昆吾九鼎投资控股股份有限公司
关于重要联营公司九泰基金管理有限公司修改《公司章程》相关
条款的公告
证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临2018-006
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
关于重要联营公司九泰基金管理有限公司修改《公司章程》相关
条款的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）全资子公司昆吾九鼎投资管理有限公司（以下简称“昆吾九鼎”）之重要联营公司九泰基金管理有限公司（以下简称“九泰基金”）于2018年2月1日召开2018年第一次临时股东大会，审议并通过了修改《九泰基金管理有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的议案，同意《九泰基金管理有限公司公司章程修正案七》，同时授权九泰基金总经理办理章程修订案的相关事宜。
一、本次修改《公司章程》的具体内容
九泰基金根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，并结合九泰基金目前的实际情况，拟对《九泰基金管理有限公司章程》相关条款进行修订。具体内容如下：
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《九泰基金管理有限公司章程》除上述修改外，其余内容保持不变。
二、九泰基金基本情况
(一) 基本工商信息
企业名称：九泰基金管理有限公司
企业性质：其他有限责任公司
注册地址：北京市丰台区丽泽路18号院1号楼801-16室
法定代表人：卢伟忠
注册资本：20000.00万元
成立时间：2014年07月03日
经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
（二）股权结构
截止本公告日，九泰基金的股权结构如下：
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注：昆吾九鼎作为九泰基金的主要股东，根据《中华人民共和国证券投资基金法》(2015修正)、《证券投资基金管理公司管理办法》及《公司章程》的规定，昆吾九鼎持有九泰基金股权比例应最高且不低于25%，同时昆吾九鼎应秉承长期投资理念，并自九泰基金成立之日起持有九泰基金股权不少于三年。
（三）董事会情况
截止本公告日前一个工作日，九泰基金董事会情况为：
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注：
1、吴强先生系公司全资子公司昆吾九鼎投资管理有限公司提名的非独立董事；
2、吴刚先生系公司间接控股股东同创九鼎投资管理集团股份有限公司提名的非独立董事；
3、徐艳女士、陈耿先生、袁小文女士系公司全资子公司昆吾九鼎提名的独立董事。
（四）经营情况
九泰基金持有境内公募业务牌照，目前主要为境内机构及个人提供各类公募基金产品、专户产品等资产管理及投资理财服务。截止2017年12月31日，九泰基金资产管理规模（约）为351.61亿份。
九泰基金的总资产、净资产、利润总额及净利润等主要财务数据如下：
单位：万元
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三、本事项对公司的影响
为充分适应市场变化，九泰基金全体股东同意修改《公司章程》，公司之全资子公司昆吾九鼎提名两位非独立董事，占董事会席位的1/3；风险控制委员会中有两名昆吾九鼎提名的董事，占风险控制委员会席位的2/3。
昆吾九鼎作为九泰基金的主要股东，在遵守相关法律法规规定和符合行业监管要求的基础上，保证企业运营独立性的前提条件下，从保障及提升公司投资收益的角度出发，提高九泰基金的投资决策效率，并发挥双方的资源优势，强化业务协同效应，拓展战略合作空间，促进九泰基金及公司的发展。
九泰基金作为公司全资子公司昆吾九鼎之重要联营公司，公司持有九泰基金26%的股权比例，未来九泰基金的良好发展将有利于提高公司的经营业绩。
四、风险提示
九泰基金尚需自2018年第一次临时股东大会决议发生日之起5日内向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报备本次事项，且需提交工商行政管理部门办理工商变更登记。
敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
董 事 会
2018年2月2日
证券代码：600053 证券简称：九鼎投资编号：临2018—007
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
关于召开投资者说明会的预告公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 说明会召开内容：向投资者说明公司日常经营情况及未来发展战略
● 说明会召开时间：2018年2月5日（星期一）下午15:00-16:00
● 说明会召开地点：上海证券交易所E互动平台
（网址：http://sns.sseinfo.com）
● 说明会召开方式：网络互动
为方便广大投资者能更加深入、全面地了解公司的经营情况、公司治理、发展战略等情况，维护投资者利益，公司定于2018年2月5日（星期一）召开投资者说明会，在上市公司信息披露规定允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。现就有关事项公告如下：
一、说明会类型
本次投资者说明会以网络形式召开，公司将针对经营情况、公司治理及未来发展战略与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内回答投资者普遍关注的问题。
二、说明会召开的时间、地点
1、说明会召开时间：2018年2月5日（星期一）下午15:00-16:00
2、说明会召开地点：上海证券交易所E互动平台
（网址：http://sns.sseinfo.com）
三、出席会议人员
公司董事长、总经理、财务总监、董事会秘书及其他相关人员（如有特殊情况，参会人员会有调整）。
四、投资者参加方式
1、投资者可于2018 年2 月5日（星期一）下午15:00-16:00 登录上海证券交易所E 互动平台（网址：http://sns.sseinfo.com），与公司参会人员进行互动交流，公司相关人员将及时回答投资者提问。
2、公司欢迎投资者在说明会召开前通过传真、电话、邮件等形式将需要了解与关注的问题预先提供给公司，公司将在说明会上就投资者普遍关注的问题进行回答。
五、公司联系人及联系方式
1、联系人：董事会办公室
2、电话：010-63221185 0791-88666003
3、传真：010-63221188 0791-88666007
4、邮箱：600053@jdcapital.com
六、其他事项
投资者说明会召开后，公司将通过指定媒体披露投资者说明会的召开情况。衷心感谢广大投资者对公司的关心和支持，欢迎广大投资者积极参与。
特此公告。
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
董事会
2018年2月2日
