中原证券股份有限公司第五届董事会
第四十六次会议决议公告
证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2018-005
中原证券股份有限公司第五届董事会
第四十六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第四十六次会议通知于2018年1月12日以邮件等方式发出，并于2018年1月18日以书面通讯表决形式召开。会议应出席董事10人，实际出席董事10人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和公司《章程》的规定。本次会议由董事长菅明军先生主持，审议并通过了以下议案：
一、审议通过了《关于变更董事会秘书的议案》。
表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。
根据工作需要，徐海军先生不再兼任董事会秘书职务，同意聘任朱启本先生为董事会秘书，任期自本次董事会通过之日起至本届董事会任期届满为止。朱启本先生不再担任公司首席风险官职务。
独立董事对以上事项发表了同意的独立意见。
具体内容详见公司于同日披露的《中原证券股份有限公司关于董事会秘书变更的公告》（公告编号：2018-006)。
二、审议通过了《关于聘任首席风险官的议案》。
表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。
根据工作需要，同意聘任王静女士（简历附后）为公司首席风险官，任期自本次董事会通过之日起至本届董事会任期届满为止。
独立董事对以上事项发表了同意的独立意见。
三、审议通过了《关于制订<中原证券股份有限公司内部控制评价制度>的议案》。
表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
中原证券股份有限公司董事会
2018年1月19日
附件：王静女士简历
王静，女，1968年8月出生，中共党员，经济管理专业，大学本科，中级经济师。王静女士自1990年9月至1992年4月在郑州市人民银行调统科、证券部工作；1992年4月至2002年11月在原河南证券有限责任公司营业部工作；2002年11月至今在公司工作，历任伏牛路营业部总经理、经六路营业部总经理、中原期货副总经理、商务外环路营业部总经理、客户服务总部总经理、零售业务总部总经理、经纪业务总部总经理，现任黄河金三角示范区分公司总经理。
证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2018-006
中原证券股份有限公司
关于董事会秘书变更的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、基本情况
中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到公司副总裁兼董事会秘书徐海军先生提交的书面辞职报告，徐海军先生由于工作分工调整原因，申请辞去公司董事会秘书职务，辞职之后仍任公司副总裁。
徐海军先生担任公司董事会秘书期间恪尽职守、勤勉尽责。公司及公司董事会对徐海军先生在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！
为保证公司董事会的日常运作及公司信息披露等工作的开展，依照《公司法》和《公司章程》的相关规定，公司于2018年1月18日召开第五届董事会第四十六次会议，审议通过了《关于变更董事会秘书的议案》，同意聘任朱启本先生（简历附后）为公司董事会秘书。任职期限自本次董事会通过之日起至本届董事会任期届满为止。
朱启本先生已取得董事会秘书资格证明，其任职资格符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所董事会秘书管理办法》等相关法律、法规和规则的要求，在本次董事会会议召开之前，公司已按相关规定将朱启本先生的董事会秘书任职资格提交至上海证券交易所并通过审核。朱启本先生不存在受到中国证监会、上海证券交易所及其他有关部门的处罚情形。朱启本先生与本公司的董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的股东不存在关联关系。
二、独立董事意见
独立董事认为朱启本先生具有上海证券交易所颁发的董事会秘书资格证明，具备了相应的专业知识、工作经验和管理能力，符合《公司法》、《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》中关于董事会秘书任职资格的相关规定。公司董事会的审议表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的有关规定。独立董事同意公司聘任朱启本先生为董事会秘书。
三、董事会秘书联系方式
联系电话：0371-69177590
传真号码：0371-69177590
电子邮箱：zhuqb@ccnew.com
联系地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦19楼，450018
特此公告。
中原证券股份有限公司董事会
2018年1月19日
附件：朱启本先生简历
朱启本，男，1964年7月出生，中共党员，经济学硕士。自2015年12月起担任公司首席风险官。朱启本先生于1998年7月至2002年11月期间历任河南证券投资银行部项目经理和办公室主任助理。朱启本先生自2002年11月至今在公司工作，并于2002年11月至2015年12月历任人力资源管理总部副总经理、总经理、总裁助理兼人力资源管理总部总经理、督查室主任及稽核负责人。
