内蒙古第一机械集团股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告

证券代码：600967 证券简称：内蒙一机 公告编号：临2018-002号

内蒙古第一机械集团股份有限公司

非公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次限售股上市流通数量为137,670,198股,占公司总股本的8.15%。

●本次限售股上市流通日期为2018年2月9日

一、本次限售股上市类型及情况

（一）本次限售股上市类型

本次限售股上市类型为非公开发行限售股。

（二）本次上市限售股的核准及发行情况

2016年9月28日，公司收到中国证监会《关于核准包头北方创业股份有限公司向内蒙古第一机械集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可［2016］2041号），核准“向内蒙古第一机械集团有限公司发行675,532,214股股份、向山西北方机械控股有限公司发行43,767,822股股份购买相关资产”；“非公开发行不超过188,770,571股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金”。

公司以非公开发行方式向发行对象发行合计147,503,782股股份用于募集配套资金,2016年12月23日，发行对象均已足额将认购款项汇入主承销商中信证券为本次发行开立的专用账户，大华会计师事务所对中信证券指定收款账户的资金到账情况进行了验资。2016年12月23日，大华会计师事务所出具《包头北方创业股份有限公司非公开发行A股股票认购定金和认购资金收款情况执行商定程序报告》（大华核字[2016]004988号），确认截至2016年12月23日参与本次配套融资的发行对象已在中信证券指定账户缴存认购款共计1,949,999,998.04元。具体情况如下：

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（三）本次限售股登记情况

公司已于2017年2月8日在中国证券登记结算有限公司上海分公司就发行股份购买资产新增的719,300,036股股份及募集配套资金新增的147,503,782股股份办理完成了登记托管手续，2月9日为股份上市日，

（四）锁定期安排

中兵投资管理有限责任公司及北方置业集团有限公司所认购的股份自该股份发行上市之日起36个月内不以任何方式转让，红土创新基金管理有限公司、中船投资发展有限公司、东鼎云投资管理有限公司、鹏华资产管理有限公司、深圳天风天成资产管理有限公司及北信瑞丰基金管理有限公司所认购的股份自该股份发行上市之日起12个月内不以任何方式转让，之后按照中国证监会及上交所的有关规定执行。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次限售股形成后，公司总股本数量未发生变化。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

除中兵投资管理有限责任公司、北方置业集团有限公司承诺取得的股份需锁定36个月之外，红土创新基金管理有限公司、中船投资发展有限公司、东鼎云投资管理有限公司、鹏华资产管理有限公司、深圳天风天成资产管理有限公司及北信瑞丰基金管理有限公司承诺：“本公司在本次重大资产重组中认购的股份，自股份发行结束之日起12个月内不转让，之后按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定执行。”本次申请解除股份限售的股东在限售期内履行了限售锁定承诺，不存在对所持限售股份的出售行为。

四、中介机构核查意见

经核查，中信证券就内蒙一机本次限售股份上市流通事项发表核查意见如下：本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章的要求；本次募集配套资金之限售股持有人红土创新基金管理有限公司、中船投资发展有限公司、东鼎云投资管理有限公司、鹏华资产管理有限公司、深圳天风天成资产管理有限公司及北信瑞丰基金管理有限公司遵守了相关规定和承诺，符合相关法律法规的要求，不存在损害中小股东利益的行为，本机构对此无异议。

五、本次限售股上市流通情况

1、本次限售股上市流通数量为137,670,198股,占公司总股本的8.15%；

2、本次限售股上市流通日期为2018年2月9日；

3、限售股上市流通明细清单

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六、股本变动结构表

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七、上网公告附件

中信证券股份有限公司关于内蒙古第一机械集团股份有限公司限售股解禁的核查意见

特此公告。

内蒙古第一机械集团股份有限公司董事会

2018年2月3日