会于近日收到总经理康青山先生的书面辞职报告。因公司内部工作调整，康青山先生申请辞去公司总经理职务，辞去上述职务以后，康青山先生仍将继续担任公司董事，并另有任用。康青山先生的辞职不会影响公司的正常经营和管理。公司董事会对康青山先生在任职期间为公司所做出的卓越贡献表示衷心的感谢！

公司于2017年12月28日召开第七届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于变更公司总经理的议案》，根据《公司法》和《公司章程》的规定，经公司董事会提名委员会提名、独立董事审核，公司董事会同意聘任古志鹏先生（简历详见附件）为公司总经理，主持公司日常经营和管理工作，组织实施本公司董事会决议，对董事会负责，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第七届董事会任期届满之日止。

截止本公告日，康青山先生和古志鹏先生均不持有公司股份。

公司独立董事已就本次变更总经理事项出具了同意的独立意见，同意康青山先生辞去公司总经理的职务，同意聘任古志鹏先生为公司总经理。具体内容详见公司于2017年12月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《昆吾九鼎投资控股股份有限公司独立董事关于变更公司总经理的独立意见》。

根据《公司章程》的相关规定，总经理为公司的法定代表人。公司董事会授权公司管理层办理因总经理变更而导致的工商等部门变更登记相关事宜。

特此公告。

昆吾九鼎投资控股股份有限公司

董事会

2017年12月29日

附件：

古志鹏先生简历

古志鹏，男，1984年出生，本科学历；历任毕马威会计师事务所任助理经理；中国科学院中国科学传播研究所业务主管；昆吾九鼎投资管理有限公司医药投资部投资经理、吉林业务部负责人、东北业务大区总经理；同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事会秘书、副总经理。现任本公司总经理。

证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临2017-114

昆吾九鼎投资控股股份有限公司

关于修改《公司章程》相关条款的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2017年12月28日召开了第七届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于修改〈公司章程〉相关条款的议案》。

公司根据《公司法》、《证券法》和《上市公司章程指引》的相关规定，并结合公司目前的实际情况，公司拟对《公司章程》相关条款进行修订，增设副董事长职位。具体内容如下：

■

《公司章程》除上述修改外，其余内容保持不变。

上述事项尚需提交2018年第一次临时股东大会审议，审议通过后提交工商行政管理部门办理工商变更登记，章程具体内容以工商行政管理部门核定为准。

特此公告。

昆吾九鼎投资控股股份有限公司

董 事 会

2017年12月29日

证券代码：600053 证券简称：九鼎投资公告编号：2017-115

昆吾九鼎投资控股股份有限公司

关于召开2018年第一次临时股东

大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2018年1月15日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2018年第一次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2018年1月15日14 点00 分

召开地点：北京市朝阳区安立路30号仰山公园8号楼三层大会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2018年1月15日

至2018年1月15日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案具体内容详见公司于2017年12月29日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的相关公告。

2、 特别决议议案：议案1

3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1

4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

1、 法人股东登记：法人股东的法定代表人必须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出息的，还须持法人授权委托书和出席人身份证。

2、 个人股东登记：个人股东须持本人身份证、股东账户卡及持股凭证办理登记手续；受托出席的股东代理人还须持有代理人本人身份证和授权委托书。

3、 凡2018年1月8日交易结束后被中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东可于2018年1月15日会议召开前的工作时间，办理出席会议登记手续。异地股东可以用信函或传真方式登记。通过传真方式登记的股东请留下联系电话，以便联系。

地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园8号楼三层大会议室

联系人：

电话：010-63221185 0791-88666003

传真：010-63221188 0791-88666007

邮编：100033

六、 其他事项

1、 出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件、复印件各一份。出席现场表决的与会股东食宿费及交通费自理。

2、 请各位股东协助工作人员做好会议登记工作，并解释准时参会。

3、 网络投票系统异常情况的处理方式：网路投票期间，如网路投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程遵照当日通知。

特此公告。

昆吾九鼎投资控股股份有限公司

董事会

2017年12月29日

附件1：授权委托书

报备文件

九鼎投资第七届董事会第二十二次会议决议

附件1：授权委托书

授权委托书

昆吾九鼎投资控股股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2018年1月15日召开的贵公司2018年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人持优先股数：        

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：         受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600053 证券简称：九鼎投资编号：临2017—116

昆吾九鼎投资控股股份有限公司

关于签订捐赠协议的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任，。

重要内容提示：

●捐赠金额：公司实施精准扶贫捐赠20万元人民币

●捐赠项目：贵州省石阡县坪山乡大坪村综合楼

●本次捐赠未构成关联交易

●本次捐赠不属于重大资产重组规定的情形

为全面贯彻《国务院关于印发“十三五”脱贫攻坚规划的通知》（国发〔2016〕64号）精神，认真落实《中国证监会关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》（证监会公告〔2016〕19号）和《关于进一步完善上市公司扶贫工作信息披露的通知》（上海证券交易所2016年12月30日发布），进一步发挥上市公司在服务国家脱贫攻坚战略中的作用，积极履行上市公司的社会责任，把精准扶贫落到实处，昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”）召开了总经理办公会会议，审议通过了《关于全资子公司下属公益基金对外捐赠的议案》。

一、 捐赠事项基本情况

近日，公司全资子公司昆吾九鼎投资管理有限公司下属公益基金北京市九鼎诺承公益基金会（以下简称“诺承基金”）与贵州省石阡县人民政府（以下简称“乙方”）、新华社中国财富传媒集团（以下简称“丙方”）共同签署了《新华社中国财富传媒集团邀约企业石阡扶贫系列项目捐赠三方协议书》（以下简称《捐赠协议》），诺承基金自愿捐赠20万元人民币用于贵州省石阡县坪山乡大坪村综合楼项目。《捐赠协议》主要内容如下：

（一）捐赠意愿：自愿捐赠。

诺承基金为积极履行社会责任，以实际行动响应中央扶贫开发工作会议和中国证监会关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见的精神，牢固树立和贯彻落实创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，深刻领会精准扶贫基本方略，坚持真扶贫、扶真贫，把帮助贫困群众摆脱贫困、实现共同富裕，作为履行基金公益职责具体行动之一，实施本次自愿捐赠。

（二）捐赠内容：贵州省石阡县坪山乡大坪村综合楼。

（三）捐赠金额：20万元人民币（大写：贰拾万圆整）。

（四）捐赠明确：

1、乙方和丙方有义务且有责任核实项目必须满足的条件：项目必须位于国家级贫困县之内；符合国家精准扶贫政策要求。

2、专款专用，不得擅自挪用或擅自更改项目。

（五）监督管理：

乙方应当按照协议约定的用途使用捐赠财产，不得擅自改变捐赠款项的用途。

二、 受赠对象及项目的基本情况

（一） 受赠主体基本情况

贵州省石阡县坪山乡大坪村系本次受赠主体，石阡县为国家级贫困县，石阡县坪山乡大坪村为石阡县极贫乡村之一。

（二） 受赠项目基本情况

受赠项目位于石阡县坪山乡大坪村，受赠项目主要用于支持大坪村发展产业和改善公用设施，改善大坪村的日常生产、生活及卫生条件。

三、 其他

此次捐赠是为全面贯彻落实中央精准扶贫精神的具体举措，是积极履行上市公司社会责任的具体行动，此次捐赠已获得公司总经理办公会议审议通过。

诺承基金与贵州省石阡县人民政府、中国财富传媒集团股份公司、受赠对象均不存在关联关系，本次捐赠不构成关联交易。

本次捐赠不具有《上市公司重大资产重组管理办法》相关规定的情形，不属于重大资产重组，亦不存在重大损害上市公司和全体股东合法权益的情形。

特此公告。

昆吾九鼎投资控股股份有限公司

董事会

2017年12月29日